下半重庆省证券从业证券投资基金基金监管的原则试题_精品文档Word文档下载推荐.docx
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6、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后,仍未完成有关产权过户手续的,应当立即将实施情况报告证券交易所并公告,此后,每______日应当公告一次,直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。
__
A.6020
B.9030
C.3010
D.5010
7、集合竞价集中撮合的处理方法中,所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。
A.高于
B.低于
C.等于
D.不等于
8、关于投标限定,下列说法错误的是__。
A.利率或利差招标时,标位变动幅度为0.01%
B.乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%
C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%,对不可追加的记账式国债,最高投标限额为当期国债招标量的30%
D.单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为15亿元
9、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.10
C.15
D.30
10、__是金融工程的核心内容之一。
A.公司理财
B.金融工具交易
C.融资与投资管理
D.风险管理
11、下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是__。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至l0年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
12、目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。
A.10
B.100
C.1000
D.10000
13、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息,称为__。
A.股票股息
B.财产股息
C.负债股息
D.建业股息
14、资产管理中,__是最常见、最简便的风险度量方法。
A.方差度量法
B.收益预期范围度量法
C.下跌概率法
D.风险收益法
15、股份有限公司创立大会对公司章程的决议,必须经__通过。
A.出席大会的认股人所持表决权的1/2以上
B.出席大会的认股人所持表决权的2/3以上
C.出席大会的认股人所持表决权的3/4以上
D.全体发起人表决
16、β系数__。
A.大于0且大于1
B.是证券市场线的斜率
C.是衡量资产系统风险的指标
D.是利用回归风险模型推导出来的
17、向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于__。
A.不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D.不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
18、可转换债券对投资者来说,可在一定时期内将其转换为()。
A.收益较高的新发行债券
B.优先股
C.其他有价证券
D.普通股
19、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券,规定其于2014年6月到期还本付息,2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股,则该可转换债券的有效期限为________,转换期限为________。
A.4年半;
4年半
B.4年半;
5年
C.5年;
D.5年;
5年
20、具有证券许可证的会计师事务所,可能不符合下列条件的是__。
A.依法成立3年以上
B.60周岁以内注册会计师不少于40人
C.合伙会计师事务所净资产不低于100万元
D.必须经税务部门批准
21、以下不属于证券自营业务风险的是__。
A.法律风险
B.市场风险
C.政策风险
D.经营风险
22、债券的买断式回购交易中没有规定的是__。
A.回购日期
B.回购价格
C.回购数量
D.交易期间逆回购方对债券的支配
23、境内上市公司所属企业申请境外上市,要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。
()
A.30%;
30%
B.30%;
50%
C.50%;
D.50%;
50%
24、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。
A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
25、深圳证券交易所配股认购于______开始,认购期为______个工作日。
A.R;
5
B.R;
10
C.R+1;
D.R+1;
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示__。
A.本人身份证
B.书面委托书
C.持股凭证
D.本人身份证和持股凭证
2、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,申购日后的__,由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+0日
D.T+3日
3、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,上市公司董事会应当对__发表明确意见。
A.评估机构的独立性
B.评估假设前提的合理性
C.评估方法与评估目的的相关性
D.评估假设前提和评估方法的法定性
4、计算速动比率时,要把存货从流动资产中剔除的主要原因是__。
A.在流动资产中,存货的变现能力最差
B.由于某种原因,部分存货可能已损失报废,还没做处理
C.部分存货已抵押给某债权人
D.存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题
5、若期货交易保证金为合约金额的6%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A.5.7
B.10.7
C.16.7
D.20.0
6、在任一时点上,以下__影响利率期限结构的现状。
A.对未来利率变动方向的预期
B.债券预期收益中可能存在的流动性溢价
C.市场效率低下
D.资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍
7、下列各行业中,属于完全垄断的行业是__。
A.电子产品
B.餐饮业
C.石油行业
D.农产品
8、基金自基金合同生效日后不超过__个月的时间起开始办理赎回。
A.1
B.2
C.3
D.4
9、下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中,不正确的是__。
A.绝不强迫营销,虽然是从业人员的亲朋好友,但没有义务一定要与本银行合作
B.运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套,即可切入主题
C.亲朋好友也是从业人员的客户,也必须靠优质的服务来取胜
D.因为是亲朋好友,即使开发不成功,也不容易受打击,不存在面子问题
10、下列陈述中能够体现货币政策作用的有__。
A.通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡
B.通过调控税率,调节居民的收入水平和投资需求
C.通过调控利率和货币总量控制通货膨胀,保持物价总水平的稳定
D.通过调控税源和税种,调节居民的收入水平和投资需求
11、《中华人民共和国证券法》规定,公司申请公司债券上市交易,需要满足的条件包括__。
A.公司债券期限在1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报表无虚假记载
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件
12、下列收入中要征收企业所得税的有__。
A.基金买卖股票、债券的差价收入
B.基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
C.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
13、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中,出息日是__。
A.T-1日
B.T日
C.T+3日
D.T+4日
14、基金托管人是__权益的代表。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金监管人
15、近10年来,美国共同基金业的迅速发展壮大与__快速增加紧密相关。
A.个人投资者资产
B.退休养老金
C.新兴国家外汇储备
D.商业银行存款
16、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率__短期债券收益率。
A.等于
C.高于
D.不能确定
17、基金管理公司交易部的主要职能有__。
A.执行投资部的交易指令、记录并保存每日投资交易情况
B.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
C.负责基金交易席位的安排、交易量管理
D.负责基金营销工作
18、我国有许多新股采用网上定价发行方式,其发行价格确定于__。
A.发行之后
B.发行之中
C.发行之前
D.议价过程
19、信用风险是__的主要风险。
A.公债.
B.普通股
C.优先股
D.公司债券
20、偏股型基金中股票的配置比例为__。
A.40%~60%
B.50%~70%
C.60%~80%
D.70%~90%
21、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。
A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。
基金收益分配采取现金方式,每年至少分配1次
B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配
C.基金投资亏损,或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配
D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值
22、以下关于证券交易所的说法中,不正确的是__。
A.证券交易即是实施自律管理的法人
B.制造证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市制定证券交易所的业务规则
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督
23、针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。
A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵行为
B.完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标,并将异常波动股票纳入信息披露范围,按主要成交席位分别披露买卖情况,提高信息披露的有效性
C.完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞
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