职业健康安全管理体系审核要点与取证方式Word格式文档下载.docx
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(2) 查OHS方针文件;
(3) OHS方针制定的审核可安排在现场查看
和策划要素审核之后进行
2.OHS方针的传达
(1)OHS方针以什么方式传达;
(2)员工是否了解
组织的OHS方针
(2) 查记录;
(3) 现场查看;
(4) 询问
3.OHS方针的实施、保持高层、各管理层是否了解
实现和保持OHS方针
的措施
(2) 通过与OHS方针有关问题的审核判断其
实施情况
4.OHS方针是否为公众所获取
查记录
5.OHS方针的修订
如修订,还应对2、3、4的问题进行审核
(2) 查文件
4.3.1危险源识别、风险评价和控制措施的确定
1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法
。
(1) 有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序。
(2) 程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险
控制策划的要求
(1) 询问;
(2) 查程序文件
2.危险源的识别
(1) 是否按程序要求辨识危险源及其风险。
(2) 是否规定了辨识的范围和对象。
(3) 是否有危险源及其风险的清单。
(4) 受审部门的危险源及其风险有哪些。
(5) 是否规定了辨识危险源及其风险的方法。
(6) 是否考虑三种状态。
(7) 是否考虑三种时态。
(8) 是否考虑了各种类型的危险情况。
(9) 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的
(1) 现场查看;
(2) 询问了解受审核方的活动,产品或服务(
(3) 查危险源识别汇总表;
(4) 现场深入查看;
(5) 查各部门的危险源识别表
OHS风险
3.风险评价
(1) 有无规定风险评价的方法、准则和步骤。
(2) 有无重大危险源及其风险清单。
(3) 评价结果是否合理。
(4) 对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价
(2) 查评价准则或标准;
(3) 查评价记录;
(4) 查重大危险源及风险清单
4.危险源、重大危险源的更新
(1) 危险源、重大危险源更新是否及时,如有更
新,识别评价是否充分、准确;
(2) 是否传递给相关部门
1) 了解是否有新的活动、产品或服务(包括
相关方);
2) 了解重要危险源、重大危险源更新的情况
1)
(2) 查更新后的危险源、重大危险源记录交
谈、现场查看;
1) 是否有新的活动、产品或服务;
2) 是否将有关信息传递给主控部门;
3) 查更新后的危险源、重大危险源记录(如
5.重大危险源控制的策划
(1) 是否根据风险评价结果,制订了风险控制措施计划?
(2) 对危险源及其风险的控制措施有哪些?
(3) 对潜在OHS风险是否制定了应急准备和响应措施?
查目标指标管理方案文件、运行控制程
序、应急准备响应程序
4.3.2法规和其他要求
1.法律法规的确认
(1) 是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜(
(2) 是否适用于组织/部门的危险源;
(3) 法律法规是否确认到条款;
(4) 是否有漏识和失效的;
(5) 是否得到了有关的法律法规文本
(1) 查公司/法律及其他要求清单(包括上级部门的)
(2) 查文本(也可作为4.4.5要素审核)1)查与部门有关的法律法规清单;
2)查部门是否得到了法律及其他要求文本或相关规定(也可作为4.4.5要素审核)3)询问有关人员,是与了解与本职有关的法律法规要素,如有不
2.获取渠道和传递沟通方式
(1) 受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅;
(2) 法规信息如何进行内、外部沟通。
谁负责;
(3) 和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,
看其是否充分了解;
(4) 员工是否意识到不遵守法规的后果;
符合判在4.4.2要素
(1) 查部门是否得到了法律及其之要求文本
或有关规定(也可作为4.4.5要素审核);
(2) 询问有关人员,是与了解与本职有关的
法律法规要求,如有不符合判在4.4.2要素
3.本组织的守法情况及守法证明性文件:
(1)过去、现在有无违法;
(2)各项职业健康标准是否清楚?
有无违背情况;
查新建、扩建项目和技术改造项目的职业
健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等
(3)有无守法证明性文件
4.3.3目标
1.目标指标的制定
(1) 目标的内容是否符合方针的要求;
(2) 目标的内容是否考虑了法规和其他要求;
(3) 目标的内容是否考虑了重大OHS危险源及其风险;
(4) 目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点;
(5) 目标是否体现了持续改进的承诺;
(6) 实现目标的方案是否可行,是否考虑了技术
上的问题、财政及运作上的要求;
(7) 目标是否尽可能的具有可测量性,有无测量目标的方法
(2) 查阅组织/相关部门的目标指标文件
(3) 询问、查阅体系建立前与目标指标有关
的情况和资料;
(4) 查目标指标的评审记录
3.目标指标的实施实现情况
(1) 受审部门是否均有相应的目标;
(2) 目标是否具体并尽可能量化;
(3) 是否设置了必要的可测量参数;
(4) 是否制定了实施目标的方案;
(5) 企业资源是否能保证目标的实现;
(6) 是否明确了执行部门和负责人;
(7) 是否已向有关人员传达;
(8) 有关人员是否清楚;
(9) 检查绩效测量结果,确认目标是否得到实现
(1) 查相关文件、统计数据、监测报告等;
(2) 现场查看;
(3)目标指标实施情况的审核可与职业
健康安全管理方案一起审核
4.3.4职业健康安全管理方案
1.职业健康安全管理方案的制定
(1)方案是如何制定、批准的;
(2)受审核部门有否相应的方案;
(3)是否所有的目标都有相应的方案;
(4)是否明确了责任人;
(5)是否明确了实现目标的措施、方法;
(6)是否明确了时间要求;
(7)是否规定了资源保证
(1)询问;
(20)查职业健康安全管理方案
2.职业健康安全管理方案的修订
(1) 了解是否有与职业健康安全管理方案有关的新的开发或修
改的活动、产品或服务;
(2) 如有,原有的方案是否适应,是否需修订
(2)现场查看;
(3)如修订,查修订后的管理方案
3.职业健康安全管理方案的实施是否按规定的方法、措施和时间进度实施
(1)查阅有关证实材料(如研究报
告,采购单、发票、验收报告等);
(2)现场查看
4.4.1资源、作用、职责和权限
1.受审核方的组织结构
(1)了解受审核方的组织结构;
(2)了解受审核方环境管理体系覆盖的部门;
(3)了解变化的部门
(1)交谈
2.职责、权限
(1)各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定;
(2)
17个要素的要求是否全部分配给相关部门;
(3)重要环境岗位
职责是否有规定,是否涉及重大危险源控制的职责;
(4) 各部门领导,重要岗位人员是否了解本部门,本岗位的职
责,有无职责不清现象;
(5) 变化的职责
(1)交谈;
(2)查各部门职责、权限的文件。
1)查
职责文件;
2)询问
3.资源
(1)为职业健康安全管理体系建立提供了哪些人力资源;
(2)查有关文件、记录
(2)技术及财力资源的提供
4.管代任命与职责
(1)是否由最高管理者任命;
(2)管理者代表职责,是否了
解;
(3)管理者代表是否执行了相应职责
(1)查任命文件;
(2)交谈;
(3)通
过职业健康安全管理体系建立、实施及保持情况加以判断
4.4.2能力、培训和意识
1.培训需求的制定
(1) 是否根据各个层次、岗位的职业健康安全管理要求和危险源控制技能等因素制定;
(2) 是否包括了可能产生重大的风险岗位的人员需求;
(3)对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大职业健康安全风险岗位的人员)是否进行了培训并进行了资格认定
(2)查可能产生重大风险的岗位、人员
名单;
(3)查培训需求记录
2.培训计划
(1) 是否按规定的时间制定;
(2) 是否根据培训需求安排计划
查培训计划:
时间、内容、参加人
员、培训方式、培训教师教材(必要时)等
3.培训记录培训是否按照计划实施
(1)查培训记录;
(2)培训教材(必要时)
4.培训效果验证
(1) 了解受审核方对培训效果验证的方法;
(2) 确认受审核方培训效果(尤其是重大风险的岗位的人员是
否能胜任工作)
(2)查验证记录
4.4.3协商和沟通
1.内部信息交流
(1) 员工是否参与职业健康安全方针和程序的制定、修订与评审;
(2) 员工是否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。
如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等;
(3) 员工是否参与职业健康安全事务,包括危险源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等;
(4) 员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表
(2)查相关文件、相关信息的传递的记录
2.协商和交流的记录
(1)涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录
(2)是否
保存有接收和答复员工意见建议的记录
查询相关的文件和记录
3.与外部相关方的联络
(1) 是否参加政府劳动保护机构组织的活动;
(2) 是否同供方和承包方交流职业健康安全信息
(2)查与职业健康安全管理体系运行有关的外部相关方名单;
(3)查信息交流单/或外部信息处理、答复的记录;
(4)查外来文件
4.4.4文件
1.职业健康安全管理体系文件的结构及组成
(2)查看文件清单
2.文件是否对17个要素进行了描述,是否符合标准的要求
查看文件
3.文件各要素、各层次间的相互关系是否描述,是否清晰,是否给出相关文件的途径
4.文件变更情况
如变更,还应对1、2、3的内容进行审核
(1)询问;
(2)查看文件清单;
(3)查变更后的文件
4.4.5文件和资料的控制
1.文件的建立与修改
(1) 职责;
(2) 程序
(2)查程序文件;
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