河北省证券从业资格《证券投资基金》:基金估值的重要性考试题Word文档格式.docx
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A.再贴现政策
B.公开市场业务
C.直接信用控制
D.间接信用控制
6、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是恢复了__制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
7、在宏观经济分析中,总量分析法是__。
A.动态分析
B.静态分析
C.主要是动态分析,也包括静态分析
D.主要是静态分析,也包括动态分析
8、1999年11月4日,美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》
B.《格林斯潘法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《格林斯—斯蒂格尔法案》
9、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。
下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户从事期货交易提供担保
10、下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购,份额赎回”原则
D.“明确价”原则
11、根据相关的规定,目前我国证券登记实行__。
A.自动申报制
B.申请人自愿原则
C.证券登记申请人申报制
D.证券公司代理制
12、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为__元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
13、在初步询价结束后,公开发行股票数量在__亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的,发行人不得定价并应中止发行。
A.2
B.3
C.4
D.5
14、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。
A.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份
B.它采取无记名股票形式
C.以美元标明面值
D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,井以人民币支付
15、__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。
A.詹森指数
B.夏普指数
C.特雷诺指数
D.久期
16、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是__。
A.要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好
B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C.要考虑相关法律、法规的约束
D.要考虑基金管理人自身的管理水平
17、一般来说,夏普比率受非系统风险__的影响。
A.反方向
B.同方向
C.方向不定
D.以上皆不确定
18、某一次还本付息债券的票面额为1000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利计息,复利贴现,其内在价值为()元。
A.851.14
B.897.50
C.907.88
D.913.85
19、__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产估值
B.基金资产总值
C.基金资产净值
D.基金份额净值
20、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,按__计算应纳税所得额。
A.25%
B.30%
C.40%
D.50%
21、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__
A.成交量
B.时间
C.比例一
D.形态
22、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.3
B.5
C.10
D.15
23、公司发起人、股东虚假出资,数额巨大、后果严重的,处__年以下有期徒刑或拘役。
A.1
C.5
D.7
24、下列说法正确的是__。
A.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加,使得利润减少,引起股价下降
B.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少,使得利润减少,引起股价下降
C.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加,使得利润增加,引起股价上升
D.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少,使得利润增加,引起股价下降
25、证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作,并在______个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
__
A.1;
5
B.3;
15
C.2;
30
D.6;
60
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、全国银行间市场买断式回购以()。
A.全价交易、全价结算
B.净价交易、全价结算
C.全价交易、净价结算
D.净价交易、净价结算
2、下列关于股指期货的套利方式的说法,不正确的是__。
A.期现套利
B.期货合约的跨期套利
C.价差套利
D.指数套利
3、加强指数法的核心思想是__。
A.指数化管理与积极型股票投资战略相结合
B.获得高于市场的收益率
C.控制风险
D.寻求投资收益的最大化
4、按照上海证券交易所发人结算模式,登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行__交易的资金交收。
A.T+1日和T日
B.T+1日
C.T-1日
D.T日
5、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价为__美元/股。
A.0.800
B.0.799
C.0.795
D.0.794
6、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较,下列叙述正确的有()。
A.二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同
B.二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同
C.与战略性资产配置过程相比,战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时,需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况,并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化
D.动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。
这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产
7、B股最先在__交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.纽约
8、依据我国《公司法》的规定,下列说法正确的是__。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.全体股东的首次出资额不得低于注册资本的30%
C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
9、按照现行规定,下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征__
A.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C.混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务,或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D.期限在10年以上,发行之日起5年内不得赎回
10、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是__。
A.MAX{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券),该证券账户对应的标的券余额}
B.MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券),该证券账户对应的标的券余额}
C.MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券),该证券账户对应的标的券余额}
D.MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券),该证券账户对应的标的券余额}
11、__是指内部人往往可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的信息,或者掌握比普通投资者更多的信息,并以此获得超额回报。
A.小公司效应
B.低市盈率效应
C.日历效应
D.遵循内部人的交易活动
12、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额
13、发行人盈利预测数据包含了__的,应特别说明。
A.特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B.经常性损益项目
C.境外收益
D.未审计实现数
14、股权式衍生工具的种类有__。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
15、__主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A.单因素模型
B.CAPM模型
C.多因素模型
D.APT模型
16、下列关于凸性说法不正确的是__。
A.由于存在凸性,债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数
B.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差,更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C.凸性对于投资者是有利的,在其他情况相同时,投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
D.凸性对于投资者是不利的,在其他情况相同时,投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
17、拟发行上市公司改组时,应避免主要业务与()相同或类似,存在同业竞争。
A.前五名股东
B.全体股东
C.前十名股东
D.实际控制人及其控制法人
18、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A.总经理
B.董事会
C.风险控制委员会
D.投资决策委员会
19、关于基金会计核算,下列说法错误的是__。
A.会计主体是基金管理公司
B.会计分期细化到日
C.会计年度为公历每年1月日至12月31日
D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
20、股份每周转让3次的公司,在会计年度结束后的__内,必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。
A.1个月
B.4个月
C.6个月
D.15天
21、已知某证券专营机构的净资产为20亿元,固定资产净值为3亿元,无形资产及递延资产为0.2亿元,提取的损失准备金为0.5亿元,证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元,长期投资为0.3亿元。
该证券专营机构的净资本是__亿元。
A.17.91
B.18.41
C.18.90
D.20.88
22、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定,__。
A.当日申购的基金份额,同日不可以卖出
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