河南省基金从业资格教材解析：私募股权投资的操作流程考试题Word格式.docx

河南省基金从业资格教材解析：私募股权投资的操作流程考试题Word格式.docx

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5、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。

A．合规风险

B．技术风险

C．管理风险

D．操作风险

6、证券投资基金是以____为会计核算主体的。

A：

证券投资基金本身

B：

基金管理公司

C：

基金托管银行

D：

基金份额持有人

7、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。

____

投资标的划分

基金的组织形式不同

投资目标划分

是否可自由赎回和基金规模是否固定

8、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范

B．公平、公正、公开、公信

C．调整、改革、整顿、提高

D．开拓、求实、严谨、效率

9、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____

两者相等

前者小于后者

前者大于后者

没有直接的关系

10、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。

百分之五

百分之十

百分之五至百分之十

没有规定

11、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。

A．了解基金投资人的风险承受能力

B．划分投资人的类型

C．确定投资者的投资目标

D．制定合适的理财方案

12、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。

A．投资损失由基金管理人承担

B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置

D．基金财产的保管安全有保障

13、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在

C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

14、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。

A．公司交易部

B．公司投资部

C．公司董事会

D．公司投资决策委员会

15、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。

《首次公开发行股票并上市管理办法》

《上市公司证券发行管理办法》

《上市公司收购管理办法》

《证券发行与承销管理办法》

16、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。

A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定

B．股票的市场价格由市场交易量决定

C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格

D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

17、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。

价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

较高，较低

较高，较高

较低，较低

较低，较高

18、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。

但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____

百分之二十

百分之二十五

C百分之五十

19、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

A．ETF的折价率为102.5%

B．ETF的溢价率为102.5%

C．ETF的折价率为2.5%

D．ETF的溢价率为2.5%

20、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值

B．证券化率

C．证券市场指数

D．证券种类

21、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

大于

小于

等于

大于或等于

22、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。

A．9月3日&

nbsp;

B．9月4日&

C．9月5日&

D．9月6日

23、二次项法是由__于1966年提出的。

A．特雷诺

B．夏普

C．詹森

D．玛泽

24、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。

A．资本充足率必须达到监管要求

B．必须设立负责基金代销业务的部门

C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

25、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算

B．结算

C．交收

D．结账

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合

B．有较高风险承受能力，关注资本增值

C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益

D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

2、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。

A．普通客户

B．次要客户

C．潜在购买

D．更新购买

3、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。

A．持续购买

B．直接关系型

C．间接关系型

D．陌生关系型

4、以下关于LOF基金份额的说法正确的有__。

A．LOF基金份额是分系统登记的

B．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回

C．登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回

D．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管

5、广义的有价证券包括__。

A．商品证券

B．资本证券

C．合同文本

D．货币证券

6、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．稳定性

D．高风险陛

7、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红

B．已实现收益

C．份额净值增长率

D．日每万份基金净收益

8、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．15

B．10

C．3

D．5

9、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部

B．研究部

C．交易部

D．监察稽核部

10、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定

B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险

C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的

D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

11、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。

20%

25%

33%

50%

12、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日

B．每周

C．每月

D．每年

13、深圳证券交易所于__开业。

A．1990年7月

B．1990年12月

C．1991年7月

D．1991年12月

14、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____

股票

可转换债券

剩余期限超过397天的债券

流通不受限的证券

15、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。

A．基金信息披露内容与格式准则

B．基金信息披露编报规则

C．证券投资基金上市规则

D．交易型开放式指数基金业务实施细则

16、____即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

基金份额持有人

基金管理人

基金托管人

基金市场服务机构

17、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场

B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场

C．证券发行市场是流通市场的基础和前提

D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

18、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

基金投资者

监管机构

19、下列属于利息收入的有__。

A．结算备付金收入

B．存出保证金收入

C．股利收入

D．买入返售金融资产收入

20、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。

A．公募证券

B．上市证券

C．私募证券

D．非上市证券

21、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

22、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。

A．审阅并分析基金管理公司年度报告

B．进入基金管理公司进行检查

C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告

D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

23、我国基金销售监管的原则有__。

A．依法监管原则

B．监管与自律并重原则

C．监管的连续性和有效性原则

D．审慎监管原则

24、基金销售中，常用的营业推广手段有__。

A．费率优惠

B．广告促销

C．销售网点宣传

D．举办投资者交流活动

25、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____

基金托管部

基金管理部

财产托管