上半海南省期货从业资格:期货套利的基本策略模拟试题Word文件下载.doc
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B.自然人
C.会员
D.国有企业
4、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货投资者保障基金
D.风险准备金
5、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。
A.为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.代客户下达交易指令
C.协助期货公司向客户提示风险
D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
6、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。
当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。
假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当()。
A.支持丁某的主张
B.支持期货公司的主张
C.亲自重新调取证据
D.根据现有材料综合判断
7、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A.心理分析
B.技术分析
C.基本分析
D.价值分析
8、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交()等申请材料。
A.身份证复印件并加盖推荐公司公章
B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C.3名推荐人的书面推荐意见
D.资质测试合格证明
9、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A.中国期货业协会
B.本交易所会员大会
C.本交易所理事会
D.中国证监会
10、如果套期保值者能争取到一个有利的__,套期保值交易就能赢利。
A.利息
B.基差
C.现货价格
D.期货价格
11、我国的期货交易必须在()内进行。
B.商品交易市场
C.商品产地
D.买卖双方约定的场所
12、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.变更3%以上的股权
13、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。
A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y
14、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天
D.期货经纪合同约定的时间
15、中国期货业协会是()。
A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构
16、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。
A.10
B.15
C.30
D.60
17、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A.双向指令
B.止损指令
C.套利指令
D.市价指令
18、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。
A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债
19、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。
A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理兼职
D.可以助其以调用的形式进行兼职
20、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
21、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权,同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A.12800点,13200点
B.12700点,13500点
C.12200点,13800点
D.12500点,13300点
22、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。
A.2
B.7
C.10
D.15
23、关于开盘价与收盘价,正确的说法是__。
A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生
B.开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生
C.都由集合竞价产生
D.都由连续竞价产生
24、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。
A.5
B.10
C.20
D.30
25、管理及撤销期货从业人员从业资格的()
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司
二、多项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
1、股票指数期货交易的特点有__。
A.以现金交收和结算
B.以小博大
C.套期保值
D.投机
2、交易所对会员结算完成后,将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据,包括__,期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A.会员当日平仓盈亏表
B.会员当日成交合约表
C.会员当日持仓表
D.会员资金结算表
3、与商品期货相比,金融期货的特点有__。
A.交割便利
B.全部采用现金交割方式交割
C.期现套利更容易进行
D.容易发生逼仓行情
4、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。
A.成交量
B.成交价
C.持仓量
D.最高价与最低价、开盘价与收盘价
5、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
6、期货代理作为代理期货业务的法人主体,其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。
其风险管理的目标是__。
A.为客户提供安全可靠的投资市场
B.维护市场参与的权益
C.维护市场的稳定
D.控制政治风险
7、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。
A.交易
B.结算
C.交割
D.价格
8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。
A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
9、下列选项中,关于股票期货的说法,正确的有__。
A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约
B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货
C.股票期货出现于20世纪80年代后期
D.2001年1月29日,美国OneChicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
10、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
11、在面对__形态时,不用等到突破后再开始行动。
A.V形
B.双重顶(底)
C.三重顶(底)
D.矩形
12、证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。
A.风险隔离
B.合规检查
C.内部控制
D.业务规则
13、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
14、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A.现货价格高于期货价格
B.只要价差扩大,就可获利
C.获利潜力巨大,风险有限
D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
15、下列关于商品供给的说法,正确的是__。
A.供给是指在一定时期内,在各种可能的价格下,生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量
B.一般来说,在其他条件不变的情况下,一种商品的市场价格越高,生产者越愿意为市场提供较多的产品数量,即:
价格越高,供给量越大;
价格越低,供给量越小,这就是“供给法则”
C.在商品自身价格不变的条件下,生产成本上升会减少利润,从而使得商品的供给量增加。
相反,生产成本下降会增加利润,从而使得商品的供给量减少
D.一般而言
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