证券从业资格考试市场基础知识模拟试卷Word文档下载推荐.docx

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　　C．证券管理机构

　　D．自律性组织

　　7．证券业协会性质上是（　　）。

　　A．证券监管机构

　　B．证券服务机构

　　C．证券投资人

　　8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（　　）。

　　A．法律特征与经济特征

　　B．法律特征与书面特征

　　C．经济特征与书面特征

　　D．经济特征与权益特征

　　9．证券按其性质不同，可以分为（　　）。

　　A．凭证证券和有价证券

　　B．资本证券和货币证券

　　C．商品证券和无价证券

　　D．虚拟证券和有价证券

　　10．有价证券是（　　）的一种形式。

　　B．权益资本

　　C．虚拟资本

　　D．债务资本

11．广义的有价证券包括（　　）、货币证券和资本证券。

　　B．凭证证券

　　C．权益证券

　　D．债务证券

　　12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（　　）的凭证。

　　A．所有权或使用权

　　B．租赁权或转让权

　　C．收益权或处分权

　　D．使用权或转让权

　　13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（　　）两大类。

　　A．权益证券和债务证券

　　B．商业证券和银行证券

　　C．固定收益证券和变动收益证券

　　D．短期证券和长期证券

　　14．资本证券是指与（　　）直接有关的活动而产生的证券。

　　A．资金

　　B．项目投资

　　C．货币投资

　　D．金融投资

　　15．资本证券主要包括（　　）。

　　A．股票、债券和基金证券

　　B．股票、债券和金融期货

　　C．股票、债券和其他证券

　　D．股票、债券和金融衍生产品

　　16．有价证券具有的主要特征是（　　）。

　　A．期限性、收益性、变通性、风险性

　　B．产权性、收益性、变通性、非返还性

　　C．期限性、收益性、流通性、风险性

　　D．产权性、期限性、收益性、风险性

　　17．证券流通性不受（　　）因素影响。

　　A．证券期限的长短

　　B．证券信誉的好坏

　　C．市场的完善程度

　　D．经济发展速度

　　18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　）。

　　A．政府、金融机构、公司企业

　　B．中央政府、地方政府、公司企业

　　C．政府、中央银行、公司企业

　　D．政府、金融机构、财政部、公司企业

　　19．证券公司的主要业务内容有（　　）。

　　A．股票、债券和基金

　　B．发行、自营和基金管理

　　C．承销、咨询和基金管理

　　D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务

　　20．证券业协会和证券交易所属于（　　）。

　　A．政府组织

　　B．政府在证券业的分支机构

　　C．自律性组织

　　D．证券业最高监管机构

　　1．A2．C3．B4．B5．B

　　6．A7．D8．B9．A10．C

　　11．A12．A13．B14．D15．C

　　16．C17．D18．A19．D20．C

21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（　　）等资产业务。

　　A．信贷、投资

　　B．建设资金

　　C．生产经营活动

　　D．注册资本金

　　22．证券自律性组织包括（　　）。

　　A．证券交易所和证券监管机构

　　B．证券交易所和证券行业协会

　　C．证券监管机构和证券行业协会

　　D．证券公司和证券行业协会

　　23．我国的证券监管机构指的是（　　）。

　　A．证券行业自律性组织

　　B．证券业协会

　　C．中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D．证券信用评级机构

　　24．证券交易所在性质上是一种（　　）。

　　25．证券信用评级机构在性质上是一种（　　）。

　　26．有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。

　　A．具有价值

　　B．具有使用价值

　　C．代表着一定量的财产权利

　　D．具有交换价值

　　27．公司证券的形式包括（　　）。

　　A．公司债券、商业票据及政府债券

　　B．商业票据、金融债券

　　C．股票、金融债券

　　D．股票、公司债券及商业票据

　　28．变动收益证券的具体形式有（　　）。

　　A．优先股股票和普通股股票

　　B．普通股股票和浮动利率债券

　　C．优先股股票和浮动利率债券

　　D．普通股股票和无价证券

　　29．证券交易价格是通过（　　）确定的。

　　A．证券商与投资者协商

　　B．一级市场上的公开竞价

　　C．证券供求双方共同作用

　　D．发行者与证券商协商

　　30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（　　）原则。

　　A．公开

　　B．公平

　　C．公正

　　D．平均

31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（　　）。

　　A．发行市场和交易市场

　　B．股票市场、债券市场和基金市场

　　C．集中交易市场和场外市场

　　D．国内市场和国外市场

　　32．证券市场按横向结构关系，可以分为（　　）。

　　B．集中交易市场和场外市场

　　C．国内市场和国外市场

　　D．股票市场、债券市场和基金市场

　　33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（　　）。

　　A．直接融资市场

　　B．间接融资市场

　　C．货币市场

　　D．资本市场

　　34．按证券的（　　）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。

　　A．经济性质

　　B．募捐方式

　　C．交易场所

　　D．交易性质

　　35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（　　）。

　　A．证券交易所

　　B．证券公司

　　C．店头交易

　　D．柜台市场

　　36．可转换债券是指可兑换成（　　）的债券。

　　A．基金

　　B．股票

　　C．另一种债券

　　D．任意证券

　　37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（　　）。

　　38．（　　）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。

　　A．商业票据市场

　　B．银行承兑汇票市场

　　C．大额可转让存单市场

　　D．金融同业拆借市场

　　39．证券市场的基本功能不包括（　　）。

　　A．筹资功能

　　B．定价功能

　　C．保值增值功能

　　D．资本配置功能

　　40．（　　），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

　　A．1790年5月17日

　　B．1792年5月17日

　　C．1793年5月17日

　　D．1817年5月17日

　　21．A22．B23．C24．D25．B

　　26．C27．D28．B29．C30．B

　　31．A32．D33．A34．A35．A

　　36．B37．B38．D39．C40．B

41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（　　）两大类。

　　A．股票市场和债券市场

　　B．证券市场和银行信贷市场

　　C．证券市场和保险市场

　　D．货币市场和资本市场

　　42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（　　）。

　　A．拥有剩余资金

　　B．盈利

　　C．弥补资金的不足

　　D．宏观调控

　　43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（　　）范畴。

　　A．资本市场

　　B．中长期信贷市场

　　C．贷款市场

　　D．货币市场

　　44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（　　）。

　　B．证券市场和货币市场

　　C．短期资金市场和长期资金市场

　　D．证券市场和中长期信贷市场

　　45．下列（　　）不属于证券市场的基本功能。

　　A．筹集资金

　　B．资本定价

　　C．资本配置

　　D．国有企业转制

　　46．世界上第一家股票交易所在（　　）成立。

　　A．纽约

　　B．伦敦

　　C．阿姆斯特丹

　　D．费城

　　47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（　　）。

　　A．股份公司数量剧增

　　B．有价证券发行总额剧增

　　C．有价证券结构变化

　　D．金融创新不断深化

　　48．1918年夏天成立的（　　），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。

　　A．北平证券交易所

　　B．上海证券物品交易所

　　C．青岛物品交易所

　　D．天津市企业交易所

　　49．机构投资者主要有（　　）。

　　A．政府机构

　　B．金融机构和各类基金

　　C．企事业单位

　　D．以上都是

　　50．证券投资基金不可以按（　　）进行分类。

　　A．基金的组织形式

　　B．基金是否可自由赎回

　　C．基金规模是否固定

　　D．基金管理公司的人数

51．在我国，证券交易所是经（　　）批准设立的。

　　A．全国人民代表大会

　　B．国务院

　　C．中国人民银行

　　D．中国证监会

　　52．目前，我国的股票发行制度是（　　）。

　　A．行政审批制

　　B．注册制

　　C．核准制

　　D．计划制

　　53．我国证券发行的品种不包括（　　）。

　　A．A股、B股

　　B．基金

　　C．国债

　　D．金融衍生产品

　　54．1602年，世界上第一个股票交易所在（　　）成立。

　　A.意大利里昂

　　B.法国巴黎

　　C.荷兰阿姆斯特丹

　　D.英国伦敦

　　55．1790年，美国第一个证券交易所——（　　）成立。

　　A.华尔街交易所

　　B.费城交易所

　　C.纽约交易所

　　D.波士顿交易所

　　56．纽约证券交易所是由（　　）改名而来的。

　　A.纽约证券交易会

　　B.纽约证券交易协会

　　C.纽约证券交易联合会

　　D.纽约证券交易组织

　　57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（　　）。

　　A.上海股份公所

　　B.上海公业公所

　　C.上海证券物品交易所

　　D.北平证券交易所

　　58．首批证券投资基金正式运作于（　　）。

　　A.1998年3月

　　B.1997年11月

　　C.1993年4月

　　D.1999年4月

　　59．《中