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经评估确认的重大风险四项:
资金风险、市场风险、新产品开发风险、人力资源风险
1、资金风险
主控部门:
财务部
风险类别:
财务风险
2、市场风险
销售部(国内销售部、海外销售部)风险类别:
经营风险、政策风险、政治风险
3、新产品开发风险
技术中心
经营风险
4、人力资源风险
生产部
二、重大风险预警组织体系
为使预警分析的功能得到正常、充分的发挥,确保重大风险预警机制有效运行。
成立重大风险预警管理小组,具体开展重大风险预警管理工作。
重大风险预警管理小组
组长:
公司总经理
副组长:
重大风险主控部门分管领导
成员:
重大风险主控部门及辅控部门经理及由主控部门、辅控部门选定若干名熟悉管理业务、经过专业知识培训的兼职风险预警管理人员组成。
主要职责:
一是负责建立重大风险预警指标体系;
二是跟踪、监测、分析重大风险变化,及时发布预警信息。
三、预警体系构建原则
1、实用性与预测性原则:
预警机制建立的目的就是要解决企业的实际问题,针对潜在的风险进行提前的、准确的预报。
2、系统性与全面性原则:
要求监测指标具有先进性,监测对象具有完整性和全面性,把企业作为一个整体考虑不遗漏任何环节。
3、动态性与及时性原则:
将企业的经营活动是一个动态
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的过程,在分析过去的基础上,把握未来的发展趋势。
4、科学性与可操作性原则:
构建的预警指标体系能够科学合理地反映企业自身的特点,准确、客观地反映企业经营活动中的潜在风险。
根据企业的经营内容、经营特点,从易于理解、取值、计算、预警的角度出发有侧重地选择、确定能够揭示企业运行规律和如实反映重大潜在风险的指标。
四、风险预警指标体系建立
重大风险预警机构“管理小组”承担风险预警指标体系的建立工作。
根据上述预警体系构建原则,针对不同类别重大风险,分别建立预警指标体系。
对于无法量化的指标,可采用定性分析预警;
重大风险预警指标临界值设定为安全、警报、危险三个级别;
针对不同级别的预警,建立不同的触发机制,并制定可行的解决方案。
五、工作要求
建立科学合理的预警指标体系是实现风险动态监测的首要环节,各重大风险主控部门,应根据上述重大风险预警体系建设方案,加快制定本部门具体的风险管控实施方案。
关于指标选取的几点说明:
一是突出对定性指标的分析,在设计预警指标体系时,加大定性指标在指标体系中的权重,与各类分析型指标一起,构建出一个比较完整的风险分析体系。
二是注重公司外部环境指标的分析,外部因素对企业生存和发展的影响不容忽视,是风险产生的一个重要因
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素。
外部经营环境的改变往往会出现一些征兆,因此应该加强对外部经营环境的分析,如果发现企业外部经营环境变化有预兆,应该采取相应的措施避免损失。
某有限公司
2012-8-28
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