湖南省上半期货从业资格法律法规：公司治理试题Word文档格式.docx

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平均买低

平均卖高

金字塔式买入

金字塔式卖出

5、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的管辖。

国务院期货监督管理机构派出机构

中级人民法院

基层人民法院

高级人民法院

6、《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A．在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出

B．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出

C．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山

D．在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出

7、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。

A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨

B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨

C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨

D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变

8、下列关于持仓限额的说法，不正确的是__。

A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额

B．套期保值交易头寸的持仓不受限制

C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D．会员、客户持仓达到但未超过持仓限额的，可以同方向开仓交易

9、期货合约的市场研究应当从__等几个方面着手。

A．该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究

B．该品种合约交易管理、结算交割和风险管理等期货市场研究

C．该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析

D．该品种国内市场的期货交易状况

10、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是__。

A．规模较小的生产者

B．销地经销商

C．加工商

D．贸易商

11、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是．

理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

加入本交易所的会员名单

场地、设备、资金证明文件及情况说明

拟加入会员或者股东名单

12、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A．竞业准则

B．专业胜任能力

C．职业道德

D．职业创新能力

13、是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的物的权利，但不负有必须卖出的义务。

看涨期权

看跌期权

美式期权

欧式期权

14、结算机构的职能有（）。

A．组织和监督期货交易

B．结算期货交易盈亏

C．控制市场风险

D．担保交易履约

15、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。

A．告知客户投诉的途径、方法和程序

B．为客户提供合理的投诉渠道

C．暂停为投诉客户提供服务

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉

16、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是__。

A．责令参加培训

B．书面警示

C．责令处分责任人员

D．予以行政处罚

17、下列结算公式中，正确的有（）。

A．当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏

B．持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏

C．历史持仓盈亏=（当日结算价-开仓成交价）&

times;

持仓量

D．平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏

18、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A．2/3；

5

B．1/3；

C．2/3；

10

D．I/2；

10

19、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。

A．1

B．2

C．3

D．5

20、猪肉的供给价格在一定时期内是固定的，其供给曲线是一条与纵轴平行的直线，这个时期的价格主要由决定

替代品

供给

需求

价格

21、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（）。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B．加入本交易所的会员名单

C．场地、设备、资金证明文件及情况说明

D．拟加入会员或者股东名单

22、下列机构中，不属于期货监管机构的是。

政府管理

行业管理

交易所管理

客户自律管理

23、对于一个开放的国家而言，本币贬值，则

以本国货币表示的外国商品价格将下降

会降低本国商品的需求量

本国商品在国际市场上的价格相对下跌

将有利于扩大进口需求

24、期货市场的两个基本功能包括__。

A．规避风险

B．获得商品

C．资源配置

D．价格发现

25、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格高于期货价格

B．只要价差扩大，就可获利

C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报备案。

公司所在地中国证监会派出机构

中国期货保证金监控中心公司

中国金融期货交易所

国务院期货监督管理机构派出机构

2、金融期货交易的类型主要有__。

A．外汇期货

B．利率期货

C．股票期货

D．股票价格指数期货

3、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。

A．公司

B．客户

C．控股股东

D．中小股东

4、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的（）报告。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．中国证监会的派出机构

D．期货保证金安全监控机构

5、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是____

期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

6、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司____

相应增加预计负债金额

相应核减净资本金额

相应增加保证金金额

相应核减净资产金额

7、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。

A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度

B．指定交割仓库储存条件

C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

8、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

9、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。

A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库

B．商品审验及开具仓单

C．交割储备商品的管理

D．为投资者提供配套服务

10、投资者从事期货交易，所面临的交易风险包括__。

A．投资者在准备或进行期货交割时产生的风险

B．由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险

C．政策性风险

D．如果期货价格波动较大，不能在规定时间内补足保证金，交易者面临被强行平仓的风险

11、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括__。

A．期货交易所的非期货公司结算会员

B．从事外汇期货交易的商业银行

C．期货交易所的期货公司结算会员

D．期货投资咨询机构

12、随着我国期货市场的不断发展，等更多创新业务的开展，我国期货投资咨询从业人员将会有更加的发展空间

股指期货业务

期货交易业务

特定客户资产管理业务

境外期货代理业务

13、期货投机与股票投机的区别有__。

A．保证金规定不同

B．交易方向不同

C．结算制度不同

D．有无特定到期日不同

14、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

15、在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体不包括．

客户

期货公司

期货交易所

管辖法院

16、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是__。

A．中国期货业协会

B．中金所

C．中国证监会

D．期货公司

17、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。

A．责令改正

B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款

D．三年内禁止从事期货业务

18、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。

A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润

B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小

C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值

D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值

19、如果一个企业提高其商品价格后发现总收益减少，这意味着该种商品的____

需求缺乏弹性

需求富有弹性

价格弹性等于

收入缺乏弹性

20、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。

A．金融现货市场是一个庞大的市场

B．存在强大的期现套利力量

C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价

D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度

21、期货市场的核心服务层包括__。

A．提供集中交易场所的期货交易所

B．提供信息服务的信息公司

C．提供代理交易服务的期货经纪公司

D．提供结算服务的结算机构

22、期货公司与其控股股东在等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

业务、人员

资产、财务

场所

名称

23、期货期权合约中可变的合约要素是__