上半新疆期货法律法规之透支交易责任考试试卷_精品文档文档格式.docx

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5、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。

A．一般交易者

B．当日交易者

C．“抢帽子”交易者

D．套利交易者

6、下面关于交易量和持仓量一般关系描述正确的是____

只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量下降

当买卖双方有一方作平仓交易时，持仓量和交易量均增加

当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加

当双方合约成交后，以交割形式完成交易时，一旦交割发生，持仓量不变

7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__个会计年度财务报告。

A．3

B．5

C．7

D．10

8、期货投机的一般性的资金管理要领有______。

A．投资额应限定在全部资本的1/4至1/2以内为宜

B．根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的10%～20%以内

C．在单个市场中的最大总亏损金额宜控制在总资本的5%以内

D．在任何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%～30%以内

9、期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所__。

A．股东会决议书

B．律师事务所意见书

C．计划书

D．申请书

10、道·

琼斯运输平均指数的英文缩写是__。

A．DJIA

B．DJTA

C．DJUA

D．DJCA

11、下列关于我国期货交易所规定的持仓限额制度的说法，正确的有（）。

A．目的是防范风险

B．仅针对会员

C．持仓限额按单边计算

D．套期保值交易头寸持仓不受限制

12、以下关于布莱克-斯科尔斯期权定价模型的优越性说法错误的是

模型中包含的变量均是可以观察或者估计的

模型体现的创新思想是期权价格与标的资产的期货收益无关

模型体现的创新思想是期权价格与标的资产的期货收益有关

期权价格不依赖于投资者的偏好，简化了期权的定价

13、当标的物的市场价格高于协定价格时，____为实值期权。

看涨期权

看跌期权

欧式期权

美式期权

14、（）是期货交易所的权力机构。

A．股东大会

B．股东会

C．会员大会

D．董事会

15、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。

A．掌握限制损失和滚动利润的原则

B．金字塔式买入卖出

C．灵活运用止损指令

D．制定交易的计划

16、不得为非结算会员办理结算业务。

结算会员和非结算会员

交易结算会员

非结算会员

特别结算会员

17、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A．审核材料

B．考察谈话

C．询问相关人

D．调查从业经历

18、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A．中国证监会

B．仲裁委员会

C．协会

D．国家主管机关

19、中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A．属地

B．属人

C．证监会的规定

D．习惯

20、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于____

30%

50%

75%

85%

21、在下列中，被称为颈线的是____

BE

DF

AC

BF

22、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。

A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动

B．由两个方向相反的跨期套利组成

C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令

D．风险和利润都很大

23、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。

A．5%

B．6%

C．10%

D．20%

24、在价格形态分析中，__经常被用作验证指标。

A．威廉指标

B．移动平均线

C．持仓量

D．交易量

25、《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将《刑法》第164条第1款修改为：

为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；

数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。

A．10年以下

B．10年以上

C．3年以上10年以下

D．3年以上20年以下

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

结算协议应当包括下列（）内容。

A．保证金标准

B．结算流程

C．违约责任

D．争议处理方式

2、下列情况中会促使本国货币升值的有__。

A．实行扩张性的货币政策

B．实行紧缩性的货币政策

C．国际收支顺差扩大

D．国际收支逆差扩大

3、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是．

具有相应的决策机制和操作流程

不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

不存在严重不良诚信记录

具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

4、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在进行．

国务院期货监督管理机构批准的交易场所

中国人民银行批准的交易场所

商务部批准的交易场所

依法设立的期货交易所

5、期货从业人员受到纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训．

训诫

公开谴责

暂停从业资格

撤销从业资格

6、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元l吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是____

-500元，-3000元

500元，3000元

-3000元，-500元

3000元，500元

7、关于附属于某一期货交易所的相对独立的结算机构的说法，正确的是__。

A．便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

B．有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为

C．保持交易和结算的相对独立性

D．风险承受能力很强

8、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外。

有关法律、法规、规章等要求提供的

国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

从业人员所在机构经评定可公开的信息

9、期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A．质押所持有的期货公司股权

B．被撤销

C．变更名称

D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

10、下列属于一般期货投资者风险防范措施的是。

充分了解和认识期货交易的基本特点

慎重选择期货公司

制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度

规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

11、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。

A．仓库所在地区的生产或消费集中程度

B．仓库所在地区距离交易所的远近

C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

12、若买入价为bp、卖出价为sp、前一成交价为cp，那么按照计算机撮合成交的原则下列成立的是。

当bp≥sp≥cp，则：

最新成交价=cp

最新成交价=sp

当bp≥cp≥sp，则：

当cp≥bp≥sp，则：

最新成交价=bp

13、中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。

A．从业资格的认定

B．从业资格的管理

C．从业资格的撤销

D．组织从业资格考试

14、套利分析的常用方法包括__。

A．图表分析法

B．文字分析法

C．季节性分析法

D．相同期间供求分析法

15、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有．

从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验

大学专科以上学历

通过中国证监会认可的资质测试

履行职责所必需的时间和精力

16、期货公司或者其分支机构有下列__情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B．营业执照被公司登记机关依法注销

C．主动提出注销申请

D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

17、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。

A．期货公司承担赔偿责任

B．非受托人承担连带责任

C．非受托人承担赔偿责任

D．期货公司承担连带责任

18、会员制期货交易所与公司制期货交易所区别的根本标志有。

三权（所有权、经营权和交易权）分配不同

营利性不同

设立目的不同

资金来源不同

19、在下列哪些情况下，厂商的供给量会增加__

A．商品的价格上升

B．生产技术水平提高

C．劳动力价格提高

D．替代品的价格水平下降

20、内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括．

国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

期货交易所会员、客户的资金和交易动向

国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

21、董事会秘书行使下列职责．

期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

文件保管

期货交易所股东资料的管理

组织协调专门委员会的工作

22、世界上天然橡胶主要出口国是__。

A．中国

B．巴西

C．泰国

D．印度尼西亚

23、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有．

小孙具有初中文化程度

小金双腿残废，行动不便

小李刚到期货公司工作不满1年

小赵刚过了16周岁生日

24、一般来说，期货价格预测的分析方法主要有

德尔菲法

湍流分析法

回归分析法

时间序列分析法

25、《期货公司管理