ISO职业健康安全管理体系全套内审资料文档格式.docx

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管理层（含管代

）

业务部

采购部

技术部

生产部

品管部

行政部

2019年度内部职业健康安全管理体系审核方案

图例说明：

计 划 审核已进行 纠正措施已制定 纠正措施已验证编制：

审核：

批准：

日期：

日期：

表格编号：

Q3-HR-005 B/0

内部职业健康安全审核计划

审核目的

审核本公司的职业健康安全管理体系是否符合规定的要求，评价职业健康安全管理体系

运行效果是否符合ISO45001:

审核

性质

内部审核

审核范围

2018所要求的相关活动及有关职能部门.包括：

管理者代表，生产部及各车间，技术部，行政部，采购部，业务部，仓库，品管部，模具车间等

依据

审核组

组长：

AA 组员：

BB

日期

2019年4月11日

内部审核日程安排

日期

时 间

第一组文件审核（AA）

第二组现场审核（CC

4月11

日

8:

30-9:

00

首

次 会 议

9:

00-9:

30

生产部各车间现场

（五金，注塑）

30-11:

（装配包装生产线）

11:

00-11:

模具车间及工厂周边

30-12:

三个仓库（包含3个库存出入仓抽样）

12:

00-14:

中午休息

14:

00-15:

质量：

技术部及样板房

环境：

饭堂宿舍化学品仓危废仓

15:

00-17:

17:

20

审核组内部沟通

20-17:

50

末

计划编制人：

（审核组长）日期：

年 月 日

批准人：

（管理者代表）日期：

年 月 日

Q3-HR-006B/0

内审首次/末次会议签到表

首次会议

末次会议

序

号

参加

人员签名

部门

职位

Q3-HR-007 B/0

ISO45001-2018新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表

ISO45001-2018条

款要求

检查内容

检查记录

审核结果

4.1理解组织及其所处的环境

企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视

和评审？

有无理解组织的相关文件？

行业地方的新的法规要求？

组织的内部外部环境状况？

有哪些需要应对和管理的风险和机遇？

相关的会议纪要？

4.2理解员工及相关方的需求和期望

有关的相关方是谁？

这些相关方的有关需求和期望有哪些？

这些需求和期望中哪些是合规义务？

是否具备相关的知识严格执行？

有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视

4.3职业健康安全管理体系的范围

组织有无界定管理体系的范围的文件？

确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准

确？

有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进

职业健康安全管理系统的文件？

4.4职业健康安全管理体系的总要求

企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运

行？

是否考虑了4.1和4.2的内容？

是否包括了变更的策划？

5.1领导作用和承诺

最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪

些证据？

内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与

战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培

训、如何支持中层领导或管理人员工作？

5.2职业健康安全方针

查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合

规义务、持续改进？

管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，

并支持战略方向？

是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效

性承诺？

是否提供制定和评审目标的框架？

是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？

是否传达给员工并可为相关方获取？

是否定期评审？

5.3组织的岗位、责任、职责与权限

查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或

真空？

权限是否明确？

理解是否清晰？

是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准

要求？

确保各过程获得预期效果？

向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效

和改进机会？

在策划和实施管理体系变更时保持完整性？

是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？

被任命者是否

被公开？

所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在

控制的领域内承担责任？

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1

和4.2中所提及的问题？

有无指出管理体系的范围？

是否确定需要应对的风险和机遇？

以及潜在的紧

急情况？

有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？

6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险评价

有哪些职业健康安全因素及重要因素？

如何进行职业健康安全因素的影响评价？

职业健康安全因素信息是否及时更新？

是否存在能够施加影响的职业健康安全因素因素？

职业健康安全因素因素的确定过程如何控制？

第一阶段审核：

关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？

抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；

现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否

合理？

第二阶段审核：

风险评价方法是否及时主动？

现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？

风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？

为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？

提供必要的检测活动是否已落实？

重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？

评价是否合理？

是否批准、传达？

6.1.3适用法律法

规与其他要求评定

与组织职业健康安全因素有关的合规义务有哪些？

有无形成文件的信息？

其他要求的适用性如何？

版本是否及时更新？

判断是否准确？

现场验证其适用性。

第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是

否及时获取了法规及其他相关方的信息？

6.1.4措施的策

划

策划的措施是否与业务活动过程相融合？

如何评价这些措施的有效性？

6.2职业健康安全及其实现的策划

6.2.1职业健康安全目标

6.2.2实现职业健康安全目标及其实现的策划

是否建立职业健康安全目标，目标是否围绕职责、

是否围绕部门确定的重要职业健康安全因素、合规义务并考虑风险和机遇？

目标值、目标项适当时是否提供？

目标是否选择适当的参数来量化评价？

如何沟通？

通过哪些方法实现目标？

评价目标结果的参数是哪些？

7.1资源

组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所

需的资源有哪些？

是否配备所需的人员、基础设施？

如何确定、提供并维护所需的环境？

是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必

要的范围内可得到？

如何监视和测量资源？

7.2能力

与职业健康安全绩效有关的人员和与合规性有关

的人员的能力要求有哪些？

能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或

经历要求，确保员工能够胜任？

有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效

性？

有无相应的记录证明人员能力？

7.3意识

现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，

员工是否知晓管理体系方针和目标？

员工是否知晓与工作相关的重要职业健康安全因

素和相关环境影响？

员工是否知晓其对管理体系的贡献？

员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？

7.4信息和沟通

组织如何进行内外部沟通

如何策划内外部沟通的过程？

有哪些记录来证明？

重要职业健康安全因素、职业健康安全绩效、合规义务和持续改进建议相关信息是否得到有效沟

通？

内部交流是否包括最适当的职能和层次？

是否包括员工提出的合理化建议？

外部信息交流的内容？

正面的？

负面的（如投诉）

？

是否及时给出清晰回复？

是否涉及绩效的改进？

7.5文件化的信息

7.5.1总则

公司有无文件化的管理体系