广东省上半基金从业资格:基金管理人进行组合投资伯条件试题Word下载.docx
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D.基金内部环境控制
5、下列关于稳健型投资者的说法,正确的有__。
A.其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益
B.愿意使本金面临一定的风险
C.家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型
D.通常专注于投资的长期增值
6、__不追求取得超越市场表现。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.增长型基金
D.混合型基金
7、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述,使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
计划实施概要
市场营销现状
市场威胁和市场机会
目标市场和可能存在的问题
8、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
9、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金份额申购和赎回
D.基金产品创新
10、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__
A.中庸型
B.稳健型
C.保守型
D.积极型
11、__属于基金信息披露的实质性原则。
A.及时性原则
B.规范性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
12、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__
A.1/3;
3
B.1/3;
5
C.1/2;
D.1/2;
5
13、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A.偏好高风险高收益
B.追求短期收益
C.追求稳定收益
D.追求高收益
14、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
A.国债利息
B.储蓄存款利息
C.买卖股票差价收入
D.股票股息
15、证券市场监管的手段不包括____
市场手段
法律手段
经济手段
行政手段
16、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A.结构化金融衍生产品
B.组合化金融衍生产品
C.证券化金融衍生产品
D.复合化金融衍生产品
17、下列免征营业税的收入有__。
A.非金融机构买卖基金份额的差价收入
B.金融机构买卖基金的差价收入
C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
18、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场
B.基金经理是否重视公司调研
C.基金经理是否倾向于集中投资
D.基金经理是否追求绝对收益
19、基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括__。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式
B.投资人办理基金业务流程
C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利
D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
20、证券承销业务采取的方式有__。
A.直销
B.分销
C.代销
D.包销
21、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A.基金投资者
B.基金销售服务机构
C.基金销售行为
D.基金销售人员
22、__主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A.前台业务系统
B.后台业务系统
C.后台管理系统
D.监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
23、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A.国家有权机关依法要求
B.基金托管人依法要求
C.基金管理人依法要求
D.投资人自己申请
24、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起()个工作日内披露临时报告。
A.1&
nbsp;
B.2&
C.3&
D.4
25、开放式基金份额持有人是__。
A.基金的发起人
B.基金投资收益的受益人
C.基金公司的出资人
D.基金运作的决策人
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、基金销售客户服务的方式包括__。
A.互联网的应用
B.自动传真、电子信箱与手机短信
C.电话服务中心
D.讲座、推介会和座谈会
2、基金托管人的职责包括__。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.编制中期和年度基金报告
C.按照规定召集基金份额持有人大会
D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
3、____又被称为“伞形基金”,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
交易型开放式指数基金
系列基金
货币市场基金
保本基金
4、与基金相比,信托的投资门槛较高,其认购起点一般不低于__万元。
A.2
B.3
C.5
D.8
5、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同
B.认购期购买基金的费率比申购期优惠
C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。
A.金融期权
B.金融期货
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
7、2007年6月18日,中国证监会颁布的____规定,符合条件的境内基金公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
《证券投资基金管理暂行办法》
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
《开放式证券投资基金试点方法》
8、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
9、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。
A.征收企业所得税
B.征收营业税
C.免征印花税
D.免征所得税
10、下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构
B.商业银行
C.保险公司
D.证券投资基金
11、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是____
基金规模和基金存续期限的可变性不同
份额计算方式
影响基金价格的主要因素不同
收益与风险不同
12、下列关于我国基金销售渠道的说法,正确的有__。
A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B.基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场
D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
13、下列对股东表决权的论述,不正确的是__。
A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份,就有一票表决权
C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
14、证券市场按其层次结构可以分为__。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.初级市场和次级市场
15、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。
A.受托投资资金
B.营运资金
C.自有资本
D.银行贷款
16、以下关于LOF基金份额的说法正确的有__。
A.LOF基金份额是分系统登记的
B.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出,不能申请赎回
C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出,不能直接申请赎回
D.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回,或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易,必须先办理跨系统转托管
17、对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A.划出当天
B.划出后一天
C.划出后两天
D.划出后三天
18、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户沟通
B.客户寻找
C.确定基金销售目标市场
D.客户的促成
19、根据____的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
运作方式
法律形式
投资对象
投资目标
20、目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定
《证券投资基金法》
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国刑法》
21、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A.流通凭证
B.会计凭证
C.收款凭证
D.付款凭证
22、以下不属于利率衍生工具的是__。
A.利率期货
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换
23、某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于__型证券投资基金。
A.货币市场
B.债券
C.期货
D.股票
24、基金市场营销的特殊性表现在__。
A.规范性
B.持续性
C.灵活性
D.适用性
25、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。
A.追求的利益
B.购买渠道
C.投资需求
D.忠诚度
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