下半安徽省基金从业资格私募股权投资概述模拟试题Word文档格式.docx

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4、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

单因素模型

多因素模型

CAPM模型

APT模型

5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

6、根据股利贴现模型，应该____

买入被低估的股票，买入被高估的股票

买人被低估的股票，卖出被高估的股票

卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

卖出被低估的股票，买人被高估的股票

7、__是基金会计核算主体。

A．证券投资基金

B．基金管理公司

C．托管银行

D．基金代销机构总部

8、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B．封闭式基金是基金的主流产品

C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

9、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失

B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循

C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识

D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

10、债券发行的定价方式以__最为典型。

A．一般询价方式

B．公开招标

C．上网竞价方式

D．协商定价方式

11、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____

合法合规性原则

全面性原则

有效性原则

适时性原则

12、特殊类型基金包括__。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．分级基金

13、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则

B．全面性原则

C．一致性原则

D．强制性原则

14、下列各项中，属于基金内部风险的有__。

A．政策风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

15、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。

A．混合型基金

B．股票型基金

C．债券型基金

D．货币市场基金

16、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类

B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人

C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构

D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

17、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。

A．现金分红

B．分红再投资

C．资本利得

D．买卖差价收入

18、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

B．针对性原则

C．强制性原则

D．一致性原则

19、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。

A．引导投资者到基金管理公司

B．引导投资者到基金代销机构的销售网点

C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续

D．引导投资者到网上交易系统

20、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．15

21、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算

B．结算

C．交收

D．结账

22、基金托管人一般由____聘请。

基金发起人

基金托管人

基金持有人大会

证券交易所

23、以下关于契约型基金的表述正确的是____

基金经理层是基金最高权力机构

基金董事会是基金的最高权力机构

基金依据基金契约或合同而设立

基金依据托管协议而设立

24、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。

A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料

B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料

C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料

D．重新报送申请材料

25、基金销售监管的公平原则是指__。

A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利

C．对监管对象给予公正的待遇

D．依法履行监管职权

26、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。

A．维护基金市场的良好秩序

B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益

D．活跃基金市场

27、下列关于LOF的说法，不正确的有__。

A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍

C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制

D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账

28、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

29、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。

1

2

3

4

30、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格

C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理

B．应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作

C．应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账

D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账

32、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。

A．B股

B．H股

C．N股

D．A股

33、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。

A．期限性

B．风险性

C．流动性

D．永久性

34、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____

要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

要考虑相关法律法规的约束

要考虑基金管理人自身的管理水平

35、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。

A．未来价格

B．资产价格

C．约定价格

D．市场价格

36、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。

A．9:

00～11:

30，13:

30～15:

30

B．9:

30～11:

C．9:

00～15:

00

D．9:

00，13:

00

37、基金经理管理基金未满____的，公司不得变更基金经理。

如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

3个月

半年

9个月

1年

38、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.3%

C．0.5%

D．1.0%

39、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____

《证券投资基金法》

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国刑法》

40、下列属于基金销售客户服务规范的有__。

A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序

B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

41、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

总经理

董事会

风险控制委员会

投资决策委员会

42、ETF与投资者交换的是__。

A．现金

B．一篮子股票

C．一篮子债券

D．基金份额

43、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．15

B．10

C．3

D．5

44、基金市场营销的特殊性表现在__。

A．规范性

B．持续性

C．灵活性

D．适用性

45、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所

B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

46、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同

B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同

D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

47、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。

A．认股权证

B．认购权证

C．认沽权证

D．备兑权证

48、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。

A．3

B．6

C．12

49、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10