广西基金从业积极型股票投资策略一模拟试题_精品文档文档格式.docx
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5、关于基金份额持有人,以下描述正确的是__。
A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用
B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议
D.基金份额持有人是基金公司的出资人
6、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关
C.个人担保该基金会盈利
D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
7、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。
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8、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A.基金资产净值
B.基金份额申购、赎回价格
C.基金定期报告
D.定期更新的招募说明书
9、开放式基金份额持有人是__。
A.基金的发起人
B.基金投资收益的受益人
C.基金公司的出资人
D.基金运作的决策人
10、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体
B.户外和公共交通广告
C.移动电视媒体
D.网站在线服务
11、目前,LOF基金份额若实行跨系统转托管,持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,__日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
12、基金销售机构内部控制应遵守__原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.审慎性
13、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点,我国基金监管还担负着____的使命。
保护投资者利益
保证市场的公平、效率和透明
降低系统风险
推动基金业发展
14、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场
B.基金经理是否重视公司调研
C.基金经理是否倾向于集中投资
D.基金经理是否追求绝对收益
15、实际运作中,决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。
A.股票仓位的高低
B.加权到期时间的长短
C.利率的变动
D.基金净值的大小
16、下列说法正确的是__。
A.基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务,其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费
B.基金份额持有人有遵守基金合同的义务,但不承担基金合同终止的义务
C.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的无限责任
D.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的有限责任
17、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。
A.基金合同
B.基金销售业务流程
C.招募说明书
D.产品特征
18、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.审慎性原则
D.独立性原则
19、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范
B.公平、公正、公开、公信
C.调整、改革、整顿、提高
D.开拓、求实、严谨、效率
20、基金销售监管的公平原则是指__。
A.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B.基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利
C.对监管对象给予公正的待遇
D.依法履行监管职权
21、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道
B.申购与赎回的开放日及时间
C.申购与赎回的程序、原则
D.拒绝或暂停申购的情形
22、企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票
B.发行短期债券
C.发行长期债券
D.购买政府债券
23、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
24、证券的流动性不能通过__实现。
A.到期兑付
B.记账
C.贴现
D.转让
25、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A.取得基金从业资格
B.具有国家承认的硕士研究生以上学历
C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金
D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
2、成功的基金营销需要建立详细的营销计划,其主要内容有__。
A.计划实施概要
B.预算和控制
C.市场威胁和市场机会
D.市场营销现状
3、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为__两种。
A.价值型
B.成长型
C.纯债型
D.偏债型
4、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。
A.无风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
5、在股票投资组合管理的基本策略中,超越市场是____的目标。
积极型管理策略
消极型管理策略
混合型管理策略
激进型管理策略
6、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票,其市盈率、市净率通常较____
快,低
快,高
慢,低
慢,高
7、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A.宏观经济与宏观经济政策因素
B.人为操纵因素
C.行业与部门因素
D.公司经营状况
8、商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。
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9、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
交易所交易资金清算
全国银行间市场交易资金清算
场外资金清算
场内资金清算
10、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.资本证券
B.资产证券
C.商品证券
D.货币证券
11、目前,我国开放式基金的托管费率__。
A.通常低于0.25%
B.通常在0.25~0.5%之间
C.通常在0.5%~1%之间
D.通常高于1%
12、下列对我国证券交易所的描述,正确的有__。
A.依法设立
B.不以营利为目的
C.为证券集中和有组织交易提供场所、设施
D.实行行政管理
13、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券
B.附息债券
C.零息债券
D.息票累积债券
14、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3
B.5
C.10
D.15
15、老基金的特点不包括__。
A.缺乏基本的法律规范
B.不以上市证券为基本投资方向
C.是一种间接投资
D.资产质量普遍不高
16、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩
B.风险
C.投资组合
D.信用等级
17、封闭式基金是指____
经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人可以申请赎回的基金
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,基金份额持有人也可以申请赎回的基金
18、下列属于证券交易所职责的有__。
A.为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施
B.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
D.对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告
19、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序
B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核
C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
20、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
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21、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
22、下面对基金的限定错误的是____
封闭式基金事先确定发行总额和存续期限
封闭式基金条件下,管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力
开放式基金具有法人资格
契约型基金不具有法人资格
23、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A.持股集中度
B.平均市值
C.平均市盈率
D.平均市净率
24、目前,我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A.9:
00~11:
30,13:
30~15:
30
B.9:
30~11:
C.9:
00~15:
00
D.9:
00,13:
25、关于证券发行市场,下列说法正确的有__。
A.证券发行市场通常有固定场所
B.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
C.证券发行市场由证券
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