私募基金管理人登记商业计划书即展业计划Word文档格式.docx
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二、 公司的组织架构
1
根据《中华人民共和国公司法》及相关规定,公司股东签署了《公
司章程》,设置了股东会作为公司最高权力机构;
公司不设董事会,
设执行董事一名,负责公司经营相关事务;
公司不设监事会,设监事
一名,负责对公司的运营进行监督;
公司设总经理一名,负责公司日
常业务的经营管理;
并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门,具体如下:
上述4个日常职能管理部门的人员组成及职责具体如下:
(一) 投资管理部共2人,其中投资总监1名,投资经理1名。
部门职责:
负责自有资金投资事宜;
基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜;
收集、整理、归类和保管各项业务相关资料;
研究开发新业务品种、业务模式等。
(二) 风险控制部共1人,为风控总监。
负责执行公司风险管理制度、落实风控工作计划;
按照公司相关制度要求组织业务审批、对项目进行风险管理、合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等;
组织实施投决委、总经理安排的相关工作;
对投资管理部提出的新业务品种和新业务模式进行风险
2
评估并出具风险意见;
编制公司全面风险管理报告;
组织公司员工风险与合规相关培训和测试。
(三) 行政管理部2人,其中行政主管1名,行政文员1名。
部门职责:
负责制定部门工作计划和安排,并组织完成工作目标;
组织开展公司日常行政、人力资源等工作,组织制定公司各类规章制度;
监督检查公司制度落实情况;
组织公司例行会议、临时会议等相关会务工作。
(四) 财务部2人,其中财务主管1名,出纳1名。
负责组织修订、完善公司财务管理相关制度,监督财务管理制度的执行情况;
组织公司及所设立基金的独立会计核算,编制会计报告、财务报表,协调配合财务报表审计工作等;
组织公司及所设立基金的财务收支、资金划付和基金清算等;
组织财务分析、财务决算等。
三、公司的内部控制制度
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件及中国基金业协会有关自律
规则的规定,公司制定了《内部控制制度》、《运营风险控制制度》、《信息披露制度》、《员工个人交易制度》、《投资管理制度》、《合格投资者风险揭示制度》、《合格投资者内部审核流程及相关制度》、
《私募基金宣传推介制度》、《风险隔离制度》等制度,详细规定了申请机构内部控制、运营风险控制、信息披露、内部交易、合格投资者审查、募集行为规范等内容。
公司的内部控制制度与拟申请的私募基金管理主要业务类型(私募股权投资)相匹配,全面且可行。
公司内部职能部门的设置符合公司目前的运营现实,按照内部控制制度的规定进行各项日常活动,同时促进内部控制制度落到实处。
四、公司的运营模式
(一)投资管理程序
(二) 投资管理流程
投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督等五个环节。
(三) 禁止投资行为
投资禁止具体情况如下:
1、 投资范围规定以外的品种;
2、 直接或间接投资于上市交易的证券:
3、 用借贷资金投资;
4、 向其他人提供贷款或担保(购买投资组合公司发行的可转换
债券除外);
5、 投资于有可能使公司承担无限责任的项目;
6、 投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。
公司风险控制部将定期或不定期对公司投资管理制度及投资运
作过程进行全面检查评价与健全完善,全面防范投资过程中的风险。
4
五、公司拟筹备产品情况
1、拟筹备产品要素表
条款
内容
产品名称
****投资基金(拟)
产品类型
私募股权投资基金
基金性质
有限合伙
基金注册地
****市(拟)
产品规模
16000万(拟)
出资结构
*********出资1000万元(拟)
向合格投资者募集资金15000万元(拟)
产品期限
4+1年
投资范围
符合国家产业政策,投资对象为新材料、新农业、高新技术
产业、智能制造等行业的未上市公司。
投资标准
1、 具有独立法人资格的股份公司或有限公司;
2、 股权结构清晰合理,法人治理结构完善,经营管理机制
健全;
3、 持续经营两年以上,资产权属明晰,总资产规模人民币
5000万元以上,固定资产规模人民币2000 万元以上,年销售
收入人民币3000万元以上(对于一些新兴业态,成长性较好的企业可适当放宽有关条件);
4、 具有较好的持续经营能力,有较强的经济实力和自筹资金能力,能够实现资产保值增值。
投资原则
1、 择优投资、实时监管;
2、 规范操作、稳步推进、适时退出。
投资方式
股权直接投资(拟)
退出方式
通过企业上市、股权转让、资产并购、其他股东回购和到期清算等方式退出。
管理人
管理费
年化1%
托管人
具备基金托管资格的金融机构
2、产品风控
投资政策
(1) 明确投资范围,严禁投资不符合投资标准的企业;
(2) 完善投资决策机制,强化投资流程合规合法,层层审核降低项目投资风险;
(3) 采取项目尽调AB角制度,基金管理团队对拟投项目进行尽职调查的同时,通过竞选聘用会计师事务所、律师事务所、资产评估所对项目进行第三方尽调和风险评估;
(4) 分散投资,股权投资基金投资后,在企业原有股权较
为分散的情况下,股权投资基金不做第一大股东;
在企业原有股权相对集中的情况下,股权投资基金占企业总股本的比例,原则上应控制在30%以内;
(5) 细化投资条款、加强投后管理和风险预警制度。
为保护合格投资者的利益,本基金在完善投资流程的同时,将进
一步加强风控措施,采取企业股权质押、大股东担保及回购承诺等措
施降低投资风险;
增强对被投企业的增值服务,不断挖掘和培育企业核心竞争力,降低企业行业风险和市场风险;
细化投资条款,触发投资条件时及时启动风险防范预案,快速消化风险并及时退出投资本金。
六、公司发展计划与2017年度预测
(一)人员规模预测
时间
总人数
备注
2017年
8人
—
2018年
12人
计划增加2名风控
增加2名行业研究员
2019年
约16人
增加基金销售人员
(二)2017年度公司财务收支预测情况
1、2017年度运营支出预算表(单位:
元)
序号
项目
2017年预计总支出(元)
说明
办公费用
50000
杂费等
固定资产
30000
电脑等
3
招待费
10000
差旅费
5
通信费用
20000
6
水电物业
40000
7
工资(含社保及交通
补贴)
300000
8
法务审计
200000
9
房屋租赁
120000
10
营业税费
100000
合计
900000
2、2017年度收支预算表
2017年度收支预算表
序
号
金额(万元)
产品管理收入
150
收入合计
运营支出
90
支出合计
利润估算
60
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