云南省基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试卷Word格式.docx
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云南省基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试卷Word格式.docx
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基金管理人
C:
基金托管人
D:
服务机构
5、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
6、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境
B.宏观环境
C.内部环境
D.外部环境
7、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
8、以下属于基金销售操作风险的有__。
A.向他人提供基金未公开的信息
B.投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D.资金清算交收失误引起的风险
9、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。
A.增长型基金
B.指数型基金
C.混合型基金
D.平衡型基金
10、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
依法监管原则
诚实勤奋原则
保护投资者利益原则
监督与自律相结合的原则
11、与一般的开放式基金相比,发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A.经营外汇业务资格
B.合格境内机构投资者资格
C.经营人民币业务资格
D.合格境外机构投资者资格
12、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。
____
20%
25%
30%
35%
13、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失
B.报中国证监会备案
C.预测收益率
D.明确提示风险
14、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。
A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人
B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式
C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务
D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展
15、基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级
B.中风险等级
C.无风险等级
D.高风险等级
16、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
17、根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式
B.投资对象
C.投资目标
D.投资理念
18、政府债券的最初功能是____
弥补财政赤字
筹措建设资金
便于调控宏观经济
便于金融调控
19、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道
B.申购与赎回的开放日及时间
C.申购与赎回的程序、原则
D.拒绝或暂停申购的情形
20、下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.在我国具有自愿性的特点
D.有利于提高证券市场的效率
21、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.高风险性
23、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A.借贷的时间
B.所借贷货币资金的数额
C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)
D.发行者和投资者之间的所有权关系
24、在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易
B.回购交易
C.现券买卖
D.信用交易
25、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
26、承购包销和__等方式。
A.私募发行
B.招标发行
C.私下发行
D.网上发行
27、某基金名称显示了投资方向,那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
50%
60%
80%
90%
28、基金的不定期信息披露包括__。
A.澄清公告
B.临时报告
C.基金季度报告
D.基金年度报告
29、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A.在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重
B.在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重
C.在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重
D.在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重
30、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务。
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
32、下列属于货币证券的有__。
A.商业汇票
B.银行本票
C.支票
D.提货单
33、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A.买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票
B.卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票
C.超配绩优行业或板块
D.低配绩差行业或板块
34、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金
B.股票
C.债券
D.衍生品
35、与债券相比,债券型基金__。
A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
B.也面临着信用风险
C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限
D.分散了系统风险
36、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
37、对于基金管理人而言,建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征,使公司对各基金的总体表现有一个概览
B.分析基金投资目标与投资计划之间的差异,为投资计划的进一步完善提供参考
C.有助于基金经理的进一步分析,调整投资组合,促进投资目标的实现
D.完善公司投资决策体制中的反馈机制,为公司的业绩考核提供部分量化指标
38、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
证券投资政策
证券投资分析
组建证券投资组合
投资组合的修正
39、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时,为溢价交易,这时折(溢)价率为______。
__
A.高于;
正数
B.低于;
负数
C.低于;
D.高于;
负数
40、根据SML线,那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=,因而表现要____市场组合
劣于
优于
等于
先优于后等于
41、基金托管人是__权益的代表。
A.基金管理人
B.基金公司
C.基金份额持有人
D.证券公司
42、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A.宏观经济与宏观经济政策因素
B.人为操纵因素
C.行业与部门因素
D.公司经营状况
43、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。
A.前端收费模式
B.后端收费模式
C.全额收费模式
D.净额收费模式
44、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A.集合
B.集资
C.联合
D.合作
45、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以____为基础。
安全保管基金财产
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
46、下列关于基金份额的登记流程,说法正确的有__。
A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B.代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C.T+2日,注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D.各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点,同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
47、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。
A.利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动收益
D.其他收入扣除相关费用后的余额
48、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告
B.审计报告
C.投资组合报告
D.托管人报告
49、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金
B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
50、基金信息披露费来源于
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