黄金交易从业水平考试文档格式.docx

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C.拓宽了投资者投资产品和渠道

D.金融基础设施更为健全

4、上海黄金交易所个人客户提交开户申请的步骤（）

A.个人投资者开户需要提供有效身份证明。

港澳台同胞以及外籍人士提供有效身份证明（如护照）复印件；

B.完整填写《上海黄金交易所开户登记表》；

C.签订《委托代理交易协议书》及所有附属文件；

D.客户代码申请完毕，经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。

客户即可以进行自助或委托交易。

5、会员接受客户委托是应该（）。

A.个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托

B.法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令

C.没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动

D.有授权委托的，即可进行代客理财

A,B,C

6、询价交易的报价规则（）。

A.即期交易以全价报价，报价以人民币元/克为单位，精确到小数点后两位

B.远期和掉期交易以远期/掉期点（浮点数）报价，远期/掉期点以人民币分/克为单位，精确到小数点后一位，可以为正也可以为负

C.远期交易全价为即期价格加相应期限远期点。

掉期交易全价为即期价格加相应期限掉期点，分为近端掉期全价和远端掉期全价

D.询价交易与竞价交易的报价规则一致

7、交易所对实物质押的规定（）。

A.质权人为交易所金融类会员，出质人为交易所会员及客户

B.会员及客户托管于交易所的黄金、铂金、白银等实物，可通过金融类会员办理质押业务。

出质人应当对出质黄金、铂金、白银等实物的真实性与合法性负责

C.黄金、铂金、白银等实物质押，须由质押双方签订质押合同。

交易所的职责是依据双方申请，协助办理质物转移手续

D.黄金、铂金、白银等实物在质押期内不得重复设置质押

8、国际黄金市场的形成与发展经历了哪几个阶段（）。

A.皇权垄断时期

B.金本位时期

C.布雷顿森林体系时期

D.黄金非货币化时期

9、下列关于上海金集中定价合约的参数描述正确的是（）。

A.最低交易保证金为8%

B.交易方式为集中定价交易

C.最小变动价位为0.01元/克

D.交割品种为交易所认可的标准重量1千克，成色不低于99.5%的金锭

B,C

10、下列属于交易所市场的专业投资者客户的有（）。

A.财务公司

B.交易所大中型产用金企业会员

C.证券投资基金

D.保险机构

11、交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中铂金实行（）的原则。

A.择库存货

B.定库存货

C.择库取货

D.定库取货

B,D

12、关于Pt99.99，下列说法正确的是（）。

A.出库后不可以再入库交割

B.出库后依然可以再入库交割

C.只能买入提货，不能卖出交割

D.只能卖出交割，不能买入提货

A,C

13、国际会员及国际客户开展保管库业务需向交易所提出申请，交易所收到申请后在（）个工作日内做出批准或不批准的决定。

国际会员及国际客户办理保管库入库业务，应提前（）工作日通知交易所国际板指定仓库有关入库信息。

A.5

B.15

C.10

D.3

A,D

14、延期补偿费有几种收付方式（）。

A.按日收付

B.定期收付

C.按月收付

D.按年收付

[单项选择题]

15、每日无负债结算制度主要是规避下列选择中的哪个风险（）。

A.市场风险

B.操作风险

C.管理风险

D.违约风险

D

16、二次清算是指交易所对（）用资金进行的清算。

A.实物重量

B.实物溢短差重量

C.实物体积

D.实物密度

B

17、为防止客户资金爆仓，客户的持仓一般不建议（）。

A.半仓

B.满仓

C.三分之一仓位

D.三分之二仓位

[判断题]

18、上海黄金交易所交易暂停期间，交易所计算机依然接受撤销报价指令。

错

19、上海黄金交易所系统根据银锭块号代码升序原则扣除卖方会员及客户的库存，同时根据数量相近、先多后少、时间优先原则向买方会员及客户进行分配。

对

20、上海黄金个人客户不能参与白银实物交割。

21、国际会员的清算原则为（）。

A.分级

B.净额

C.集中

D.封闭

A,B,D

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22、黄金投资的风险主要来源于（）。

A.国际地缘政治和国际经济形势风险

B.国际金融形势变化和国际金融投资市场联动风险

C.汇率波动风险

D.国内通货膨胀和违约风险

23、A客户向B客户拆入100手LAu99.95，年利率6%，期限3M（实际天数92天）该客户应支付的利息是（）假设基础金价为300元/克。

A.100*300*6%*92/360

B.100*1000*300*6%*92/360

C.100*6%*3/360

D.以上全错

24、18K黄金的黄金含量是（）

A.60%

B.75%

C.95%

D.99%

25、在世界80多个黄金生产国中占世界查明黄金资源量和储备量基础最大的国家是（）

A.中国

B.美国

C.南非

D.俄罗斯

C

26、目前，国际市场上黄金交易主要是以美元计价的，当不考虑其他因素影响时，美元与黄金的价格关系一般可以描述为（）。

A.美元强黄金也强；

美元弱黄金也弱

B.美元强黄金弱；

黄金强美元弱

C.美元仅是计价功能，两者没有相关性

D.美元与黄金价格波动相关性不稳定

27、千足金的含金量实际为（）

A.99.95%

B.99.5%

C.99.99%

D.99.9%

28、国际上通用的黄金重量计量单位为盎司（金衡制），1盎司=（）克。

A.50

B.25.1035

C.31.1035

D.28.35

29、如果国际金价为1329美元/盎司，人民币兑美元汇率6.20元兑1美金，则国际金价转换为人民币价格为（）元/克。

A.260.12

B.264.89

C.264.92

D.270.35

30、全球央行在（）由黄金的净卖方成为净买方。

A.2009

B.2012

C.2010

D.2011

31、计划经济阶段，我国在黄金生产厂管理方面建立了中央专业管理机构，实行统购统配，明确规定了黄金的经营管理，授权（）统一收购，黄金主要被作为国家外汇储备的来源。

A.中国黄金协会

B.中国人民银行

C.上海黄金交易所

D.国务院

32、购买上海黄金交易所的实物金条会产生哪些税收（）。

A.印花税

B.17%的增值税

C.5%的消费税

D.前三项都没有

33、美式期权的权利金比欧式期权的权利金（）

A.低

B.高

C.相等

D.不确定

34、Au100g交易合约标准重量0.1千克，成色不低于（）的金条。

A.99.5%

B.99.95%

35、目前，黄金的现货定价仍然集中在（）市场。

A.美国纽约

B.伦敦

C.苏黎世

D.东京

36、期权卖方的最大损失是（）

A.权利金

B.有限的

C.无限的

D.都有可能

37、在国际经济中，影响黄金价格的因素包括（）

A.美元走势

B.战乱及政局动荡

C.世界金融危机

D.通货膨胀

38、以下关于影响金价因素正确的有（）

A.当全球证券市场出于牛市时，资金容易流出黄金市场，导致金价下跌

B.在一定条件下，金价与美元呈负相关

C.经济繁荣期，黄金需求量增加，刺激金价上涨

D.经济萧条期，金融形势恶化，导致金价下跌

39、黄金投资的系统风险包括（）。

A.利率、汇率风险

B.信用风险

C.通货膨胀风险

D.宏观经济政策与货币政策风险

A,C,D

40、某投资者对黄金价格看跌，该投资者可以（）

A.买入看涨期权

B.卖出看涨期权

C.买入看跌期权

D.卖出看跌期权

41、国际会员和国际客户可以参与的延期交收合约有（）

A.Pt（T+D.

B.Au（T+D.

C.mAu（T+D.

D.Ag（T+D.

B,C,D

42、上海黄金交易所清算流程为（）。

A.清算准备金余额不足，如会员发生卖出交易，从收到的货款中扣除

B.交易所发送追加资金通知，会员在收到通知后，在下一交易日开始前付款

C.交易的下一营业日，会员可将其保证金账户的余额转至其在清算银行的账户

D.交易结束后，对会员的收付货款等费用进行轧差，计算出会员当日是应收或应付，增减会员的保证金

43、在上海黄金交易所交易白银同样享受增值税优惠政策。

44、标准黄金有4种成色5种规格。

45、资金清算原则中的“集中”是指交易所会员统一办理资金清算划付。

46、上海黄金交易所竞价撮合过程实质上是一个连续的拍卖和拍买的过程。

47、上海黄金交易所提取实物均为整条快，不切割，不互换。