2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券分析押题卷一(题目)Word文档下载推荐.doc

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A、将投资于风险资产的金额调整为20万元

B、将投资于风险资产的金额调整为10万元

C、将投资于风险资产的金额调整为40万元

D、保持投资于风险资产的金额不变

（6）一般地讲，可以采用多种方式收集有关行业发展状况的资料，譬如电话访谈，问卷调查以及（）。

A、收集小道消息

B、实地调研

C、借用他人研究成果

D、利用政府内部资料

（7）中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（）为主要依据。

A、道一琼斯分类法

B、联合国的《国际标准产业分类》

C、北美行业分类体系

D、中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

（8）社会消费品零售总额属于（）。

A、国民经济总体指标

B、投资指标

C、消费指标

D、金融指标

（9）企业的创新通常不包括（）。

A、通过新核心技术的研制，开发出一种新产品或提高产品的质量

B、通过新工艺的研究，降低现有的生产成本，开发出一种新的生产方式

C、通过科学的管理，发达的营销网络的实现，规模经济的作用有效降低成本

D、根据细分市场进行产品细分，实行产品差异化生产

（10）波浪理论中，（）是最重要的，是波浪理论赖以生存的基础。

A、形态

B、比例

C、时间

D、空间

（11）金融期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期。

如果不考虑诸如交易费用等现实市场交易制度因素，期货价格随着期货合约到期时刻临近（）。

A、与现货价格同比例变动

B、与现货价格同向变动但价差扩大

C、与现货价格趋于一致

D、与现货价格反向变动

（12）某公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这一诉讼案件败诉，该公司可能面临着巨额赔偿。

对于这一事件，下列说法正确的有（）。

A、即使公司败诉，公司的速动比率不会受到影响

B、公司败诉会影响公司资产的流动性

C、这次诉讼对公司而言是一种或有资产

D、由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响

（13）某公司2009年利润总额（税前）为15000万元，利息费用为5000万元，则已获利息倍数为（）倍。

A、3

B、4

C、5

D、6

（14）甲公司某年末的资产总额为6000万元，负债总额为2000万元，则其产权比率为（）。

A、33.30%

B、50%

C、66.70%

D、100%

（15）以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）。

A、证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

B、证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议

C、证券投资顾问服务一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务

D、证券投资顾问团队依据证券研究报告及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供

（16）投资证券的预期收益率与风险之间的关系是（）。

A、等价

B、正比

C、反比

D、不确定

（17）关于证券组合的分类，下列正确的是（）。

A、国际型、国内型、混合型等

B、激进型、稳妥型、平衡型等

C、收入型、增长型、指数化型等

D、保值型、增值型、平衡型等

（18）一般认为现代投资组合理论始于20世纪（）。

A、50年代

B、60年代

C、70年代

D、80年代

（19）通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领城（）以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

（20）我国融资融券业务的基础性指导性文件是（）。

A、《证券法》

B、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》

C、《融资融券交易试点实施细则》

D、《证券公司融资融券试点管理办法》

（21）股价走势的支撑线是（）。

A、当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升

B、当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方减少，卖方增加的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升

C、当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落

D、当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方减少、买方增加的情况，股价会停止上涨，甚至回落

（22）实施产业合理化政策的目的是（）。

A、确保规模经济的充分利用，防止过度竞争

B、鼓励竞争、限制垄断

C、减小国外企业对本国幼稚产业的冲击

D、促进产业技术进步

（23）每股股利与股票市价的比率称为（）。

A、股利支付率

B、市盈率

C、股票获利率

D、每股收益

（24）我国目前石油行业的市场结构属于（）。

A、完全竞争

B、垄断竞争

C、寡头垄断

D、完全垄断

（25）某一债券的久期为2.5年，修正久期为2.2年，如果市场收益率下降0.5个百分点，那么债券价格变化的百分率将最接近（）。

A、上升1.1%

B、下降1.25%

C、下降1.1%

D、上升1.25%

（26）我国证券分析师自律组织的任务不包括（）。

A、制定证券投资咨询行业自律性公约

B、制定证券分析师执业行为准则

C、制定证券分析师执业道德规范

D、对证券行业进行监督管理

（27）追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）。

A、无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线

B、同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同

C、不同无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同

D、无差异曲线布满整个平面并相交

（28）依据公式[（现金+交易性金融资产+应收帐款+应收票据）÷

流动负债]计算出的财务比率被称为（）。

A、流动比率

D、保守速动比率

（29）我国银行间债券市场的回购交易可以（）作为质押品的交易。

A、一般债券

B、政府债券

C、国家主权级的债券

D、金融机构债券

（30）导致经济全球化的直接原因是（）。

A、经济的快速发展

B、国际直接投资与贸易环境出现了新变化

C、需求的变化

D、人口的增加

（31）反映任何一种证券组合期望收益水平与风险水平之间均衡关系的是（）。

A、资本资产定价模型

B、资本市场线

C、证券市场线

D、套利定价理论

（32）如果某资产组合当前收益分布较正态分布呈现“厚尾”特征且有新的结构性变化的话，那么下列方法中，可用来计算VaR的是（）。

A、局部估值法

B、德尔塔-正态分布法

C、历史模拟法

D、蒙特卡罗模拟法

（33）以下报表中，不属于上市公司需要定期披露的是（）。

A、财务比率表

B、利润表

C、现金流量表

D、资产负债表

（34）利用沃尔评分法分析公司的信用水平时，（）没有被纳入分析范围。

A、流动比率

B、资产负债率

C、营业成本/存货

D、营业收入/净资产

（35）下列指标中，可反映公司长期偿债能力的是（）。

A、应收账款周转率

B、流动资产周转率

C、速动比率

D、有形资产净值债务率

（36）导致经济全球化的直接原因是（）。

（37）反映有效组合期望收益水平与风险水平之间均衡关系的方程式是（）。

A、资本市场线方程

B、证券市场线方程

C、证券特征线

D、套利定价模型

（38）看涨期权为实值期权意味着（）。

A、期权的内在价值为负

B、期权的内在价值为零

C、期权的内在价值为正

D、以上说法都不正确

（39）证券投资的行业与区位的不同之处主要是（）。

A、行业比区位更大

B、行业比区位更小

C、区位偏向于地理位置，而行业没有这个限制

D、行业偏向于地理位置，而区位没有这个限制

（40）当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。

A、亏损

B、盈亏平衡

C、盈利

D、盈亏不能确定

（41）由证券A和证券B建立的证券组合一定位于（）。

A、A的上方，B的下方

B、A的左方，B的右方

C、A和B的组合线上

D、A和B相连的直线上

（42）一般地讲,在证券分析使用的技术指标中,OBV指标侧重反映（）。

A、股价变化

B、市场指数变化

C、市场价格变化

D、成交量变化

（43）ASAF是（）证券投资分析师组织的简称。

A、国际注册投资分析师协会

B、亚洲证券分析师联合会

C、欧洲金融分析师协会

D、巴西投资分析师协会

（44）一般地,行业的生命周期可分为（）。

A、幼稚期、成长期、衰退期

B、幼稚期、成熟期、衰退期

C、幼稚期、成长期、成熟期、衰退期

D、幼稚期、成长期、成熟期

（45）一般来说，套期保值的目的是（）。

A、规避期货风险

B、规避现货风险

C、提高期货收益

D、提高现货收益

（46）涨停板上有频繁挂单撤单，涨停被多次打开，成交量很大，一般应采取何种策略（）。

A、卖出

B、继续买进

C、不管不问

D、以上都不对

（47）我国现阶段占主导地位的经济投资主体，不包括（）。

A、国家行政机构

B、证券投资基金

C、保险公司

D、社会保障基金

（48）狭义金融工程指的是（）。

A、利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品

B、一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发

C、金融风险管理

D、交易策略设计

（49）现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（）。

A、最高收益组合

B、最低风险组合

C、最优证券组合

D、最差证券组合

（50）联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分类》，把国民经济划分为（）个门类。

B、6

C、10

D、13

（51）已知某公司财务数据如下：

流动负债850,000元，负债与股东权益合计2,600,000元，流动资产1,300,000元，净资产850,000元，累计折旧600,000元。

根据上述表述数据可以算出（）。

A、流动比率为0.5

B、资产负债率为0.5

C、流动比率为1.53

D、资产负债率为0.67

（52）在投资组合构造过程中，面对不完全相关的多种风险资产，只关心风险的投资者选取的最佳组合为（）。

A、最小方差组合

B、最大方差组合

C、最大收益率组合

D