PPP项目实施方案模板Word文档格式.docx
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为了确保本项目的成功运作和目标的实现,在运作过程中须贯彻以下原则:
(1)严格执行国家法律、法规、规章和政策规定,杜绝通过保底承诺、回购安排、明股实债等方式进行变相融资,保证项目PPP模式合法合规;
(2)项目实施过程坚持“公平、公正、公开”;
(3)发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势,提高公共服务质量效率;
(4)保护国家、职工、债权人和其他各方合法权益;
(涉及TOT的项目)
(5)转变政府职能,强化政府与社会资本协商合作;
(6)坚持通过法定竞争机制选择政府合作伙伴;
(7)保护社会资本合法权益,保证特许经营持续性和稳定性;
(8)兼顾经营性和公益性平衡,维护公共利益;
(9)理顺政企关系,明确特许经营者和政府的权利和义务,完善PPP合作制度;
(10)坚持结合项目实际情况,广泛调研,充分吸收类似项目的运作经验,遵守行业惯例。
2实施方案编制的组织体系
2.1决策机制与协调机制
通过联评联审机制对项目审批流程进行优化,明确项目的决策机制。
可参考“来宾园博园PPP项目实施方案”关于建立协调机制与优化流程的表述。
2.2授权关系
政府对实施机构的授权
2.3编制主体
3本项目的实施机构
3.1咨询机构
咨询机构是谁,受谁委托
4项目概况
4.1项目名称
4.2项目背景与意义
项目的必要性放在这里论述。
4.3项目内容
包括项目区位、占地面积、投资规模、建设内容、资产价值和资产范围、建设期、运营内容等。
4.4项目前期工作与项目现状
4.5产出说明
4.5.1项目直接产出
提供公共产品和公共服务的种类、数量、标准。
产出说明部分,要和技术顾问进行协作。
4.5.2项目间接产出
项目产生的具有正外部性的经济效益、社会效益、生态效益等。
5项目采用PPP模式的必要性和可行性
5.1项目采用PPP模式的必要性
包括拓宽投融资渠道、加强政府债务管理、通过市场竞争提高公共产品供给的效率、推动政府治理模式改革、优化风险分配等。
其中物有所值评价是对PPP效率性的验证(附件一)。
参考“四平市地下综合管廊PPP项目实施方案”关于采用PPP模式必要性的论述。
5.2项目采用PPP模式的可行性
一是从项目的角度,论证项目的属性适合引入社会资本;
二是从政策的角度,论证相关行业引入PPP的政策支持;
三是从社会资本方的角度,通过初步市场测试的反应,论证市场成熟度;
四是从政府方的角度,通过财政承受能力论证(附件二),论证政府有能力承担PPP。
5.3项目采用PPP模式的运作目标
6项目的运作方式
6.1项目运作方式的决策树
供参考,可以补充新的模式。
图1PPP项目运作方式决策树
6.2选定运作方式的理由
结合项目的具体特征,逐步分析采取相关模式的理由。
复杂项目的运作方式选择论证,可参考“来宾园博园PPP项目实施方案”关于项目运作方式的论证。
这部分可以考虑对不同运作方式进行方案比选论证,参考“昌吉供水项目实施方案”附件二的项目操作方案比选论证。
6.3项目工作界面
征地资金
征地实施
立项
融资
采购过程监管
监理招标
….
政府
实施机构
项目公司
政府出资机构
社会资本
相关政府机构
建议用上表的形式协助撰写项目工作界面,将项目全生命周期涉及的各方责任用表格显示出来,并以此为据撰写下面的主体权责。
6.3.1实施机构的主体权责
6.3.2项目公司的主体权责
6.3.3政府出资机构的主体权责
6.3.4其他政府机构的主体权责
包括但不限于财政、发改、国土、审计、规划、公安、监察以及相关的行业主管部门。
7项目结构
7.1项目结构图以及对项目结构图的具体说明
实体用方形,合同用椭圆形。
7.2项目合作期限
7.3项目投融资结构
7.4回报机制
7.5政府补贴资金来源
PPP项目付费纳入政府预算
7.6项目资产权属
8项目风险分配
8.1风险识别
基本逻辑是通过专家德尔菲法,对项目的风险(不确定性)进行识别,注意需要根据专家的资历对专家的打分设置权重。
风险有无的判断是PPP咨询水平高低的体现。
好的PPP咨询顾问能够识别项目潜在的风险,并在合同中加以约定,以防止合同执行过程中缺乏依据;
糟糕的PPP咨询顾问没有能力识别出相应的风险,无法在合同中加以预防,从而留下后患。
常见PPP项目的风险如表1(来源于王守清教授授课内容,仅供参考)所示。
表1特定类型项目的风险
类别
与项目类别相关的风险
所有类别项目
不可抗力风险
政治风险(法律/政策变化、国有化,取消合同)
财经风险(通货膨胀、利率,外汇兑换率/可兑换性)
建设风险(成本超支、工期延误、质量不合格)
运营风险(运营商能力、产品数量/质量、生产规范化、设施/设备状况风险、原材料供应风险)
市场收益风险(竞争风险、)
法律风险(文件/合同风险(歧义、争端、仲裁、适用法律))
电厂项目
债务偿还能力
设备/原材料进口限制
发电量变化
电费收取困难
非法偷/用电
电力传送故障
竞争低电价
技术未达标而所在国营电力机构拒绝购销所发电力
电厂位置不适当(交通不便)
环保争端
燃油/煤价格/供应变化
施工延误
过长停运时间
电力购销合同违约赔偿金(发电数量/质量未达标)
政府对利润(收益率)和电价的控制
交通(道路)项目
交通流量不足(预测不准或误差大)
竞争路线(特别是免费/低价路线)
过路收费费用调整受限制
成本超支(由于项目规模,特别是项目处于崇山峻岭区)
工期延误(拆迁,额外技术困难)
所有权争议(如考古发现)
为减少对公共交通影响而采取的必要措施
与本路相连的其他项目延误
收入为本地货币(外汇兑换率和可兑换性)
交通(隧道/桥梁)项目
地质条件
市区施工安全和地面交通的影响
健康问题(隧道要用压缩客气)
海/河床的稳定性
隧道运营期的交通意外和火灾
航运/航空队桥梁运营的限制
航运工人/渔民的抗议/反对
恶劣天气
来自轮渡和空运的竞争
交通(铁路/地铁)项目
较长的土地拆迁期
现有复杂设施的转移
不同部门/地区不合作
运营收费的限制
设计获批过程的复杂/困难
来自路运的竞争
税收问题
换/转轨控制系统昂贵
交通(机场/港口)项目
来自其他机场的竞争
区域/国际贸易情况
旅游市场情况
政治稳定性和居民开支情况
与其他交通设施的链接
缺少适当的扩建土地
航运能力及受设备状况、劳资争端和天气影响
经济发展情况
收费制度和高低的变化
政治风险
处理厂(水/气)项目
购销或支付(Take-or-Pay)合同
管道泄漏
不付费或盗窃行为
收费价格受控制
环保标准变化快,特别是水处理项目
8.2风险评估
对专家识别出来的风险,按照风险发生的概率和造成的危害进行评价,评估出一般风险和重大风险。
8.3风险分配
根据风险分配的基本原则将风险在各方之间进行分配。
风险分配三原则包括:
一是由对风险最有控制力的一方控制相应的风险;
承担的风险程度与所得回报相匹配;
承担的风险要有上限。
PPP项目风险分配一般情况如表2所示(来源于王守清教授授课内容,仅供参考)。
在风险分配环节,仅提供一张表格是不够的,要对政府和社会资本方究竟如何共担风险解释清楚,例如,地铁项目对客流风险的分配要与付费机制之间关联起来。
表2项目风险分配的一般框架
风险
风险承担方
政府部门
发起公司
承包/供应商
放款银行财团
保险公司
担保公司
国有化,取消,扣押,没收
ü
项目唯一性(没有竞争项目)
法律变更(一般,通用)
法律变更(特定,专门)
项目审批延误
政府的无所作为或负面作为
现有设施状况及相关规定
税率提高(一般、通用)
税率提高(特定、专门)
政治不可抗力
政府中止特许合同
政府不支付费用
当地合作伙伴的可靠性
?
建设风险
土地拆迁与补偿
设备/材料进口限制
成本超支
融资成本增加
工期/质量风险
承包商违约
项目公司(特许BOT公司)违约
工程变更所引起的工期、成本变化
环境破坏(持续的)
环境破坏(现行的)
考古和历史文物保护
施工不可抗力
运营风险
政府部门违约
项目公司违约
项目公司中止合同
运营商能力缺陷
环境破坏(存续的)
运营不可抗力
劳资争端
技术风险
设备维护状况/停机时间过长
设备状况(维护)
市场和收益风险
收费/收益不足
市场对产品需求发生变化
产
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