证券从业资格考试证券交易冲刺模拟三_精品文档Word格式.doc

证券从业资格考试证券交易冲刺模拟三_精品文档Word格式.doc

《证券从业资格考试证券交易冲刺模拟三_精品文档Word格式.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试证券交易冲刺模拟三_精品文档Word格式.doc（20页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

9.（）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

A.中介公司

B.中国监管协会

C.中介银行

D.证券经纪商

10.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

11.下列关于连续竞价的说法错误的是（）。

A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B.在无撤单的情况下，委托当日有效

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

12.涨跌幅价格的计算公式为（）。

A.涨跌幅价格=前收盘价×

（1±

涨跌幅比例）

B.涨跌幅价格=今开盘价×

C.涨跌幅价格=前平均价×

D.涨跌幅价格=前最高价×

13.通常，企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）个证券账户。

A.10B.5C.2D.1

14.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。

若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则相应的成交结果为（）。

A.以15.35元成交600股

B.以15.35元成交100股、15.50元成交500股

C.以15.50元成交600股

D.以15.35元成交100股、其余500股的申报失效

15.网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。

A.效率低

B.手续繁琐

C.股价易被操纵

D.发行价格与二级市场上的交易价格有很大差别

16.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。

A.50%

B.40%

C.20%

D.10%

17.深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。

A.R+1日，5

B.R日，l0

C.R+1日，l0

D.R-1日，l5

18.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A.各银行

B.各证券公司

C.交易所

D.登记结算公司的交易清算系统

19.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A.基金份额平均值

B.基金份额净值

C.基金份额市值

D.基金份额总值

20.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。

A.1元

B.前日基金份额净值

C.当日市场价格

D.当日基金份额净值

21.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。

A.5B.10C.15D.20

22.中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（）。

A.5%B.20%C.30%D.100%

23.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

24.债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行（）。

A.当日回转交易

B.T+1日回转交易

C.T+2日回转交易

D.T+3日回转交易

25.询价交易中，交易商以（）方式申报。

A.匿名

B.匿名或实名

C.实名

D.匿名和实名

26.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.10%，1%

B.10%，2%

C.15%，3%

D.16%，2%

27.下列各项不属于定向资产管理业务的特点是（）。

A.证券公司与客户必须是“一对一”

B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

D.通过专门账户为客户提供资产管理服务

28.证券公司从事资产管理业务，其净资本不低于人民币（）亿元。

A.1B.2C.5D.10

29.以下不属于证券自营买卖对象的是（）。

A.国债

B.权证

C.B股

D.证券投资基金

30.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A.7

8.10

C.15

D.20

31.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A.敏感性指标

B.风险监控阀值

C.风险测量阀值

D.风险预警指标

32.柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台

B.其营业柜台

C.证券交易所

D.证券交易系统

3311.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

34.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（）年。

A.2B.3C.4D.5

35.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）架构设立和运行。

A.董事会——分支机构

B.董事会——业务决策机构

C.董事会——业务决策机构——分支机构

D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

36.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。

B.15%

D.25%

37.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.2B.3C.5D.15

38.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.12B.6C.3D.1

39.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

40.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

A.10%B.15%C.20%D.25%

41.买断式回购与质押式回购的区别在于（）。

A.在初始交易中，债券所有权随交易的发生而转移

B.在最终交易中，债券所有权随交易的发生而转移

C.在最终交易中，回购金额的计算方法不同

D.在最终交易中，回购的债券的种类不同

42.在证券回购交易中，（）是被允许的行为。

A.将融得资金用于短期周转

B.以租券等方式从事证券回购交易

C.以借券等方式从事证券回购交易

D.金融机构以个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

43.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.3

B.5

C.10

D.15

44.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

45.以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。

A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

D.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

46.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。

A.初始

B.一级

C.二级

D.三级

47.客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同，向（）家证券公司融入资金和证券。

A.1，2

B.2，2

C.2，1

D.1，1

48.在我国，（）事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国金融期货交易所

C.中国证券交易结算公司

D.上海证券交易所

49.某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。

该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。

该客户最多可回购融入的资金是（）（不考虑交易费用）。

A.1218.50万元B.1000.00万元

C.1270.00万元D.1200.00万元

50.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。

A.1993年12月和1994年11月

B.1993年10月和1994年12月

C.1993年12月和1994年10月

D.1994年10月和1993年12月

51.国债买断式回购交易按照（）原则进行。

A.一次成交、一次清算

B.一次成交、两次清算

C.两次成交、一次清算

D.两次成交、两次清算

52.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。

A.面值

B.折算率

C.收益率

D.折现率

53.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。

A.1万手

B.5万手

C.1万张

D.5万张

54.证券交易所质押式回购的报价方式是以债券回购交易资金的（）进行报价。

A.平均收益率

B.年收益率

C.内部报酬率

D