新三板董秘考试部分试题文档格式.docx

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　　A1、3B2、3C1、4D2、4

　　4、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）

　　A全国股转系统B企业所在地金融办

　　C证券业协会D中国证监会

　　5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露

　　A1B2C3D4

　　6、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）

　　A1日B2日C3日D4日

　　7、股票采取做市转让方式的，应当至少有（B）家以上做市商为其通过做市报价服务。

　　8、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）

　　1.协议转让2.做市转让3.竞价转让

　　A1、2B1、3C2、3D1、2、3

　　9、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）

　　A约见谈话

　　B出具警示函

　　C暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售

　　D处以罚款

　　10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）

　　A未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录

　　B报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制

　　C报告期期末净资产额为负数

　　D存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况

　　11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）

　　A35B10C50D200

　　12、挂牌公司发行股票应披露（D）

　　A《股票发行情况报告书》

　　B《股票发行法律意见书》

　　C《主办券商关于股票发行合法合规性意见》

　　D以上均是

　　13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。

　　A1B4C5D6

　　14、关于做市商下列说法不正确的是（C）

　　A挂牌时采取做市方式，初始做市商之一必须是推荐主办券商或其母、子公司

　　B后续加入需在挂牌满三个月后并向股转公司申请

　　C做市商做市不满6个月不得退出

　　D做市商退出1个月内不得申请再次为该股票做市

　　15、以下说法不正确的是（B）

　　A协议转让方式下，开盘价为第一笔成交价

　　B协议转让方式下，收盘价为最后一笔成交价，当日无成交的前日收盘价为当日收盘价

　　C做市转让方式下，开盘价为第一笔成交价

　　D做市转让方式下，收盘价为最后一笔成交价，当日无成交的前日收盘价为当日收盘

　　16、下列变动属于股票发行方案发生重大调整的是（D）

　　A认购价格发生变动

　　B认购数量发生变动

　　C发行对象发生变动

　　17、挂牌公司申请挂牌应符合条件说法错误的是（A）

　　A依法设立且存续满两年。

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间不可以从有限责任公司成立之日起计算

　　B业务明确，具有持续经营能力

　　C公司治理机制健全，合法规范经营

　　D主办券商推荐并持续督导

　　18、可以参与股票公开转让的机构投资者可以是下列哪些机构（B）

　　1.注册资本500万元人民币以上的法人机构

　　2.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

　　3.认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

　　4.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产

　　A1、2B1、2、4C1、3、4D以上均正确

　　19、哪种情况下挂牌公司不可以申请暂停转让股票（C）

　　A预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的

　　B挂牌公司拟进行重大资产重组

　　C挂牌公司拟进行股票发行锁定市场价格

　　D涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项

　　20、因重大资产重组暂停转让的时间，原则上不超过（A）

　　A3个月B6个月C12个月D18个月

　　21、满足以下哪些条件的挂牌公司可以进入创新层（A）

　　1.最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；

最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）

　　2.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；

最近两年营业收入平均不低于4000万元；

股本不少于2000万股

　　3.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；

　　4.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；

最近一年年末股东权益不少于5000万元；

做市商家数不少于6家；

合格投资者不少于50人

　　5.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3亿元；

　　A1、2、4B1、3、4C1、2、5D1、3、5

　　22、挂牌公司出现特定情况的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险预警，在公司股票简称前加注标识并公告，其中不包括（C）

　　A最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

　　B最近一个会计年度经审计的末期净资产为负值

　　C挂牌公司连续2个会计年度持续亏损的

　　D全国股份转让系统公司规定的其他情形

　　23、创新层挂牌公司出现以下情的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层（B）

　　A挂牌公司因股票发行导致财务指标不符合创新层标准的

　　B挂牌公司被认定存在财务造假或者市场操纵等情形，导致挂牌公司不符合创新层标准的

　　C挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到2个月以上的

　　D挂牌公司董监高被全国股转公司约见谈话的

　　24、构成重大资产重组的标准之一：

购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到（C）以上。

　　A20%B30%C50%D75%

　　25、权益披露的首次触发条件（C）

　　A通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%

　　B通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%

　　C以上均是

　　D以上均不是

　　26、挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时无需提交的文件为（D）

　　A董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议次专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料

　　B监事会对董事会有关说明的意见和相关决议

　　C负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明

　　D蓝宝石就涉及事项出具的专项意见

　　27、下列关于优先股发行说法中不正确的是（B）

　　A发行对象不超过200人

　　B董事、高管及其配偶可以认购本公司非公开发行的优先股

　　C公司普通股股东、核心员工不符合500万标准的，不能作为合格投资者参与认购

　　D以上均不对

　　28、关于挂牌公司股东大会的说法错误的是（C）

　　A挂牌公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知

　　B股东大会的提案审议应当符合程序，保障股东的知情权、参与权、质询权和表决权

　　C股东大会表决议案时，可以根据情况修改或增加议案

　　D年度股东大会需由律师见证

　　29、通过资格考试的人员出现以下哪种情形时，全国股转公司可以吊销其董事会秘书资格证书（C）

　　1.存在《公司法》第一百四十六条规定情形的

　　2.被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的

　　3.在挂牌公司担任监事

　　4.未按规定完成后续培训课时的

　　5.被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的

　　A1、2、4B2、3、4C1、2、3、4、5D1、2、4、5

　　30、以下哪种情况不属于挂牌公司应当自事实发生之日起两个转让日内披露的（D）

　　A控股股东或者其广联方占用资金的

　　B任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权

　　C变更会计师事务所、会计政策、会计估计

　　D挂牌公司为控股子公司提供担保

　　31、全国中小企业股份转让系统有限责任公司有权对以下哪些全国股转系统参与人实施自律监管措施和纪律处分（A）

　　1.申请挂牌公司

　　2.挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人

　　3.主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构

　　4.其相关人员、投资者等

　　A1、2、3、4B2、3、4C1、2、3D1、2、4

　　32、下列情况中不构成资金占用的是（A）

　　A挂牌公司董监高从公司支取合理范围内的业务备用金

　　B挂牌公司为控股股东、实际控制人及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出

　　C有偿或无偿、直接或者间接拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金

　　D其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金

　　33、挂牌公司的股票发行认购协议应经（C）审议通过

　　A董事会B股东大会

　　C董事会及股东大会D不需要董事会，股东大会审议

　　34、公开发行股票的询价原则（A）

　　A价格优先原则B数量优先原则C对象优先原则D以上均不是

　　35、下列哪些投资者可以参与股票定向发行（D）

　　1.公司股东

　　2.公司董事、监事、高级管理人员

　　3.核心技术人员

　　4.核心员工

　　5.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

　　A1、2、3B1、2、5C1、2、3、5D1、2、4、5

　　36、关于定期报告披露说法正确的是（D）

　　A挂牌公司披露的定期报告中，年度报告和半年度需要审计，季度报告无需审计

　　B公司董事、高级管理人员对定期报告内容有异议的，挂牌公司不应披露定期报告

　　C挂牌公司可以根据需要经董事会审议通过更换会计师事务所

　　D董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险

　　37、以下说法中不正确的是（A）

　　A单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，可以参与