陕西省下半期货从业资格法律法规:监督管理办法总则考试题Word格式文档下载.docx
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A.董事长
B.理事长
C.会员
D.总经理
5、期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记,并检具书件提出许可证照之申请?
六个月
九个月
十二个月
以上皆非。
6、一节一价制的叫价方式在__比较普遍。
A.英国
B.美国
C.荷兰
D.日本
7、套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差,在的情况下,能够实现完全套期保值。
大于开始做套期保值时的基差
小于开始做套期保值时的基差
等于开始做套期保值时的基差
不等于开始做套期保值时的基差
8、证券公司应当根据__的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制
B.风险隔离制度
C.风险防范
D.经营需要
9、当投机总量超过了保证期货市场所需足够的流动性以及市场容量的承受力时,该商品价格突然或不合理的波动,或不正常的变化,可以界定为____
空头投机
多头投机
适度投机
过度投机
10、下列关于全面结算会员期货公司的表述,正确的有__。
A.建立并实施风险隔离机制和保密制度
B.控制金融期货结算业务风险
C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
11、在我国,批准设立期货公司的机构是__。
A.期货交易所
B.期货结算部门
C.中国人民银行
D.中国证监会
12、期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行____管理。
统一
集中
自律
集体
13、被称为“另类投资工具”的组合是____
共同基金和对冲基金
商品投资基金和共同基金
商品投资基金和对冲基金
商品投资基金和社保基金
14、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()。
A.及时向主管部门报告
B.拒绝为其提供服务
C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D.仍然听其指示行事,维护投资者的利益
15、下列关于期货公司营业部经营管理的表述,正确的有__。
A.期货公司可以将营业部委托给他人经营管理
B.期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
C.期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
D.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
16、目前,国内各期货交易所每日收市后都将各品种主要合约当日交易量排名____会员的名单及持仓量予以公布。
至多前20名
至少前20名
至多前25名
至少前25名
17、跨商品套利可分为两种情况,一是相关商品间的套利,二是原料与成品间的套利,下列交易活动中属于跨商品套利的有__。
A.小麦/玉米套利
B.玉米/大豆套利
C.大豆提油套利
D.反向大豆提油套利
18、色盲也能成为天文学家吗事实上,天文学家日常分析的照片多数都是黑白的,我们在杂志和其他彩色印刷品上看到的五彩缤纷的天文照片,其实也是通过把多张望远镜拍摄的不同波段的黑白照片加工合成而来的。
而且这些波段未必都在人类可见光的范围内,所以即使对于视力正常的人来说,这些图片也并非天体真正的颜色。
下列说法与文意相符的是:
A.天文学家需要辨别可见光的颜色
B.彩色的天文照片科学价值相对较低
C.天文图片是靠不同波段的彩色照片合成而来
D.视力正常的人也不能完全识别天体本来的颜色
19、下列可以买入合约的是.
下降轨道中,市价平行顺趋势上升,短线操作时,价格跌至下界线,为买进时机
通常,伴随着成交量放大,上升三角形的突破可认为是上升行情的开始,可以考虑买入合约
通常,伴随着成交量放大,下降三角形的突破可认为是下跌行情的结束,可以考虑买入合约
当价格跌破支撑线时,表示价格有继续上升的可能,可买入合约
20、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易,并确定其最大损失额为50元/吨。
他在以2550元/吨买入20手合约后,又下达了一个卖出的止损指令,根据他确定的最大损失额,卖出的止损价格应定为。
2600元/吨
2500元/吨
2450元/吨
2550元/吨
21、一般的套利方式包括__。
A.跨时期套利
B.期现套利
C.跨品种套利
D.跨市场套利
22、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担()。
A.侵权责任
B.违约责任
C.侵权责任和违约责任
D.不承担责任
23、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,由()决定;
涉及其他有关部门法定职权的,其应当会同其他有关部门处理;
属于其他有关部门法定职权的,其应当移交其他有关部门处理。
A.中国证监会
B.人民法院
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
24、期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布()。
A.标准仓单数量和可用库容情况
B.标准仓单数量
C.可用库容情况
D.成交量数量
25、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.平均比例
D.重新调整
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、______辞职的,期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。
A.法定代表人
B.董事长
C.财务负责人
D.总经理
2、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约,需要__。
A.买入看涨期权
B.卖出看涨期权
C.买入看跌期权
D.卖出看跌期权
3、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。
A.中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束
B.期货市场的基本功能开始逐步发挥
C.我国期货市场三级监管体系开始形成
D.期货市场开始向规范运作方向转变
4、甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙带家人到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利10万元,则关于甲的行为说法错误的是()。
A.不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成侵犯商业秘密罪
5、下列关于会员制期货交易所局限性的说法,正确的有__。
A.会员制期货交易所的收益不能在会员间分配,使得会员管理交易所的动力不足
B.会员制期货交易所以营利为目标,追求交易所利益最大化
C.会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力
D.会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率
6、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所,上市的品种有__。
A.原油
B.汽油
C.丙烷
D.取暖油
7、当标的物的市场价格高于协定价格时,__为实值期权。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
8、《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,王某下列行为中构成不正当竞争的是.
虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有虚名
谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务
通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成
9、发生下列哪些情况,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险?
期货价格出现异常
期货价格和现货价格出现较大差距
会员或者客户涉嫌违规、违约
会员或者客户交易存在较大风险
10、期货公司向客户收取的保证金,依法可以划转的情形包括__。
A.购买设备、设施的款项
B.为客户支付手续费、税款
C.为客户交存保证金
D.依据客户的要求支付可用资金
11、期货市场套利交易的作用包括__。
A.有助于期货市场流动性的提高
B.规避了现货价格波动风险
C.使不同期货合约价格之间的价差趋于合理
D.提高了市场的履约率
12、除下列()情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
13、在股指期货投资者适当性制度中,关于法人投资者特殊操作要求的描述,下列正确的有__。
A.特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件
B.一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序
C.一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D.对于一般法人投资者,期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表
14、执行价格又称__。
A.履约价格
B.敲定价格
C.交付价格
D.行权价格
15、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易时,应当()。
A.返还客户交纳的佣金
B.返还客户保证金
C.交易结果由客户承担
D.交易结果由期货公司承担
16、期货商经营自营期货时,应按月就当月自营已实现净利提列
20%
10%
5%
1%做为买卖损失准备金
17、期货公司和客户应当通过()转账存取保证金。
A.登记的期货结算账户
B.备案的期货保证金账户
C.未备案的期货保证金账户
D.普通存款账户
18、客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有()。
A.中国公民身份证明
B.中国法人资格合法证件
C.中国某大学的学生身份证明
D.中国其他经济组织资格的合法证件
19、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同,但一般均设有______。
A.会员大会
B.董事会
C.专业委员会
D.业务管理部门
20、一般而言,预期利率将上升,一个美国投资者很可能__。
A.出售美国中长期国债期货合约
B.在小麦期货中做多头
C.买入标准普尔指数期货合约
D.在美国中长期国债中做多头
21、美国对期货投资基金的监管非常严格,在等方面的规定既具体又严格。
资格注册
信息披露
会计制度
税收制度
22、任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下()措施。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以
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