上半青海省证券从业资格《证券投资基金》:投资管理部门试题文档格式.docx
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D.会员证券自营商
6、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。
A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C.大宗交易的成交价格计入当日行情
D.大宗交易的成交价格不作为收盘价,不纳入股票指数计算,不计入当日行情
7、假设公司上年经营收入为1.5亿元,归属于公司普通股股东的净利润为6500万元,发行在外的普通股加权平均数为2亿股,则基本每股收益为__元。
A.0.22
B.0.325
C.0.50
D.0.75
8、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__
A.证券组合的期望收益率
B.证券组合的风险
C.证券组合的投资目标
D.证券组合的分散化程度
9、__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉,实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国刑法》
10、对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
11、长期借款筹资与长期债券筹资相比,其特点是__。
A.筹资弹性小
B.筹资弹性大
C.债务利息高
D.筹资费用大
12、以下不属于无差异曲线特点的是__。
A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇
C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
13、采用__时,股价上升时则买入股票,股价下跌时则卖出股票。
A.战略性资产配置策略
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置策略
D.投资组合保险策略
14、根据我国相关规定,没有自营资格的证券公司进行自营买卖的,以下可能受到的处分中不包括__。
A.没收非法所得
B.罚款
C.警告
D.公示
15、以下哪种基金我国目前尚不存在__
A.交易型开放式指数基金
B.上市开放式基金
C.基金中的基金
D.货币市场基金
16、在应用移动平均线时,下列操作或说法错误的是__。
A.当股价突破了MA时,无论是向上突破还是向下突破,股价将逐渐回归
B.MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C.MA的行动往往过于迟缓,调头速度落后于大趋势
D.在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段,MA极易发出错误的信号
17、关于有限责任公司的股东人数的规定,下列正确的是()。
A.2人以上
B.50人以下
C.2人以上50人以下
D.至少有5人,没有上限
18、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是()。
A.收购公司
B.收购股份
C.公司合并
D.购买资产
19、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。
A.4
B.5
C.6
D.7
20、在计算VaR时,选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。
A.企业调整财务报表的需要
B.交易发生的频率
C.头寸的波动性
D.监管者的要求
21、一般认为,基金起源于__。
A.法国
B.美国
C.日本
D.英国
22、将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。
A.证券化产品的金融属性不同
B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
C.证券化的基础资产不同
D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
23、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。
A.10%
B.20%
D.40%
24、为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。
A.200%
B.50%
C.100%
D.500%
25、对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排()主要经办人。
A.一家
B.两家
C.一家或两家
D.多家
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、通过公司现金流量表的分析,可以了解__。
A.公司盈利状况
B.公司资本结构
C.公司偿债能力
D.公司资本化程度
2、按照上海证券交易所的集合竞价原则,若集合竞价过程中产生多个基准价格,则取其__为成交价。
A.上日收市价最近的价位
B.中间价
C.上日平均价
D.上日最低价
3、下列属于会计异常现象的是__。
A.折价交易的封闭式基金收益率较高
B.没有被分析家看好的股票往往产生高收益
C.股票人选成分股,引起股票上涨
D.实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
4、证券公司撤销境内分支机构的,应当在__的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
5、证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。
A.沪、深证券交易所
B.中央结算公司
C.中国证监会
D.中国结算公司
6、招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括()。
A.证监会核准发行的文件
B.公司章程(草案)
C.发行申请报告
D.财务报表及审计报告
7、两极策略将组合中债券的到期期限__。
A.向左平移
B.向右平移
C.集中于波峰和波谷
D.集中于两极
8、某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额4000万元。
买入股票50万股,均价为每股20元;
申购新股600万股,价格每股6元。
该公司应付资金总额是__万元。
A.1000
B.3600
C.4600
D.4000
9、某股份有限公司注册资本为2000万元。
公司现有法定公积金800万元,任意公积金400万元。
现该公司拟以公积金700万元转为公司资本,进行增资派股。
为此,公司股东提出以下建议,其中哪些不符合《公司法》的规定__
A.将法定公积金700万元转为公司资本
B.将法定公积金600万元、任意公积金100万元转为公司资本
C.将法定公积金500万元、任意公积金200万元转为公司资本
D.将法定公积金400万元、任意公积金300万元转为公司资本
E.将法定公积金300万元、任意公积金400万元转为公司资本
10、从债券的特征来看,债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
11、下列关于权证的说法中,正确的有__。
A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证的具体交易方式与股票交易不同
C.权证具有期权的性质,也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易,也可在场外交易市场上交易
12、投资者购买的收益不确定的证券也就是__。
A.组合证券
B.风险证券
C.证券证券
D.增值证券
13、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的__程度。
A.收益高低
B.资产组合
C.风险分散
D.行业分布
14、根据现行的相关规定,我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。
A.R
B.R+1
C.R-1
D.R+2
15、根据相关要求,营业部编制财务报告应当保证财务报告的__。
A.一致性
B.及时性
C.完整性
D.真实性
E.有效性
16、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中,出息日是()。
A.T-1日
B.T日
C.T+3日
D.T+4日
17、每一交易日股票基金只有__个价格。
B.3
C.2
D.1
18、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()
A.净额清算原则
B.差额清算原则
C.钱货两清原则
D.款券两讫原则
19、1998年,美国金融学教授__首次给出了金融工程的正式定义:
金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施,并为金融问题提供创造性的解决办法。
A.费纳蒂
B.格雷厄姆
C.费舍
D.法默
20、无记名国债属于__。
A.记账式债券
B.实物债券
C.凭证式债券
D.以上都不是
21、根据有关规定,如果__是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
A.发行人实施股票的二次发行
B.发行人的2/5的董事发生变动
C.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D.发行人申请破产的决定
22、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外,还包括__。
A.外国法人、自然人和其他组织
B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
23、BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。
该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证,使得持有者以每股40元的价格购买。
则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为__。
A.3000000元;
200000元
B.500000元;
C.500000元;
8000000元
D.1000000元;
8000000元
24、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的__特征。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
25、关于MM理论的假设条件,下列叙述错误的是()。
A.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同,即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
B.股票和债券在完全资本市场上进行交易,这意味着:
没有交易成本;
投资者可同企业一样以同样利率借款
C.所有债务都是无风险的,债务利率为无风险利率
D.投资者预期EBIT无固定增长率
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