上半河南省基金从业资格：资产负债表必背公式考试试卷Word下载.docx

上半河南省基金从业资格：资产负债表必背公式考试试卷Word下载.docx

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A：

《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

B：

《基金管理公司内部控制指导意见》

C：

《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D：

《基金管理公司公平交易制度指导意见》

6、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。

A．诚信状况

B．经营管理能力

C．投资管理能力

D．内部控制情况

7、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广

D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

8、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

A．无记名股票

B．记名股票

C．记名股票或无记名股票

D．优先股票

9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。

A．1000

B．1200

C．2000

D．3000

10、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。

A．“了解你的客户”

B．“吸引你的客户”

C．“打动你的客户”

D．“宣传你的产品”

11、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．0.1%

B．0.25%

C．0.5%

D．0.75%

12、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。

1年

6个月

3个月

2个月

13、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

14、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券

B．公募证券

C．非上市证券

D．私募证券

15、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。

A．相同

B．大小无法确定

C．较大

D．较小

16、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市

B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市

C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市

D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

17、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

基金招募说明书

基金成立公告

基金年报

基金定期公告

18、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%

B．0.3%

C．0.2%

D．0.1%

19、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

20、证券投资基金是以____为会计核算主体的。

证券投资基金本身

基金管理公司

基金托管银行

基金份额持有人

21、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。

A．采用讲座方式销售基金

B．采取抽奖方式销售基金

C．募集期间对认购费打折

D．采用送基金份额的方式销售基金

22、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。

A．研究部

B．投资部

C．投资决策委员会

D．监察稽核部

23、下列职权中，应该由股东会行使的是____

主持公司的生产经营管理工作

决定公司内部管理机构的设置

修改公司章程

制定公司的具体规章

24、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金

B．发售基金份额

C．办理基金份额申购和赎回

D．基金产品创新

25、下列关于股指期货的描述正确的是__。

A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有

B．股指期货交易采用保证金制度

C．在交易方向上，股指期货可以卖空

D．股指期货交易采取当日无负债结算制度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．15

2、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____

登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字

涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

3、下面那个不是基金当事人____

基金份额持有人

基金管理人

基金托管人

证券公司

4、基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任

C．依法处分基金财产

D．严守基金商业秘密

5、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改

B．设置分红方式

C．基金转托管

D．交易账户开户

6、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日

B．2005年1月1日

C．2002年8月1日

D．2004年6月1日

7、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合

B．有较高风险承受能力，关注资本增值

C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益

D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

8、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____

基金规模和基金存续期限的可变性不同

份额计算方式

影响基金价格的主要因素不同

收益与风险不同

9、开放式基金的买卖价格以____为基础。

市场供求关系

市场存款利率

基金份额净值

基金份额总额

10、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

基金投资者

监管机构

11、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金

B．股票

C．债券

D．衍生品

12、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。

A．公平、公开、公正

B．法制、监管、自律

C．自律、服务、传导

D．效率、严谨、开拓

13、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800

B．2118

C．3000

D．4000

14、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度

B．有利于防止利益冲突与利益输送

C．在我国具有自愿性的特点

D．有利于提高证券市场的效率

15、证券监管机构的主要职责是__。

A．负责监督有关法律法规的执行

B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

D．维持公平而有次序的证券市场

16、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标

17、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所

B．证券投资咨询公司

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

18、深圳证券交易所于__开业。

A．1990年7月

B．1990年12月

C．1991年7月

D．1991年12月

19、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A．无风险等级

B．低风险等级

C．中风险等级

D．高风险等级

20、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。

A．21.25

B．2.83

C．7.5

D．17

21、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说____

资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

22、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

23、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。

A．10%

B．15%

C．25%

D．50%

24、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．过往业绩

B．从业经验

C．投资能力

D．操作风格

25、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金

B．被动型基金

C．增长型基金

D．混合型基金