内部审核报告 ISO45001 版职业健康安全管理体系Word文档格式.docx

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程序文件更改履历表

序号

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版本号

内部审核程序

1目的

为了验证ISO45001:

2018职业健康安全管理体系（以下简称“管

理体系”）运行的符合性和实施的有效性,并为管理评审提供依据,

特制定本程序。

2适用范围

本程序适用于管理体系的内部审核。

3术语和定义

采用《ISO45001:

2018职业健康安全管理手册》中规定的术语和定义。

4职责

4.1体系小组

4.1.1是本程序的归口管理部门；

4.1.2负责内部审核的组织和实施工作。

4.2管理者代表

4.2.1负责内部审核的策划工作，任命审核组长及审核员；

4.2.2负责审批审核计划与审核报告，确认不合格项的处置和纠正与预防措施的实施情况。

4.3相关部门

4.3.1参与处置不合格项，制订并实施纠正和预防措施。

5工作程序

5.1审核频次

5.1.1内部审核每年两次，每次间隔时间为半年。

5.1.2当出现下列情况之一时，由管理者代表确定，可临时增加审核频次；

a体系覆盖范围发生变化时；

b方针、目标与指标、重要环境因素、重大风险等有较大变化时；

c组织机构或体系文件发生重大变化时；

d发生重大事故（质量、安全）、严重环境影响时；

e相关方对某一环节连续投诉或几个环节重大投诉时；

f市场形势与法律法规有重大变化时。

5.2准备阶段

5.2.1管理者代表任命具有内审资格的人员担任审核组长和审核组员，组成审核组，每组不少于2人，内审应由与受审核部门无直接关系的内审员进行。

5.2.2体系小组负责编制年度审核计划，管理者代表批准后实施。

5.2.3审核组长审核前负责编制本次审核计划，经管理者代表审批后实施。

审核计划内容主要包括：

a审核目的、范围、准则、方法；

b审核组成员；

c审核日程安排。

5.2.4综合办公室负责审核计划的发放，发放至受审核部门。

5.2.5受审核部门对审核的日程安排如有异议时，应提前告知相关审核小组，以调整审核分工，但不得超过本次审核总的日程安排。

5.2.6审核员在收到审核计划后，编制内审检查表。

5.3实施阶段

5.3.1首次会议

5.3.1.1审核组长主持召开本次审核首次会议，宣读审核计划、审核分工、审核覆盖，各部门所要审核的要素。

5.3.1.2确认本次审核末次会议时间及安排。

5.3.1.3审核组做好会议签到和会议记录。

5.3.2现场审核

5.3.2.1审核小组通过面谈、查阅文件和记录、现场观察等方法，对受审核部门体系运行情况进行现场审核，收集证据，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

5.3.2.2审核小组内进行沟通和交流，确认不合格项。

5.3.2.3由审核员对不合格项填写不合格报告，并下发到责任部门。

5.3.2.4现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查情况，填写“不合格项分布表”。

5.3.3末次会议

5.3.3.1审核组长主持召开本次审核末次会议，审核组做好会议签到和会议记录。

5.3.3.2审核组长报告审核结果，就体系运行的符合性与有效性作审核结论。

5.4审核报告

5.4.1审核组长负责编制审核报告，其内容主要包括：

审核的目的、准则、范围、方法；

审核组成员；

审核的日程安排；

不合格项的数量、分布情况以及严重程度；

体系运行符合性与有效性的总体评价；

主要薄弱环节与关键原因分析；

体系运行改进的建议等。

5.4.2审核报告报管理者代表审批后及时发放到受审核部门。

5.5实施及跟踪验证

5.5.1责任部门对不合格项进行原因分析，及时处置，根据需要制订纠正和预防措施，经责任部门负责人批准后实施。

5.5.2审核组长或指定的审核员对不合格项的处置、纠正与预防措施的实施情况进行跟踪验证。

5.6体系小组在两次内审后，对体系的符合性和有效性的运行情况进行总结分析，编写年度审核报告，经管理者代表批准后，作为管理评审输入的一部分。

6记录和表格

6.1签到单

6.2年度内部审核计划

6.3内审计划

6.4内部审核检查表

6.5内部审核不合格报告

6.6内部审核不合格项分布表

6.7内部审核报告

6.8内部审核要素分配表

6.9内审首末次会议记录

7相关文件

7.1《文件控制程序》

7.2《记录控制程序》

年度内部审核计划

审核部门

时间

备注

编制：

日期：

批准：

内审计划

审核目的：

审核范围：

审核准则：

审核组长：

审核组员：

附：

日程安排

日期

受审核部门

审核人员

内部审核不合格报告

（一）

负责人

审核员

审核日期

审核准则

□ISO45001:

2018□《职业健康安全管理手册》

□《程序文件》□适用法律、法规

□其它：

不符合事实描述

以上事实不符合

2018条款

□《程序文件》条款

□适用法律、法规条款

审核员

受审核部门代表

（二）

不符合事实

原因分析

参加分析人员：

不符合处置

纠正和预防措施

责任部门时间

效果验证

审核员时间

内部审核不合格项分布表

标准条款

受审核部门

合计

总计

内部审核报告

审核范围

审核依据

审核中发现的问题摘要：

管理者代表：

日期：

内部审核要素分配表

审核条款

集团公司职能部门

分公司科室部门

项目部

编制人：

审批人：

XXXX股份有限公司

ISO45001:

2018职业健康安全体系审核检查表表格编号：

受审部门

审核时间

2019.01.27

审核内容

审核方法

是否适用

审核记录

审核评价

4.1理解组织及其所处的环境

是否有证据表明组织对其所处的内外部问题进行分析

查：

组织内外部问题清单

组织针对内外部问题进行的评审会议记录

针对内外部问题制定的纠正和预防错措施

4.2理解员工及其他相关方的需求和期望

是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望

组织相关方的需求和期望清单

组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录

4.3确定职业健康安全管理体系范围

组织是否对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行确定

组织是否在职业健康安全管理手册中对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行说明

针对职业健康安全管理体系边界和适用性评审的会议记录

影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务是否被涵盖在其中

体系审核检查表表格编号：

4.4职业健康安全管理体系

组织是否建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系

组织是否编制职业健康安全管理体系手册

组织职业健康安全管理体系的评审记录以及更新记录

组织是否制定持续改进计划来不断改进职业健康安全管理体系

5领导作用与员工参与

5.1领导作用与承诺

组织是否有证据表明最高管理者在职业建立安全方面发挥了领导作用和作出相关职业健康安全保证的承诺

最高管理者针对职业健康安全召开的会议记录以及相关承诺说明

组织是否针对职业健康安全制定相关的企业文化

最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录

5.2职业健康安全方针

是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针

组织的职业健康安全方针

组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录