湖北省上半基金从业资格投资组合管理模拟试题_精品文档文档格式.docx
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A.机构投资者优先
B.价格优先,时间优先
C.单笔交易量大者优先
D.大宗交易优先
5、2006年6月,中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》,要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则,体现公司独立运作的原则,强化制衡机制,维护公司的统一性和完整性。
基金管理人
基金份额持有人
基金托管人
监管机构
6、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A.证券交易量标准
B.影响证券市场价格标准
C.影响投资者决策标准
D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
7、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
8、一般来说,基金投资管理工作的起点是__。
A.投资决策委员会决定基金总体投资计划
B.研究部门提供研究报告
C.基金经理制订投资组合具体方案
D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易
9、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
1
2
3
5
10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C.具备基金销售费率的监控机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
11、以下四种金融产品中,__的流动性较好。
A.信托产品
B.券商集合计划
C.银行定期存款
D.证券投资基金
12、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
13、下列不属于基金投资收益的是__。
A.基金投资收益
B.衍生工具收益
C.买入返售金融资产收入
D.股利收益
14、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
15、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。
A.基金托管银行
B.理财经理
C.基金销售机构
D.基金注册登记机构
16、基金涉及的税收包括__。
A.营业税
B.印花税
C.所得税
D.增值税
17、关于债券发行的定价方式,下列描述正确的有__。
A.一般情况下,长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
B.一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
C.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
D.以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的
18、关于基金评级的运用,下列说法错误的有__。
A.应重点关注基金的短期评级
B.基金评级具有预测性
C.可以直接根据基金等级进行投资
D.无论何种类型的基金进行对比,等级越高,说明基金表现越好
19、公司发行股票所筹集的资本属于____
借入资本
自有资本
国有资本
个人资本
20、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B.对基金管理人的投资运作进行监督
C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.对基金资产进行会计复核和审查
21、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.审慎性
22、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起()个工作日内披露临时报告。
A.1&
nbsp;
B.2&
C.3&
D.4
23、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A.在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重
B.在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重
C.在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重
D.在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重
24、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结。
A.会计系统内部控制
B.资金清算流程控制
C.销售决策流程控制
D.基金内部环境控制
25、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
26、以下选项中,__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。
A.保本型基金
B.混合型基金
C.股票型基金
D.债券型基金
27、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案的手续。
A.10
B.15
C.20
D.30
28、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2
B.3
C.5
D.10
29、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A.投资能力
B.研究能力
C.营销能力
D.风险控制能力
30、混合型基金与股票型基金相比,__。
A.投资风险高低无法比较
B.投资风险一样
C.投资风险相对较低
D.投资风险相对较高
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,这种债券称之为__。
A.浮动利率债券
B.息票累积债券
C.附息债券
D.零息债券
32、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A.债权债务关系,所有权关系
B.债权债务关系,债权债务关系
C.所有权关系,所有权关系
D.所有权关系,债权债务关系
33、下列属于基金市场营销内容的有__。
A.目标市场与投资者的确定
B.营销环境的分析
C.营销组合的设计
D.营销过程的管理
34、一般来说,期限较长的债券,____,利率应该定得高一些。
流动性强,风险相对较小
流动性强,风险相对较大
流动性差.风险相对较小
流动性差,风险相对较大
35、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
5
10
36、目前,__构成了我国基金销售的主要渠道。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.专业基金销售机构
37、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则
38、以下选项中,属于客户关系建立工作的有__。
A.明确目标客户市场
B.客户的寻找
C.客户的沟通
D.客户关系的维护
39、依据投资理念的不同,基金可以分为__。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.主动型基金
D.被动型基金
40、下列经济周期与股价变动的关系,正确的是__。
A.复苏阶段——股价下跌
B.高涨阶段——股价上涨
C.危机阶段——股价低迷
D.萧条阶段——股价回升
41、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格
C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D.最近3年无重大违法违规记录
42、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.暂停履行职务
D.认定为不适宜担任相关职务者
43、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A.发行规模极大
B.变现的交易成本极小
C.本金保持相对稳定
D.很容易变现
44、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A.中央银行股票
B.中央银行债券
C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
45、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
46、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。
”
《证券投资基金法》
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国刑法》
47、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A.政府债券基金
B.金融债券基金
C.公司债券基金
D.垃圾债券基金
48、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A.结构化金融衍生产品
B.组合化金融衍生产品
C.证券化金融衍生产品
D.混合化金融衍生产品
49、投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____
T+0
T+1
T+2
T+3
50、基金募集的步骤一般包括__。
A.申请
B.核准
C.发售
D.基金合同生效
51、更容易留住客户并发展一些大客户,形成忠实的客户群的基金销售渠道是__。
C.基金管理公司直销中心
D.证券咨询机构和专业基金销售公司
52、基金公司营销能力考察要点包括__。
A.公司信息披露情况
B.公司营销体系和
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