上半江苏省证券投资基金基础基金会计核算考试试卷_精品文档Word下载.docx

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C．0.25%～0.5%

D．0.5%～0.75%

6、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。

但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____

A：

百分之十

B：

百分之二十

C：

百分之二十五

D：

C百分之五十

7、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构

B．基金份额持有人

C．基金托管人

D．基金监管部门

8、保本型基金的缺点不包括__。

A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证

B．保本型基金有较高的机会成本

C．保本型基金要承受通货膨胀风险

D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大

9、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

A．50%&

nbsp;

B．60%&

C．80%&

D．90%

10、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．混合型基金

D．货币市场基金

11、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。

A．基金托管人

B．证券交易所

C．基金份额持有人

D．基金管理人

12、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____

信托资产

债务资产

法人资本

借贷资产

13、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值

B．证券化率

C．证券市场指数

D．证券种类

14、证券市场是____，也是资金供求的中心。

证券公司办公的场所

证券交易的场所

证券监管部门

证券交易所

15、基金募集的步骤一般包括__。

A．申请

B．核准

C．发售

D．基金合同生效

16、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。

____

投资标的划分

基金的组织形式不同

投资目标划分

是否可自由赎回和基金规模是否固定

17、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投资者心理因素

D．投资者行为因素

18、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息

B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大

D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度

19、公司发行股票所筹集的资本属于____

借入资本

自有资本

国有资本

个人资本

20、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%

B．通常在0.25～0.5%之间

C．通常在0.5%～1%之间

D．通常高于1%

21、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。

A．长期停牌股票

B．暂时停牌股票

C．终止上市股票

D．特别处理股票

22、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。

A．基金份额净值

B．基金经理简历

C．资产管理规模

D．业绩比较基准

23、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。

A．国债

B．企业短期票据

C．中央银行票据

D．政策性金融证券

24、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

A．规范性

B．专业性

D．适用性

25、关于基金监管目标，下列说法错误的是____

保护投资者利益

保证市场的公平、效率和透明

消除系统风险

推动基金业的规范发展

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司

B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

2、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。

A．到期时间

B．债券发行主体

C．债券现金流

D．市场利率

3、我国证券市场监管的目标在于__。

A．保护投资者和券商的合法权益

B．维持证券市场的正常秩序

C．引导投资方向

D．监督证券中介机构依法经营

4、、是基金管理公司的核心业务。

投资运作管理业务

基金募集与销售业务

基金行政业务

受托资产管理业务

5、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____

公募基金和私募基金

封闭式基金和开放式基金

股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金

契约型基金与公司型基金

6、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

收入型基金

上市开放式基金

公募基金

私募基金

7、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。

A．1家

B．2家

C．3家

D．5家

8、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标

9、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。

A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种

B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可

C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单

D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

10、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A．对会员单位的自律管理

B．对从业人员的自律管理

C．对机构投资者的自律管理

D．对代办股份转让系统的自律管理

11、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。

连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

A．100；

10

B．100；

20

C．200；

D．200；

20

12、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

13、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销

B．持续营销

C．营业推广

D．公共关系

14、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金份额发售机构

D．基金监管机构

15、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值

B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

16、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。

A．5

B．10

C．20

D．30

17、公开披露的基金信息，不可以包括__。

A．基金募集情况

B．对证券投资业绩的预测

C．基金资产净值、基金份额净值

D．涉及基金管理人的诉讼

18、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。

A．50%

B．60%

C．80%

19、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;

而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。

简单过滤器规则

移动平均法

上涨和下跌线

相对强弱理论

20、基金管理人的主要收入来源是__。

A．基金投资收益

B．基金管理费

C．基金托管费

D．基金申购费

21、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份

22、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。

B．多样性

C．适用性

D．灵活性

23、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____

成长型基金

平衡型基金

混合型基金

24、__指明了该债券的债务主体。

A．债券票面

B．债券持有人名称

C．债券发行者名称

D．债券承销机构名称

25、代办股份转让系统又称为__。

A．一级市场

B．二级市场

C．三级市场

D．三板市场