2012年5月期货法律法规第二次模拟考试题Word文件下载.doc

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参考答案[B]

4.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

公开、公平、公正

公开、公平、诚实守信

公开、公平、公正和诚实守信

D、公开、公平、公正和诚实信用

5.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括（）。

降低保证金

调整涨跌停板幅度

提高客户的最大持仓量

提高会员的最大持仓量

6.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括（）。

复查相关财产权登记资料

查阅相关的期货交易记录

查询相关的保证金账户

拘役期货交易相关当事人

7.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院监管机构会同（）制定。

国务院财政部门

国务院税务部门

中国期货业协会

国务院商务部门

参考答案[A]

8.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

3

4

5

6

9.持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。

持仓品种

持仓时间

持仓量

持仓成本

参考答案[C]

10.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

长期性经营

持续性经营

稳健性经营

营利性经营

11.期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

财政部

中国证监督会

期货交易所

期货公司保证金监控中心

12.期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续的（）缴纳。

15%

3%

10‰

5‰

13.使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。

不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

保障基金管理机构

中国证监会和保障基金管理机构

14.在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照（）补偿规则进行保障基金补偿。

个人和机构投资者

个人投资者

保证金损失的90%

机构投资者

15.公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

国有独资公司

有限责任公司

股份有限公司

有限合伙制

16.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

职工福利

会员分红

股东分红

保证期货交易场所、设施的运行和改善

17.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

10

15

30

18.召开理事会临时会议的情形不包括（）。

1/3以上理事会联名提议

期货交易所章程规定的情形

理事长提议

中国证监会提议

19.（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

董事会秘书

董事长

副董事长

理事长

20.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

在市场上回购

进行公证

妥善保存

提交期货交易所

21.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；

对报告厅内容有异议的，应当（）。

辞职

拒绝签字

向监管部门报告

注明自己的意见和理由

22.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。

中国银行协会、期货交易所

中国记者协会、期货交易所

中国期货业协会、期货交易所

中国律师协会、期货交易所

23.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

2年

6个月

1年

3个月

24.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。

月度

季度

年度

每日

25.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

数量优先

规模优先

时间优先

价格优先

26.期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

审慎

利润最大化

风险最小化

收入最大化

27.当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当（）。

客户损失得到相应补偿

保证公司利益不受损失

减少客户损失

确保客户利益优先

28.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

7

29.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

2

12

30.不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

具有大专以上学历

通过中国证监会认可的资质测试

有履行职责所必需的时间和精力

31.原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的。

自被认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

1

32.根据《期货业从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

中国证监会

中国证券业协会

各期货公司

33.（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

中国证监会及其派出机构

协会

商务部

34.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

35.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

合法合规性

违法操作

违规操作

风险操作程序

36.期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

董事

监事

总经理或者相关负责人

股东、董事

37.首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；

每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

10个1月31日

20个1月20日

10个1月20日

20个1月31日

38.自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该保山担任董事、监事和高级管理人员。

39.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

持仓制度

交易制度

限仓制度

保证金制度

40.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

中国人民银行

中国证监业协会

41.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

42.《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。

《期货交易管理条例》

《期货交易所管理条例》

《期货从业人员管理条例》

《期货经纪公司管理条例》

43.期货公司申请金融期