下半重庆省证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试卷_精品文档Word格式.docx
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C.中国人民银行的批准设立文件
D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
5.证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.客户
C.证券交易所
D.其他证券公司
6.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A.20%
B.30%
C.50%
D.10%
7.在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A.证券交易所
B.发行证券的公司
C.证券登记结算公司
D.证券公司
8.某可转换债券面额为1000元,规定其转换价格为25元,则10000元债券可转换为__股普通股票。
A.100
B.200
C.300
D.400
9.如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为50元,当股票的市价为75元时,则该债券当前的转换价值为__元。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
10.从金融衍生工具的新发展角度来分析,资产证券化是__。
A.风险管理型创新的重要成果
B.增强流动型创新的重要成果
C.信用创造型创新的重要成果
D.股票创新型创新的重要成果
11.在决定优先股的内在价值时,__相当有用。
A.零增长模型
B.不变增长模型
C.二元增长模型
D.可变增长模型
12.一般来说,夏普比率受非系统风险__的影响。
A.反方
B.同方
C.方向不定
D.以上皆不确定
13.不属于按购并双方的行业关联性划分的是__。
A.要约收购
B.混合收购
C.横向收购
D.纵向收购
14.下列不属于部门规章的是__
A.《上市公司收购管理办法》
B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《证券发行与承销管理办法》
D.《证券法》
15.投资者以不低于发行底价的价格购买,然后根据投资者的申购价格,按照价格优先,同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队,当认购数量恰好等于发行数量时的价格,即为发行价格,以这种方式确定发行价属于__。
A.网上竞价发行
B.网上定价发行
C.法人配售方式
D.从购证方式
16.A公司发行一笔债券筹资2000万元,手续费0.1%,年利率为5%,期限5年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为25%,这笔债券的资本成本是__。
A.2%
B.2.38%
C.3.8%
D.4.5%
17.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.300
B.500
C.1000
D.2000
18.支付基金相关费用的资金清算属于__。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
19.披露上市交易公告书的基金品种不包括__。
A.封闭式基金
B.公司型基金
C.LOF
D.ETF
20.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言__。
A.消极的股票风格管理有意义
B.消极的和积极的股票管理均有意义
C.积极的股票风格管理有意义
D.消极的和积极的股票管理均无意义
21.__是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A.合法原则
B.合规原则
C.效率原则
D.“三公”原则
22.上市公司申请增发新股,前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。
A.70%
B.60%
D.40%
23.公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。
A.3
B.6
C.12
D.18
24.公开发行证券的,报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是()。
A.募集说明书单行本
B.承销协议及承销团协议
C.律师鉴证意见
D.会计师事务所验资报告
25.投资者以不低于发行底价的价格购买,然后根据投资者的申购价格,按照价格优先,同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队,当认购数量恰好等于发行数量时的价格,即为发行价格,以这种方式确定发行价属于__。
26.__认为,远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期,流动性溢价为零;
而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。
A.完全预期理论
B.不完全预期理论
C.无偏预期理论
D.有偏预期理论
27.某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1:
1.27。
当日该公司有现金余额4000万元;
买入股票50万股,均价为每股20元;
申购新股600万股,价格每股6元。
问:
为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入多少资金__。
A.500万元
B.600万元
C.700万元
D.800万元
28.一般来说,__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A.股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小
B.股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度
C.支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短
D.支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低
29.估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。
假若基金变更了估值方法,也需要及时进行披露。
A.一致性
B.合理性
C.审慎性
D.公开性
30.我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的,可以不再提取。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
31.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。
A.财务账户分开、业务人员合一
B.业务人员分开、财务账户统一
C.业务人员、财务账户均应分开
D.业务人员、账户财务均可合一
32.在资本资产定价模型中,当投资者的风险承受能力较高时,通常__。
A.资产中较大比例投资于无风险资产
B.不愿意投资于市场资产组合
C.平均分配市场资产组合和无风险资产
D.愿意将资金投资于市场资产组合
33.__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A.2005年12月
B.2004年12月
C.2000年12月
D.1999年12月
34.在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A.登记结算公司
B.客户委托的证券经纪公司
D.客户的开户银行
35.β系数__。
A.大于0且大于1
B.是证券市场线的斜率
C.是衡量资产系统风险的指标
D.是利用回归风险模型推导出来的
36.基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是__。
A.公司新增股东
B.变更公司住所
C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
D.设立、变更、撤销办事处
37.关于内幕信息和内幕交易,下列说法正确的是__。
A.对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息
B.对上市公司而言,上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C.无论自己是否是内幕人员,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易
D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上
38.内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备24个月活跃业务记录,则实际上不得少于______万港元;
如新申请人具备12个月活跃业务记录,则预期上市时的市值不少于______亿港元。
__
A.40005
B.46005
C.50006
D.46004
39.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案
C.证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D.证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交
易量
40.中小企业板块是在()主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A.深圳证券交易所
B.上海证券交易所
C.深圳和上海证券交易所
D.期货交易所
41.公开发行企业债券的,若所筹集的资金用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的__。
A.10%
D.60%
42.反映普通股获利水平的指标是__
A.普通股每股净收益
B.股息发放率
C.普通股获利率
D.股东权益收益率
43.__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额
44.在各种融资方式中,收购公司一般最后才选择()。
A.公司内部自有资金
B.银行贷款筹资
C.股票筹资
D.债券筹资
45.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是__。
A.经济周期循
B.经济增长
C.汇率变化
D.大型国有企业的经营情况
46.若无特别指明,交收日规定为__。
A.当日交收
B.次日交收
C.例行日交收
D.特约日交收
47.下列对证券投资基金的产生发展的认识,正确的是__。
A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B.基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益
C.由于风险较大,刚开始没有获得政府支持
D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
48.营业部提供的信息与咨询服务不包括__。
A.向投资者推荐业绩优良的股票
B.简单介绍技术分析软件使用方法
C.向投资者提示人市风险及防范措施
D.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
49.根据相关要求,以下属于所规定的证券公
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