山东省基金从业资格《基础知识》:基金管理公司的主要业务试题Word格式文档下载.docx
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B.提高基金组合的久期,使之与负债相匹配
C.降低资本利得税和基金托管费等费用
D.提高基金的整体收益水平
6、关于ETF的交易规则,正确的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.上市首日无涨跌幅限制
C.申报价格最小变动单位为0.01元
D.买入申报数量为1000份或其整数值
7、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是__。
A.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比
B.基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低
C.我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费
D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
8、下列说法不正确的是__。
A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人
B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D.基金托管人是开展基金一切活动的中心
9、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人
B.证券交易所
C.基金份额持有人
D.基金管理人
10、下列关于货币市场和货币市场工具的说法,正确的有__。
A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,因此也被称为“现金投资工具”
B.与股票市场相比,货币市场投资门槛通常很低,很适合一般投资者直接投资
C.货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
11、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.运作方式不同
B.法律形式不同
C.投资目标不同
D.投资对象不同
12、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。
A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
13、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向__分配基金收益。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金监管部门
14、资产配置的过程中,____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率,确定投资的指导性目标。
A:
明确投资目标和限制因素
B:
明确资本市场的期望值
C:
明确资产组合中包括哪几类资产
D:
确定有效资产组合的边界
15、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。
A.50%&
nbsp;
B.60%&
C.80%&
D.90%
16、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.过往业绩
B.从业经验
C.投资理念
D.操作风格
17、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A.投资人交易时间外的申请均视为无效
B.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
D.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
18、基金投资面临的外部风险包括__。
A.市场风险
B.政策风险
C.信用风险
D.合规风险
19、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序
B.提高基金市场效率
C.保护基金投资人合法权益
D.活跃基金市场
20、基金会计报表至少应包括__。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益(基金净值)变动表
21、基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有__。
A.变更股东、注册资本或者股东出资比例
B.变更名称、住所
C.修改章程
D.变更基金经理
22、在股票型基金的风险分析中,表示基金的总风险的指标是__。
A.股票周转率
B.标准差
C.贝塔
D.协方差
23、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.基金产品
B.投资人风险承受能力
C.基金收益
D.运营操作
24、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
证券投资基金本身
基金管理公司
基金托管银行
基金份额持有人
25、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定,对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于()个月。
A.3&
B.6&
C.9&
D.12
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C.市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利
D.监管部门对监管对象给予公正的待遇
2、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货
B.交易所交易期权
C.金融远期合约
D.权证
3、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序
B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核
C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
4、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____
按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计
债券市价(不含国债)合计
国债、货币资金合计
列示基金投资中,按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细,至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)
5、我国老基金存在问题的主要表现有__。
A.普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
C.实际上是直接投资基金,而非严格意义上的证券投资基金
D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
6、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.对机构投资者的自律管理
D.对代办股份转让系统的自律管理
7、基金市场营销的宏观环境包括__。
A.人口
B.经济
C.政治
D.法律
8、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A.实体资产证券化
B.资产支撑证券化
C.住房抵押贷款证券化
D.现金资产证券化
9、有价证券是____的一种形式。
真实资本
货币资本
虚拟资本
商品资本
10、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A.中央银行股票
B.中央银行债券
C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
11、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
12、基金销售市场细分的可测原则要求,应测算出的量化指标有__。
A.销售规模
B.客户数量
C.购买态度
D.服务意识
13、2004年6月1日____的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
《中华人民共和国证券投资基金法》
《证券投资基金法》
《开放式证券投资基金试点办法》
《证券投资基金管理暂行办法》
14、下列关于私募基金的描述中,不正确的是__。
A.投资门槛较高
B.投资者的资格和人数常常受到限制
C.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监督
D.不能进行公开的发售和宣传推广
15、与债券相比,债券型基金__。
A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
B.也面临着信用风险
C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限
D.分散了系统风险
16、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益
B.基金资产运作管理权
C.剩余基金资产分配权
D.基金资产保管权
17、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括__。
A.深市证券账户及资金账户
B.沪市证券账户及资金账户
C.深市基金账户及资金账户
D.沪市基金账户及资金账户
18、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体
C.证券经营机构
D.证券服务机构
19、根据客户购买基金的行为,可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A.普通客户
B.次要客户
C.潜在购买
D.更新购买
20、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.离岸基金和在岸基金
D.主动型基金和被动型基金
21、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金
B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
22、开放式基金的认购费率不得超过____
3%
2.5%
10%
5%
23、以下不属于债券基金投资风险的是____
利率风险
汇率风险
提前赎回风险
通货膨胀风险
24、以下关于时间加权收益率指标的说法,正确的有__。
A.计算比较简便,并考虑到分红的时间价值
B.其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资
C.可以视为基金收益率的一种近似计算
D.可以准确地反映基金经理的真实投资能力
25、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A.期限性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
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