西藏证券从业资格考试:证券公司的设立和主要业务考试试题Word格式文档下载.docx
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B.保值风险
C.替代风险
D.流动性风险
6、根据相关的要求,单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
7、关于红筹股描述不正确的是__。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
8、封闭式基金资产净值公告的时间频率是()。
A.每交易日公告1次
B.至少每周公告1次
C.至少每周公告2次
D.至少每月公告2次
9、公司法人财产的()是公司参与市场竞争的首要条件。
A.独立性
B.关联性
C.清晰性
D.明确性
10、技术分析的分析基础是()。
A.宏观经济运行指标
B.公司的财务指标
C.市场历史交易数据
D.行业基本数据
11、夏普指数是__。
A.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B.连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D.连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
12、盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着()的原则作出的。
A.诚实信用
B.责任明确
C.透明
D.审慎
13、1976年,史蒂芬·
罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出__。
A.套利定价理论
B.现代证券组合理论
C.马柯威茨理论
D.资产组合理论
14、国有资产折股时,如果净资产未全部折股,其差额部分应计入__。
A.公司负债
B.任意公积金
C.盈余公积金
D.资本公积金
15、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系,该体系原则上按照__的架构设立和运行。
A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
C.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
16、证券市场根据品利,结构,可分为()。
A.发行市场和交易市场
B.初级市场和次级市场
C.场外市场和场内市场
D.股票市场和债券市场
17、居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。
A.总收入
B.工资收入
C.可支配收入
D.税前收入
18、__是客户招揽的保证。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
19、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则,交易资金采用__制度。
A.T+1日交割
B.T+2日交割
C.T+3日交割
D.T+4日交割
20、每日交易结束后,由__根据交易所成交数据自动进行进账清算,并打印出相关清算数据。
A.交割员
B.清算员
C.开户银行
D.客户
21、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。
A.《证券投资基金信息披露指引》
B.《基金合同的内容与格式》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金法》
22、关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是__。
A.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为10%
B.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为5%
C.股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%
D.股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
23、首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A.2004年12月7日
B.2005年1月1日
C.2006年5月19日
D.2006年5月20日
24、证券组合管理的具体内容包括__。
A.计划、选择、执行、监督
B.计划、分析、选择、监督、评价
C.计划、分析、选择时机、修正、评价
D.计划、选择时机、选择证券、监督
25、资本市场线的方程中,通常称()为风险溢价。
A.rF(下标)
B.&
sigma;
M(下标)
C.
D.
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、在我国,证券交易所专用席位是用于__交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.国债
D.基金
2、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是__
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.委托优先
3、内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,则实际上不得少于__万港元;
如新申请人具备12个月活跃业务记录,则不得少于__亿港元。
A.4600,5
B.4000,5
C.4600,4
D.4000,4
4、利率期货主要是各类固定收益金融工具,其品种主要包括__。
A.交叉汇率期货
B.股票价格指数期货
C.主要参考利率期货
D.债券期货
5、关于记名股票,下列阐述正确的是__。
A.不得转让
B.股东应在认购时一次缴足股款
C.股东可以分次缴纳出资
D.只有记名股东才能行使股东权
6、公司因股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组,开始清算。
A.20
B.15
C.10
D.30
7、国外证券市场一般以__作为回购交易的报价方式。
A.年收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.到期回购价
8、关于股份有限公司的合并和分立,下列说法中,正确的是()。
A.公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告
B.公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任
C.公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告
D.债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或提供相应担保
9、以下关于证券交易所的说法不正确的是__。
A.证券交易所不决定证券的价格
B.证券交易所提供了证券交易的场所
C.会员制证券交易所不以盈利为目的
D.证券流通的途径只有通过证券交易所交易进行
10、()基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。
A.平衡型
B.收入型
C.积极成长型
D.保本型
11、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成,其中__。
A.DEA是辅助
B.EMA是基础
C.DIF是辅助
D.(EMA—DEA)是基础
12、股东大会就发行证券事项作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/3
B.2/3
C.3/5
D.4/5
13、普通股票股东的权利不包括__。
A.公司重大决策参与权
B.查阅公司债券存根
C.公司资产收益权和剩余资产分配权
D.优先分配公司剩余资产
14、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象,需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为,或者由()来进行估值。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金发起人
D.独立的第三方
15、有偏预期理论认为,投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。
A.不同股票
B.短期债券
C.长期债券
D.优先股票
16、下面可以作为普通股票股东出资方式的有__。
A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权
17、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知》包括的基本原则不包括__。
A.回避原则
B.“防火墙”原则
C.披露原则
D.假定原则
E.资格原则
18、确定资产类别收益预期的主要方法有__。
A.历史数据法
B.成本收益法
C.情景综合分析法
D.收益预测法
19、关于有限责任公司的股东人数的规定,下列正确的是__。
A.2人以上
B.50人以下
C.2人以上50人以下
D.至少有5人,没有上限
20、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会__或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
21、如果某可转换债券面额为3000元,转换价格为20元,当股票的价格为15元时,则当前该债券的转换价值为__元。
A.15
B.2985
C.2250
D.3000
22、某酒厂为扭转亏损的销售局面,在该酒标签上加印一枚金质奖章的图案,下列说法中正确的是__。
A.该厂的行为构成《反不正当竞争法》中的虚假宣传行为
B.该图案可认为是一种装潢,该厂的行为不构成不正当竞争行为
C.该厂的行为属于伪造国家机关印章行为,触犯了刑法,不属于《反不正当竞争法》的调整范围
D.该厂的行为构成《反不正当竞争法》中的虚假表示行为
23、某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为10月30日,当年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为__元。
A.0.50
B.0.45
C.0.30
D.0.40
24、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后,余额应当归__所有。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.基金
D.基金登记机构
25、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是__。
A.突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力
B.按照《上市公司治理准则》的要求独立经营,运作规范
C.有效避免同业竞争,减少和规范关联交易
D.先发行上市,后改制运行
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