四川省上半证券从业证券发行与承销配股的发行方式试题Word下载.docx
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A.中国证监会
B.中国银监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
6、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。
A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
B.证券市场不总是有效的
C.期望获得市场平均收益
D.寻找定价错误证券
7、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。
A.《管理暂行办法》
B.《证券投资基金会计核算办法》
C.《货币市场基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
8、__是证券投资基金市场营销的中心。
A.扩大销量
B.确定目标客户
C.利润最大化
D.分割市场
9、欧洲债券在发行法律方面__。
A.受发行所在国有关法规管制和约束
B.须经发行地官方主管机构批准
C.受货币发行国有关法规管制和约束
D.不受货币发行国有关法规管制和约束,也不需经发行地官方主管机构批准
10、同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为__。
A.职业道德
B.职业品质
C.职业精神
D.职业习惯
11、下列关于公司型基金的特点的说法,正确的是__。
A.基金本身不具备独立法人资格
B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C.基金设有董事会和持有人大会
D.基金资产归基金管理人所有
12、基金运作发生的费用__基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A.大于
B.小于
C.等于
D.大于或等于
13、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
14、记账式国债承销团成员总数原则上不能超过__家。
A.40
B.50
C.60
D.70
15、企业债券每份面值为__元。
A.10
B.100
C.1000
D.10000
16、基金管理人与托管人之间是__的关系。
A.所有者与经营者
B.所有者与监管者
C.经营者与监管者
D.委托者与受托者
17、__对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。
A.基金托管人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金清算组
18、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。
A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
19、公开招标方式中,全场有效投标总额__当期国债招标额时,所有有效投标全额募人。
B.小于或等于
C.大于或等于
D.等于
20、上市公司应当在可转换公司债券期满后()内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A.1个工作日
B.3个工作日
C.10个工作日
D.5个工作日
21、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。
A.期货价格成为世界各地现货成交价的基础
B.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点
C.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同,今天的期货价格可能就是未来的现货价格
D.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过分散竞价形成期货价格的功能
22、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险,具体的措施是__。
A.针对固定收益类产品设定“久期×
额度”指标进行控制
B.针对固定收益类产品设定“到期期限×
C.针对贷款设定“久期×
D.针对存款设定“久期×
23、下列关于客户交易结算资金管理的说法,不正确的是__。
A.客户交易结算资金全额存入指定的商业银行
B.严禁挪用客户交易结算资金
C.客户交易结算资金全额存入经纪业务账户
D.客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
24、以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是__。
A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员,各交易员应分别独立
D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
25、根据证券的交易原则,公开原则的核心要求是__。
A.上市公司对重大事项的及时公布
B.实现市场信息的公开化
C.交易各方要及时公布有关信息
D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是__的基本功能。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场
2、百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。
百分比线中,以__最为重要。
A.1/2线
B.1/3线
C.2/3线
D.3/4线
3、关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说法不正确的是__。
A.一般而言,当基金完全分散投资或高度分散,用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B.一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好,但夏普指数可能很差
C.夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察,那些分散程度不高的组合,其夏普指数会较高
D.夏普指数与詹森指数给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率衡量指标,而特雷诺指数给出的是差异收益率
4、债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有__。
A.流通市场发达,债券容易变现,短期债券较能被投资者接受
B.流通市场发达,债券容易变现,购买长期债券无资金周转之忧,长期债券销路就可能好一些
C.流通市场不发达,投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现,长期债券的销路就可能不如短期债券
D.流通市场不发达,投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现,短期债券的销路就可能不如长期债券
5、从()起,证券(股票)交易印花税税率为3‰。
A.2007年5月31日
B.2007年5月30日
C.2007年5月29日
D.2007年5月28日
6、下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所类__
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间市场交易资本清算
C.场外资金清算
D.本地债券市场资金清算
7、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A.远期利率协议
B.利率互换协议
C.利率期货
D.利率期权
8、在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括__。
A.同一清算期内发生的不同种类的证券
B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C.不同清算期内发生的相同种类的证券
D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款
9、债券基金是指主要投资于__的基金类型。
A.国债
B.金融债券
C.公司债券
D.股票
10、采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时,调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为__。
A.“回拨机制”
B.“回购机制”
C.“比例配售”
D.“时间优先机制”
11、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是__。
A.应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B.运用估值技术得出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C.采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D.采用估值技术确定公允价值时,应通过定期校验确保估值技术的有效性
12、在债券交易流通期间,发行人应在每年__前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A.6月30日
B.5月31日
C.4月30日
D.2月28日
13、从基金的资金来源和用途划分,证券投资基金可分为__。
A.公募基金和私募基金
B.开放式基金和封闭式基金
C.在岸基金和离岸基金
D.公司型基金和契约型基金
14、下列不属于外国债券的是__。
A.全球债券
B.欧洲债券
C.武士债券
D.扬基债券
15、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,分配顺序为__。
A.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
B.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
C.弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
D.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
16、关于特雷诺指数,下列说法正确的有__。
A.特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的
B.特雷诺指数用获利机会来评价绩效
C.特雷诺指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算
D.特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
17、证券投资基金起源于__。
A.美国
B.意大利
C.英国
D.法国
18、证券交易中的下列行为,符合法律规定的是__。
A.某证券分析师认为某公司的股票一定会涨,建议股民购买
B.某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章
C.某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票
D.某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票
19、根据相关规定,专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.5%
D.1%
20、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币__亿元。
A.2
B.3
C.5
D.10
21、美国的第一个证券交易所是__。
A.费城证券交易所
B.纽约证券交易所
C.美国证券交易所
D.太平洋证券交易所
22、根据不同的条件,可以将优先股票分为__。
A.累积优先股票与非累积优先股票
B.参与优先股票与非参与优先股票
C.可转换优先股票与不可转换优先股票
D.可回售优先股票和不可回售优先股票
23、我国封闭式基金实行__交收。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
24、对存在活跃市场的投资品种,下列确定公允价值的原则正确的有__。
A.如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B.估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价
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