证券从业资格证券市场主体精选试题Word下载.docx
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C.债券
D.期货
6、以下债券信用风险最小的是()。
[2021年3月真题]
A.长期金融债券
B.短期公司债券
C.短期金融债券
D.国库券
7、某公司净资产收益率(ROE)为0.34,资产周转率为0.72,杠杆比率为1.21,则该公司的销售利润率为( )。
A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49
8、若以()为主,则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位,以美国和英国为代表。
[2021年11月真题]
A.银行贷款
B.境外融资
C.间接融资
D.直接融资
9、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金,如果借助金融市场直接进行,则属于()。
A.直接融资
B.上市融资
C.发债融资
D.间接融资
10、间接融资的特征包括()。
Ⅰ.资金使用受限制Ⅱ.分散性Ⅲ.相对集中性Ⅳ.相对较强的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
11、下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是( )。
A.证券公司
B.社保基金
C.信托投资公司
D.政策银行
12、下列属于投资适当性要求的是( )。
A.特定的投资者购买特定的产品
B.适合的投资者购买低风险的产品
C.适合的投资者购买恰当的产品
D.特定的投资者购买低风险的产品
13、( )是证券市场最广泛的投资者。
A.政府机构
B.保险公司
C.各类基金
D.个人投资者
14、投资机构通过( ),从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理
B.科学管理
C.廉洁自律
D.规避监管
15、QFII制度允许合格境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场
16、投资者持有某上市公司( )股份时,继续收购的,应当履行其强制收购义务。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
17、下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法正确的是( )。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖
B.可以从事信托投资业务
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
18、( )制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
A.QFII
B.RQFII
C.QDII
D.ETF
19、我国国有资产管理部门或其授权部门持有( ),履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.国有股
B.法人股
C.限售股
D.流通股
20、( )应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。
A.定向投资人
B.个人投资者
C.机构投资者
D.政府投资者
21、证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。
A.证券承销业务
B.保荐业务
C.投资咨询业务
D.证券资产管理业务
22、证券市场上最重要的中介机构是( )。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
23、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为( )。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
24、证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币( )的集合资产管理业务。
A.100万元
B.5000万元
C.5亿元
D.10亿元
25、关于设立证券公司应具备的条件的说法,错误的是( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本
C.净资产不低于人民币1亿元
D.有合格的经营场所和业务设施
26、中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。
A.从业人员的资格管理
B.后续职业培训
C.从业人员的职业规划
D.从业人员诚信信息管理
27、下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
A.健全
B.合理
C.及时
D.独立
28、( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
A.证券市场中介机构
B.自律性组织
C.证券监管机构
D.证券业协会
29、证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务包括( )。
A.代理客户进行期货交易
B.协助办理开户手续
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
30、完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;
覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
31、国务院证券监督管理机构由( )组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行业监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
32、( )是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。
A.保护基金公司
B.证券投资公司
C.证券业协会
D.基金理财公司
33、会计师事务所申请证券资格,注册会计师不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
34、( )被称为“证券商”。
A.证券交易所
B.证券服务机构
C.证券公司
35、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为( )亿元。
A.2
B.3
C.4
D.5
36、下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法,不正确的是( )。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
37、下列说法中错误的是( )。
A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B.证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务,即使存在竞争关系
D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
38、《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。
C.5
D.10
39、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )万元。
A.5000
B.6000
C.7000
D.8000
40、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名( )。
A.经理
B.董事
C.独立董事
D.监事候选人
41、会员制的证券交易所是( )。
A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体
B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体
42、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。
A.组织证券业从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
C.组织开展证券业国际交流与合作
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
43、中国证券业协会履行的三大职能不包括( )。
A.自律
B.服务
C.传导
D.引导
44、中国证券业协会正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
45、投资者进行( )买卖,必须在证券交易所设立账户。
A.担保证券
B.实物债券
C.记账式债券
D.凭证式债券
46、下列不属于证券交易所理事会的职责的是( )。
A.执行会员大会的决议
B.选举和罢免会员理事
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定总经理提出的工作计划
47、证券业协会的最高权力机构是( )。
A.董事会
B.监事会
C.经理会议
D.会员大会
48、下列关于证券交易所的说法错误的是( )。
A.证券交易所是整个证券市场的核心
B.证券交易所既买卖证券,也决定证券价格
C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D.证券交易所组织和监督证券交易
49、证券金融公司从事转融通业务的,转融通期限一般不得超过( )。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
50、关于证券交易所对会员的管理,下列说法错误的是( )。
A.接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位,应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报中国证监会备案
51、基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额( ),并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当聘请法定验资机构验资。
A.达到准予注册规模的80%以上
B.达到准予注册规模的100%以上
C.超过准予注册的最低募集份额总额
D.超过准予注册的最高募集份额总额
52、适用于简易程序的产品不包括( )。
A.分级基金
B.混合基金
C.债券基金
D.货币基金
53、代办股份转让系统由( )负责自律性管理。
A.证券登记结算公司
B.证券投资者保护基金
C.中国证监会
D.中国证券业协会
54、下列关于基金监管的叙述中,正确的是( )
A.市场不是万能的,因此,政府干预的越多,监管越严就越有效
B.政府基金监管机构进行基金监管活动,要具有适当性、必要性和相称性
C.基金市场主体进入基金市场,是基金市场的原动力和价值归宿
D.保护投资人的合法权益,是基金市场活力的源泉
55、( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
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