串讲《证券市场基础知识》复习讲义Word文件下载.doc
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第三章债券
第四章证券投资基金
第五章金融衍生工具
第六章证券市场运行
第七章证券中介机构
第八章证券市场法律制度与监管
第一节证券与证券市场
一、证券的概念、分类及特征【大纲要求掌握】
(一)什么是有价证券、广义的有价证券、狭义的有价证券?
①有价证券——是指标有票面金额,用于证明持券人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
※有价证券是虚拟资本的一种形式。
②广义的有价证券——包括商品证券、货币证券和资本证券。
③狭义的有价证券——即资本证券。
【单选题】证券是各类记载并代表一定权益的()。
A.书面凭证
B.法律凭证
C.收入凭证
D.资本凭证
【多选题】广义的有价证券包括()。
A.金融证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
【判断题】虚拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的。
()
【判断题】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
(二)有价证券的分类【大纲要求掌握】
1、按证券发行主体的不同,证券可分为政府证券、政府机构证券、公司证券
2、按证券是否在证券交易所挂牌上市交易,证券可分为上市证券和非上市证券
3、按证券募集方式分类,证券可分为公募证券和私募证券。
a)公募证券是指向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,其审批较严格并采取公示制度。
b)私募证券,是指向事先确定的少数投资者发行以募集资金的证券,其审查条件相对较松,投资者也较少,不采取公示制度。
4、按证券所代表的权力性质可分为股票、债券和其他证券三大类。
【单选题】按证券是否在证券交易所挂牌上市交易,有价证券可以分为()。
A.公募证券和私募证券
B.政府证券、金融证券、公司证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
(三)有价证券的特征:
【大纲要求掌握】
收益性、流动性、风险性、期限性
二、证券市场的概念、结构及功能
(一)证券市场的定义【大纲要求掌握】
证券市场——是股票、债券、投资基金券等各种有价证券发行和交易的场所。
(二)证券市场的结构
1、层次结构。
按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,证券市场分为证券发行市场和证券流通市场【大纲要求掌握】
2、品种结构。
依有价证券的品种而形成的结构关系,证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场及衍生品市场【大纲要求掌握】
3、交易场所结构。
按交易活动是否在固定场所进行,证券市场分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场)
【单选题】二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是______。
a场外交易市场
b有形市场
c第三市场
d第四市场
(三)证券市场的功能:
筹资—投资功能,定价功能,资本配置功能
【多选题】证券市场的基本功能有______。
a筹资功能
b资本定价
c资本配置
d流通功能
第二节证券市场参与者
一、证券发行人(是指为筹措资金而发行证券的发行主体)
(一)公司企业
(二)政府及其政府机构
(三)金融机构
二、证券投资者(是指进入证券市场进行证券交易的机构和个人)
(一)机构投资者【大纲要求掌握】
1、政府机构
2、金融机构
⑴证券公司
⑵银行业金融机构
⑶保险公司
⑷其他金融机构
3、企业和事业法人
4、各类基金
⑴证券投资基金
⑵社保基金
⑶企业年金
⑷社会公益基金
※证券公司是证券市场上最活跃的投资者。
※保险公司是全球最大的机构投资者。
(二)个人投资者
【单选题】中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_______业务。
a政策性
b投融资
c保值
d公开市场操作
【多选题】证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中______属于机构投资者。
a家庭
b政府
c金融机构
d企业
三、证券市场中介机构(为证券的发行与交易提供服务的各类机构)
(一)证券公司
(二)证券登记结算公司
(三)证券服务机构(是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构)
1.证券投资咨询公司
2.资信评估机构
3.会计师事务所
4.资产评估机构
5.律师事务所等
四、自律性组织【大纲要求掌握】
(一)证券交易所
(二)证券行业协会
五、证券监管机构【大纲要求掌握】
【多选题】证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。
下面______是证券中介机构。
a证券公司
b会计师事务所
c证券交易所
d资产评估机构
【单选题】证券业协会性质上是一种_________。
a证券监督机构
b证券服务机构
c自律性组织
d证券投资人
第三节 证券市场的产生与发展
一、世界证券市场发展历史四大事件【课程考试要求掌握】
1.1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
2.1773年在伦敦乔纳森咖啡馆正式成立了英国第一家证券交易所即伦敦证券交易所的前身。
3.1790年,美国成立第一个证券交易所——费城证券交易所。
4.1792年,纽约证券交易所成立
二、中国证券市场发展历史五大事件
(一)旧中国的证券市场
1.1872年,我国最早的股份公司——轮船招商局成立。
2.1918年6月,我国自己创办的第一家证券交易所——北平证券交易所成立。
(二)新中国的证券市场
3.上海证券交易所成立于1990年12月19日。
4.深圳证券交易所成立于1991年7月3日。
5.1998年12月,《证券法》颁布,并于1999年7月1日正式实施,标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。
三、中国证券市场的对外开放三个层次九大事件
(一)在国际资本市场募集资金(1982-)
p国际债券市场融资
1.1982年1月中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券
pB股、H股、N股等股权融资
2.1992年,B股在上海、深圳证券交易所发行上市
3.1993年,第一只H股青岛啤酒H股在香港上市
4.1993年,“轮胎橡胶”、“氯碱化工”、“二纺机”等在美国发行ADR(美国存托凭证)
(二)开放国内资本市场(1995-)
5.1995年5月,第一家中外合资证券公司——中国国际金融公司成立
6.1995年,中国证监会加入了证监会国际组织(iosco)
7.2001年12月11日开始,我国正式加入WTO,2006年底证券业对外开放过渡期结束
8.2002年11月上交所接纳日本野村证券上海代表处为首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位。
9.2003年5月27日,瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)
(三)有条件的放开境内企业投资境外资本市场(2005-)
2007年09月,南方基金公司发行的国内首只股票QDII
【单选题】_______,《中华人民共和国证券法》正式实施。
a1998年7月1日
b1999年7月1日
c1999年10月1日
d2000年1月1日
【单选题】美国的证券市场是从买卖______开始的。
a商业票据
b企业债券
c政府债券
d股票
【判断题】1773年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
()
第一节股票的特征与类型
※一、股票的概念、性质和特征【大纲要求掌握】
(一)什么是股票?
股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
《公司法》中规定的股票应当载明主要事项
①公司名称
②公司成立日期
③股票种类、票面金额及代表的股份数
④股票的编号
⑤股票由法定代表人(董事长)签名,公司盖章
【单选题】股票实际上代表了股东对股份公司的_______。
a产权
b债权
c物权
d所有权
※
(二)股票的性质【大纲要求掌握】
(有价证券,※要式证券,※证权证券,资本证券,※综合权利证券)
【单选题】股票从性质上看,是一种______证券。
a物权证券
b债权证券
c综合权利证券
d既是物权证券又是债权证券
【判断题】股票代表了股东对股份公司的所有权,所以股票是物权证券。
※(三)股票的特征【大纲要求掌握】
(收益性,风险性,流动性,※永久性,※参与性)
【多选题】股票具有以下______几个特征。
a收益性
b风险性
c流动性
d波动性
二、股票的类型【大纲要求熟悉】
(一)按股东享有的权利不同,可分为普通股票和优先股票。
【大纲要求熟悉】
普通股票——是指代表着股东享有的平等权利,不加以特别限制,并随着股份有限公司利润的大小而分取相应股息的股票。
与优先股相比,普通股票是标准的股票,也是风险较大的股票。
优先股票——是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。
优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。
(二)按是否记载股东姓名可以分为记名股票和不记名股票。
记名股票——是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
特点:
p股东权利归属于记名股东
p※可以一次或分次缴纳出资
p转让相对复杂或受限制
p※可挂失、相对安全
p发行成本低
不记名股票——是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
p股东权利归属于股票持有人
p认购股票时要求一次缴纳出资
p转让相对简便
p不可挂失、安全性较低
p发行成本高
※注意书本中强调的《公司法》相关规定
(三)按是否用票面金额加以表示可以分为有面额股票和无面额股票。
有面额股票——是指在股票票面上记载一定金额的股票。
我国《公司法》规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
无面额股票——是指在股票票面上不记载金额的股票。
无面额股票也称为比例股票或份额股票。
这种股票并非没有价值,而是不在票面上
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