违规失职行为处理办法练习题第一单元_精品文档文档格式.doc

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问题3

　　《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》所称领导人员是指建设银行各级机构的负责人员，不包括其内设部门的负责人员；

所称主管人员是指对违规失职行为涉及的业务或者违规失职行为人负有管理责任的负责人员。

问题4

　　下列说法不正确的是（　　）。

C．对于劳务派遣制人员的违规失职行为，按照本办法应当给予处理的，由建设银行在调查、审理之后进行处理。

问题5

　　工作人员违规失职行为已由国家有关机关追究其责任的，可免除按《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》的有关规定应当受到的处理。

工作人员违规失职行为涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关处理。

正确答案：

B．错

问题6

　　对于工作人员违规失职行为的处理，应当遵循的原则：

（一）事实清楚、证据确凿、依据充分、定性准确、程序规范；

（二）处理的轻重应当与工作人员违规失职行为的性质、情节、风险大小、后果的严重程度以及违规失职人员应承担的责任相适应。

A．对

问题7

　　下列关于对违规失职工作人员处理的叙述正确的有（　　）。

A．纪律处分包括：

警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,B．其他处理包括：

诫勉谈话、通报批评、减发绩效工资、引咎辞职、责令辞职、解除劳动合同，其中引咎辞职、责令辞职仅适用于领导人员,C．减发绩效工资的金额由作出处理决定的机构根据违规失职行为的性质、情节、损害后果等酌情确定,D．对《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》只规定了纪律处分的违规失职行为，根据情况可以给予其他处理

问题8

A．受到开除处分以及解除劳动合同处理的工作人员不得重新在建设银行工作,B．受到其他形式纪律处分的工作人员，在处分期间不得晋升职务、职等、工资级别和专业技术职务，并取消评先、评优资格,C．受到通报批评、减发绩效工资处理的工作人员，六个月内不得晋升职务、职等，并取消评先、评优资格,D．受到诫勉谈话处理的工作人员，六个月内不得评先、评优

问题9

　　有下列（　　）情形之一的，应当从重处理：

A．故意违规且情节严重的,B．违规失职给建设银行造成较大财产损失或者声誉损害的,C．在纪律处分期间内再次违规或者失职的,D．阻挠、抗拒调查、处理或整改的

问题10

　　《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》所称后果或情节严重系指（　　）。

您的答案：

A．因违规失职行为发生案件或重大事故的,B．因违规失职行为造成建设银行较大财产损失的,C．因违规失职行为造成建设银行声誉损害的,D．因违规失职行为造成建设银行办公、营业秩序混乱的,E．因违规失职行为导致建设银行受到外部监管机构或政府部门处罚的

A．因违规失职行为发生案件或重大事故的,B．因违规失职行为造成建设银行较大财产损失的,C．因违规失职行为造成建设银行声誉损害的,D．因违规失职行为造成建设银行办公、营业秩序混乱的,E．因违规失职行为导致建设银行受到外部监管机构或政府部门处罚的,F．经他人劝阻，仍继续实施违规失职行为的

问题11

　　有下列（　　）情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处理：

A．初次或者过失违规，情节较轻的,B．违规失职后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或者交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的,C．违规失职后主动检举揭发调查人员尚不掌握的他人的严重违规或失职行为，情况属实的,D．主动赔偿因违规失职所造成的损失的,E．抵制无效，被迫实施违规行为的

问题12

　　一人因同一违规失职行为同时触犯《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》两条以上处理规定的，依照处理较重的规定处理。

　　一人因有两种以上违规失职行为触犯《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》两条以上处理规定的，在给予一次性处理时，依照处理较重的规定，从重处理。

问题13

　　二人以上共同故意违规的，对为首者从重处理；

对其他人员，根据其在共同故意违规行为中所起的作用给予处理。

问题14

　　工作人员受纪律处分期间，应当相应减发绩效工资。

A．对

问题15

　　工作人员违规失职给建设银行造成财产损失或者声誉损害的，应当依法承担赔偿责任。

问题16

　　除《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》和《中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》外，建设银行的其他规章可以规定应当受到处理的违规失职行为，并设定适用的处理种类。

　　其他规章规定了应当受到处理的违规失职行为，《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》未规定适用的处理种类的，比照《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》的有关规定进行处理。

问题17

　　领导人员决策严重失误，有下列（　　）情形之一的，应当引咎辞职，或者给予降级至开除处分。

A．未及时、有效传达、执行上级行的重大决策和重要规章制度，违反规定或者超越权限制定、修改规章制度，或者由于严重失误做出与上级行的重大决策、重要规章制度严重相悖的决定、规定，后果或情节严重的,B．重大经营活动的目的或目标不符合建设银行的利益，或决策、执行、监督的程序和方法严重不当，造成重大损失、风险、浪费或恶劣影响，或严重影响业务发展的,C．重大经营活动不符合法律法规、国家经济政策、监管机关的要求，严重损害建设银行声誉或造成重大损失、风险的,D．重大改革方案的决策、执行工作出现严重失误，严重影响所辖机构的稳定，或有其他严重影响所辖机构稳定的不当决定或行为，后果或情节严重的,E．在重大决策过程中超越授权或工作权限，后果或情节严重的,F．违反民主决策程序，个人或少数人决定经营和改革的重大决策、大额资金调度、大额财务开支等重大问题，或者拒不执行或擅自改变集体决定，后果或情节严重的

问题18

　　领导人员未履行或未正确充分履行岗位职责，效能严重低下，有下列（　　）情形之一的，应当引咎辞职，或者给予记过至开除处分：

A．经营管理活动成本失控，造成重大损失或浪费的,B．未完成管理机构布置的重要工作任务，造成重大损失或重大不良影响的,C．迟报、漏报、错报重要数据信息，或不执行规定的重要数据标准，后果或情节严重的,D．有其他效能低下的行为，后果或情节严重的

问题19

　　领导人员在管理工作中严重失误，有下列（　　）情形之一的，应当引咎辞职，或者给予记过至开除处分：

A．制度不严密或执行不力，机制不健全或运行失控，方法不科学或运用不当，导致内部控制无效，或者未完成上级机构规定的与风险内控有关的业务指标，造成重大风险、损失，或有其他严重后果、情节的,B．安全管理工作严重失误，发生重大安全事故或其他重大责任事故的；

或者发生重大事故、自然灾害、意外事件后，处置工作严重失当，后果或情节严重的,C．管理工作严重失误，未及时处置突发性、群体性事件或者处置严重失当，严重影响办公、营业秩序，或严重损害建设银行声誉的,D．检查工作严重失误，重大问题应当发现但未发现；

或者发现问题后，查处整改工作不力，以及在整改中弄虚作假，导致损失或风险隐患严重扩大，或有其他严重情节的,E．重大情况或问题未按规定请示报告，后果或情节严重的,F．管理工作有其他严重失误行为，后果或情节严重的

问题20

　　下级机构的领导人员有《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》规定的决策失误、效能低下、管理失误行为或者多人、多次严重违规失职，或者违规失职的后果或情节特别严重，上级机构及其主管部门的有关领导人员监督管理不力，负有重要领导责任的，应当引咎辞职，或者给予记大过至开除处分。

　　领导人员对其直接管理的人员教育、管理失职，致使后者发生行贿受贿行为、严重的社会治安案件或者其他不良行为，给建设银行造成不良影响的，可视情节、后果给予相应的纪律处分或其他处理。

问题21

　　领导人员不忠实履行诚信义务，损害建设银行利益，有下列（　　）情形之一的，应当引咎辞职，或者给予记过至开除处分：

A．本人或授意、指使、强令、胁迫工作人员不履行或者不正确、不全面履行合同义务或对客户的承诺，或者不履行本人对建设银行的承诺，后果或情节严重的,B．言行严重失慎，影响恶劣，影响投资者和社会公众对建设银行的信心的,C．违反法律法规规章受到行政处罚，影响恶劣的,D．有其他不忠实履行诚信义务的行为，后果或情节严重的

问题22

　　涉案金额（　　）的，给予一级分行以下机构的领导人员纪律处分的同时，给予一级分行内设部门

A．1000万元以上

问题23

　　对案件负有管理或领导责任的人员，有下列（　　）情形之一的，按照第二十二条的规定从重处理：

A．给建设银行造成人员伤亡、重大资金损失的,B．组织案件查处不力，造成人员潜逃、资金风险扩大或产生重大不良社会影响的,C．任期内所辖发生多起案件的,D．擅自越权制定、修改本行规章制度及操作规程，引发或者扩大案件风险的,E．用人严重失察失误，引发或扩大案件风险的,F．监督检查工作严重失误，重大问题应当发现但未发现的

问题24

　　领导人员对辖内发生的案件负有管理责任或领导责任，有下列（　　）情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处理的情形有：

A．案发后应急处置得力，及时控制涉案人或积极挽回、有效避免资金及声誉损失的,B．自查及时发现案件的,C．任职时间较短或任期内发生的涉案金额、作案笔数占比较少的,D．监督检查发现问题和隐患后，采取有效措施积极查处、整改的

问题25

　　领导人员违反廉洁从业相关规定，有下列（　　）行为之一，后果或情节严重的，应当引咎辞职，或者给予记过至开除处分：

A．收受禁收财物未按规定时间登记、上交的,B．本人或者借他人名义从事有偿中介活动或者参与合法证券买卖以外的投资入股的,C．擅自在其他经济实体中兼职，或者经批准兼职但违反规定领取兼职工资或其他报酬的,D．参与违规集资或者参与变相集资获取高额回报的,E．借用公款、公物逾期不还，或者违规借用公款、公物的,F．有居住条件，仍用公款包租房屋的

问题26

　　管理机构及其人力资源部门的领导人员应当对本机构或部门聘任领导人员工作的程序合规性负责，并应当对其管理的领导人员的严重违规失职行为承担领导责任。

　　参与人事决策、监督、管理活动的其他部门负责人根据其参与决策、监督、管理活动的程度和作用承担责任。

　　上述领导人员用人失察失误，后果或情节严重的，应当引咎辞职，或者给予记过至开除处分。

问题27

　　领导人员未按规定对重要领导岗位和业务岗位人员进行轮岗、交流，或干扰轮岗、交流的，给予警告至记过处分；

致使发生案件或重大事故的，