青海省下半基金法律法规:杜邦分析法试题_精品文档Word文档格式.docx
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基金收取的各项费用
B:
基金获得的税收优惠
C:
基金净收益
D:
基金管理费和托管费
6、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A.管理人报酬
B.托管费
C.申购费用
D.交易费用
7、目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A.保险公司
C.商业银行
D.基金销售公司
8、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T+7
9、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《证券投资基金销售人员执业守则》
D.《证券投资基金托管资格管理办法》
10、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。
A.基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险
B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险
C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险
D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益
11、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有为资本决定价格的功能
B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C.证券市场是投资者套期保值的场所
D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
12、__通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.基金份额持有人
B.基金监管机构
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
13、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.国债利息收入
B.股票的股息收入
C.企业债券的利息收入
D.买卖股票差价收入
14、证券的流动性不能通过__实现。
A.到期兑付
B.记账
C.贴现
D.转让
15、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况
B.公司经营情况
C.公司的沿革情况
D.公司董事会和监事会情况
16、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债
B.企业债券
C.权证
D.货币市场工具
17、以下不属于债券收益的是__。
A.利息收入
B.权益分红
C.资本损益
D.再投资收益
18、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A.1
B.0.99
C.0.999
D.1.01
19、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A.辅助式前台系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
20、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
保护投资者利益
保证市场的公平、效率和透明
降低系统风险
推动基金业的规范发展
21、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.过往业绩
B.从业经验
C.投资理念
D.操作风格
22、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____
提前终止基金合同
基金扩募或者延长基金合同期限
更换基金管理公司的高级管理人员
更换基金管理人、基金托管人
23、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
24、我国货币市场基金的管理费率为____
0.1%
0.2%
0.33%
25、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__,明确双方的权利和义务。
A.书面代销协议
B.书面委托协议
C.书面交易协定
D.书面合作协议
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。
A.保有量
B.销售额
C.持有人数量
D.未分配利润
2、当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。
A.了解你的产品
B.了解你的客户
C.了解你的价值
D.了解你的服务
3、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么____
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
4、如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
5、《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人,并具有基金从业资格。
____
3
5
8
15
6、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A.金额申购,金额赎回
B.金额申购,份额赎回
C.份额申购,金额赎回
D.份额申购,份额赎回
7、一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A.临时信息披露
B.基金年度报告
C.基金托管协议
D.基金份额净值公告
8、国外基金销售代销渠道的特点包括__。
A.有广泛的客户基础,可以提供多样化的客户服务
B.更容易发现产品或服务方面的不足
C.销售网络、网点数量众多
D.可以代理多家公司的基金产品
9、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A.承销证券
B.从事承担无限责任的投资
C.向他人贷款或者提供担保
D.买卖上市交易的股票
10、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为__。
A.零息债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.浮动利率债券
11、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____
资本资产定价模型
套利定价理论
多因素模型
证券组合选择
12、根据____的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
法律形式
基金的资金来源和用途
投资理念
投资目标
13、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A.中国国际期货香港公司
B.香港中银集团
C.格林期货香港公司
D.南华期货香港公司
14、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额发售机构
D.基金监管机构
15、从风险的来源划分,可以把基金的风险分为__。
A.外部风险
B.内部风险
C.系统性风险
D.非系统性风险
16、通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A.基金既往表现业绩评价
B.基金品种的选择
C.投资组合搭配
D.风险收益匹配
17、一般来讲,政府债券与公司债券相比__。
A.公司债券风险大,收益低
B.公司债券风险小,收益高
C.政府债券风险大,收益高
D.政府债券风险小,收益稳定
18、我国基金业快速发展阶段的特点包括__。
A.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金,使我国的基金运作水平实现历史性跨越
B.基金公司业务开始止阳多元化,出现了一批规模较大的基金管理公司
C.基金投资者队伍迅速壮大,个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
D.基金品种日益丰富,开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流
19、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
C.投资能力
20、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.对机构投资者的自律管理
D.对代办股份转让系统的自律管理
21、在基金的分析和评价时遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。
A.全面性原则
B.长期性原则
C.一致性原则
D.客观公正性原则
22、下列关于证券市场的说法,正确的有__。
A.证券市场是有价证券发行和交易的场所
B.证券市场是价值直接交换的场所
C.证券市场是财产权利直接交换的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
23、下列有关股票风险性的表述,正确的有__。
A.股票的风险性和收益性是彼此独立的
B.股票的风险性和收益性是并存的
C.股东能否获得预期的股息红利收益,与公司的盈利情况无关
D.股东能否获得预期的股息红利收益,主要取决于公司的盈利情况
24、以下关于债券型基金的常用分析指标,说法正确的有__。
A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可
C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简单
D.利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标
25、通常,基金管理人的风险控制体系包括__。
A.风险控制的组织体系
B.风险控制的决策体系
C.风险控制的内控体系
D.风险控制的制度体系
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