上半河南省证券从业资格考试:证券投资基金概述考试题Word文档格式.docx
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A.基金份额持有人的权利
B.运作费用
C.基金运作方式
D.基金估值
6、公司债券的发行采取()。
A.审批制
B.注册制
C.核准制
D.登记制
7、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__
A.证券组合的期望收益率
B.证券组合的风险
C.证券组合的投资目标
D.证券组合的分散化程度
8、董事会会议应由______以上的董事出席方可举行;
董事会作出决议,必须经过全体董事的______通过。
__
A.1/22/3
B.2/31/2
C.2/3过半数
D.过半数过半数
9、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__。
A.直接收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.赎回收益率
10、审计全过程的中间环节是__。
A.审计回顾阶段
B.审计完成阶段
C.计划阶段
D.实施审计阶段
11、目前我国的主权财富基金主要由__运作。
A.中国银行
B.中国人民银行
C.中国投资有限责任公司
D.中国国际金融有限公司
12、基金托管人的机构设置一般包括__。
A.负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门
B.负责基金资金清算、核算的部门
C.负责技术维护、系统开发的部门
D.负责交易监控、风险管理的部门
13、()既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。
A.基金投资者,基金托管人
B.基金管理人,基金投资者
C.基金管理人,基金托管人
D.基金销售人员,基金投资者
14、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元,折算率定为1.10,有一客户拥有该债券1000手,则该客户可融入的资金量为__元。
A.1019545
B.1121500
C.1233650
D.2342220
15、QDII基金不可以以()为计价货币募集。
A.人民币
B.泰币
C.美元
D.欧元
16、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A.互联网
B.上海证券交易所网络投票系统
C.深圳证券交易所网络投票系统
D.上海和深圳证券交易所网络投票系统
17、基金管理公司的收入主要来自__。
A.自有资产的投资收入
B.管理费
C.基金资产投资收益
D.基金资产利息收入
18、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
B.10
C.20
D.30
19、()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A.单因素模型
B.CAPM模型
C.多因素模型
D.ATP模型
20、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人最近一期末净资产不少于()万元,且不存在未弥补亏损。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
21、__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A.客户信用证券账户
B.客户信用资金台账
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用资金账户
22、下列各项中,属于行政处罚委员会的主要职责的是__。
A.重大行政处罚案件的执法协调
B.审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件
C.草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则,审核会内各部门草拟的规章
D.对监管中遇到的法律问题提供咨询,在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释
23、下列不属于评估的原则的是__。
A.客观
B.市价
C.实事求是
D.公正
24、股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有__。
A.修改公司章程
B.增加或减少注册资本的决议
C.对发行公司债券做出决议
D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
25、外资股股票发行准备阶段,在尽职调查初步完成的基础上,()开始起草招股说明书草案。
A.会计师
B.主承销商
C.律师
D.国际协调人
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、根据《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合相关条件,并经国务院证券监督管理机构核准,其中不包括__。
A.基金运营业绩良好
B.基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.基金份额持有人大会决议通过
D.本法规定的其他条件
2、股票、公司债券及商业票据都属于__。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.上市证券
3、对管理公司本身素质的衡量属于__。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量
4、公司型证券投资基金反映的是__关系。
A.产权
B.委托代理
C.债权债务
D.所有权
5、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。
A.信托公司债
B.抵押公司债
C.保证公司债
D.信用公司债
6、设某公司权证的某日收盘价是6.35元,该公司股票收盘价为28.00元,行权比例为1,次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%,则其权证次日最大涨跌幅价格为__元。
A.9.85;
2.85
B.9.15;
3.55
C.9.85;
D.9.15;
2.85
7、欧洲债券在发行法律方面__。
A.受发行所在国有关法规管制和约束
B.须经发行地官方主管机构批准
C.受货币发行国有关法规管制和约束
D.不受货币发行国有关法规管制和约束,也不需经发行地官方主管机构批准
8、在我国,合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的__以及其他资产管理机构。
A.中国境外基金管理机构
B.保险公司
C.证券公司
D.财务公司
9、以下属于明文表示的内幕交易行为的有()。
A.发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势,使他人利用该信息进行交易&
B.证券公司将自营业务与代理业务混合操作&
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券&
D.承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券
10、上市前重大事项的调查,如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
11、在证券发行制度中,__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
B.特许制
D.注册制
12、根据我国《证券法》的规定,股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由__负责。
A.发行人
B.承销人
C.投资者
D.证券交易所
13、根据市场需要,__可以调整及时行情发布的方式和内容。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
D.证券信息公司
14、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A.利率风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.违约风险
15、非系统风险包括()。
A.财务风险
C.信用风险
D.经营风险
16、关于集合计划资产投资,下列各项说法正确的有__。
A.集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的10%
B.集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过计划资产净值的10%
C.证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告
D.证券公司进行集合计划的投资运作,在证券交易所进行证券交易的,集合计划资产中的证券可以用于回购
17、国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产为__,则折成的股份界定为国有法人股。
A.60%
B.51%
C.50%
D.40%
18、我国发行的普通国债的总体情况大致是__。
A.规模越来越大
B.期限趋于多元化
C.发行方式趋于市场化
D.市场创新日新月异
19、基金托管人的职责主要体现在__等方面。
A.基金资产保管.
B.基金信息报露
C.基金资产清算
D.会计复核
20、在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由__承担。
A.投资部
B.研究部
C.基金运营部
D.财务部
21、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。
A.券商与银行分工明确
B.专业和高效
C.证券和资金管理分离
D.券商管理证券,银行管理资金
22、强式有效市场假设认为,当前的股票价格反映了()。
A.历史价格信息
B.私人信息
C.全部公开信息
D.未公开的内幕信息
23、根据我国税法的规定,印花税是在A股和B股成交后按照规定对__的税率征收的税。
A.卖方
B.买方
C.卖方和买方共担
D.卖方和买方分别担当
24、按照《公司法》规定,下列人员中不能担任监事的有__。
A.公司董事长
B.公司副经理
C.公司财务总监
D.公司所在市的总工会副主席
E.公司董事
25、下列关于“反向的”收益率曲线的表述,正确的有__。
A.长期债券收益率比短期债券收益率高
B.预期市场收益率会上升
C.短期债券收益率比长期债券收益率高
D.预期市场收益率会下降
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