非公开发行公司债券之发行人尽职调查清单(律师实用版)Word文档格式.docx
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是否取得
1
公司自设立以来的全部工商登记注册档案(工商局取得)
2
最新公司章程
3
股东会、董事会及监事会的议事规则
4
征信报告
5
合规证明(税务登记证及公司目前持有的相关资质文件)
6
最新营业执照
7
公司股东名单(股东各自的出资额和持股比例,著名股东之
间的关联关系)
8
公司股权结构图
9
公司组织结构图
10
公司的控股股东及实际控制人的基本信息
11
公司董、高、监人员基本情况(姓名、现任职务及任期、从
业简历、兼职情况、持有公司股份/权和债券的情况)
12
公司最近三年内是否存在资金被控股股
东、实际控制人及关联方违规占用的情形
如有,请提供相
关合同等资料
13
公司最近三年内是否存在为控股股东、实
际控制人及关联方提供担保的情形。
关合同资料
14
固定资产清单:
所有不动产权信息(不动产中心调取)
15
受限资产清单(资产抵押、质押合同)、对外担保、资金拆借
情况及合同
16
公司所有融资合同(银行贷款合同及对外担保合同)
17
受限融资租赁物清单
18
特许经营资质证明文件(若有)
19
社保清单及数据
20
公司签署或拟签署的任何合资、合作、联营以及承诺对外投
资的文件
21
任何有关或涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显
迹象表明可能要发生全部的诉讼、仲裁、行政处罚(如环保、
质监等)或者行政复议情况说明和文件,包括但不限于判决
书、起诉书、仲裁裁决书、行政处罚决定书、和解协议等
22
公司在过去两年及可预见的未来有否与第三方发生任何在法
律诉讼或仲裁程序以外的纠纷或政府机构进行的调查(例如
向主管部门的投诉、由主管部门所决定的处罚或罚款等),并
请提供其中存在潜在纠纷的重大合同及合同当事人的往来文
件。
23
公司董、高、监是否存在正在进行的重大诉讼、仲裁和其他
法律程序,如有请说明。
24
公司的以往税务违法情况(若有)
25
公司拟定的《募集说明书》
26
公司拟定的《债券持有人会议规则》
27
公司是否存在在建工程(若有,请提供国有土地使用证、建
设用地规划许可证、建设工程规划许可证、环保部门关于建
设项目环境影响评价文件的批复)
28
网上核查:
环保、诉讼、在职人员有无公务员兼职
29
在本项目开展前未到期债券的基本信息(ABS)
30
审计机构的《营业执照》、《会计师事务所证券、期货相关业
务许可证》等资质文件
31
评级机构的《营业执照》、《证券市场资信评级业务许可证》
等资质文件
32
承销商、债券受托管理人的《营业执照》、《经营证券期货业
务许可证》及《承销协议》、《债券受托管理协议》等
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