证券从业及专项《发布证券研究报告业务证券分析师》复习题集第5192篇.docx

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证券从业及专项《发布证券研究报告业务证券分析师》复习题集第5192篇

2019年国家证券从业及专项《发布证券研究报告业务（证券分析师）》职业资格考前练习

一、单选题

1.股票价格走势的压力线是（　　）。

Ⅰ阻止股价上升的一条线

Ⅱ一条直线

Ⅲ一条曲线

Ⅳ只出现在上升行情中

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第6章>第2节>技术支撑和阻力的含义和作用

【答案】：

A

【解析】：

压力线又称为阻力线，是平行于横轴的一条直线，既可以出现在上升的行情中，也可以出现在下降的行情中，在一定条件下还可以与支撑线相互转化。

2.下列各项事件中可能减弱公司的变现能力的是（　　）。

A、担保责任引起的负债增加

B、可动用的银行贷款指标增加

C、公司的声誉提高

D、获得发行债券的机会

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【知识点】：

第5章>第3节>公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的含义、影响因素及其计算

【答案】：

A

【解析】：

以下两种因素会减弱公司的变现能力：

①未作记录的或有负债；②担保责任引起的负债。

3.某些农产品如小麦、玉米等的市场属于近似的（　　）。

A、完全垄断市场

B、垄断竞争市场

C、完全竞争市场

D、寡头垄断市场

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【知识点】：

第2章>第2节>完全竞争市场的特征

【答案】：

C

【解析】：

完全竞争市场的特征包括：

①市场上有很多生产者与消费者；②企业生产的产品是同质的；③资源可以自由流动并且企业可以自由进入或退出市场；④买卖双方对市场信息都有充分地了解。

在现实生活中，很难找到完全符合这些特征的市场，某些农产品如小麦、玉米等的市场属于近似的例子。

4.关于垄断竞争市场特征和生产者行为的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ单个企业的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线

Ⅱ行业的需求曲线和个别企业的需求曲线是相同的

Ⅲ垄断竞争市场的产量一般低于完全竞争市场的产量

Ⅳ企业能在一定程度上控制价格

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、I、Ⅱ、IV

C、I、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第2章>第2节>垄断竞争市场的特征

【答案】：

C

【解析】：

Ⅱ项，对于垄断竞争企业而言，因为行业中还存在其他生产者，因此行业的需求曲线和个别企业的需求曲线并不相同。

5.某人借款1000元，如果月利率8‰，借款期限为10个月，到期时若按单利计算，则借款人连本带息应支付（　　）元。

A、80

B、920

C、1000

D、1080

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【知识点】：

第3章>第1节>单利和复利的含义

【答案】：

D

【解析】：

借款人连本带息应支付额为：

1000×8‰×10+1000=1080（元）。

6.量化投资技术中的量化择时方法不包括（）。

I趋势择时IIβ中性策略Ⅲ有效资金模型Ⅳ跨期套利

A、I、II

B、I、III

C、II、IV

D、III、IV

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【知识点】：

第7章>第1节>量化投资分析的主要内容和方法

【答案】：

C

【解析】：

量化投资策略中量化择时的方法有：

①趋势择时；②市场情绪择时；③有效资金模型；④牛熊线等。

Ⅱ项属于统计套利的方法；IV项属于股指期货套利的方法。

7.下列关于自由现金流估值的说法正确的有（　　）。

Ⅰ在FCFF方法中，如果公司的债务被高估，那么由FCFF方法得到的股权价值将比使用股权估价模型得到的股权价值低

Ⅱ相对于FCFE，FCFF在股权自由现金流出现负值时更为实用

Ⅲ高成长的企业通常不向股东分配现金，所以，FCFF和DDM更为实用

Ⅳ一般情况下，股权自由现金流大于公司自由现金流

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：

第8章>第2节>公司自由现金流（FCFF）、股权自由现金流（FCFE）、股利贴现模型（DDM）等现金流贴现法的步骤

【答案】：

D

【解析】：

Ⅳ项，股权自由现金流（FCFE）是指公司经营活动中产生的现金流量，扣除掉公司业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配后，可以分配给股东的现金流量。

其计算公式为：

FCFE=FCFF-用现金支付的利息费用+利息税收抵减一优先股股利。

所以，一般情况下，股权自由现金流小于公司自由现金流。

8.市场供给力量与需求力量相互抵消时所达到的价格水平称为（　　）。

A、平均价格

B、理论价格

C、平准价格

D、均衡价格

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【知识点】：

第2章>第1节>市场均衡原理

【答案】：

D

【解析】：

在现实经济生活中，市场价格是在需求和供给相互影响、共同作用下形成的。

均衡价格就是市场供给力量和需求力量相互抵消时所达到的价格水平。

9.以基础产品所蕴含的使用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（　　）。

A、货币衍生工具

B、利率衍生工具

C、信用衍生工具

D、股权类产品的衍生工具

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【知识点】：

第10章>第1节>衍生产品的种类和特征

【答案】：

C

【解析】：

A项，货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具；B项，利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具；D项，股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。

10.在股价既定的条件下，公司市盈率的高低，主要取决于（　　）。

A、每股收益

B、投资项目的优劣

C、资本结构是否合理

D、市场风险大小

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【知识点】：

第5章>第3节>公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的含义、影响因素及其计算

【答案】：

A

【解析】：

市盈率=每股市价／每股收益，在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低，投资风险越小；反之亦然。

11.一种商品的用途越多，它的需求弹性就（　　）。

A、越大

B、越小

C、趋于零

D、趋于无穷

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【知识点】：

第2章>第1节>需求与供给的函数、曲线、弹性的含义

【答案】：

A

【解析】：

一般来说，一种商品的用途越多，它的需求弹性就越大，反之就缺乏弹性。

这是因为一种商品的用途越多，替代品就越多，而替代品越多的商品，其需求弹性就越大。

12.在汇率制度中，管理浮动的本质特征是（　　）。

A、各国维持本币对美元的法定平价

B、官方或明或暗地干预外汇市场

C、汇率变动受黄金输送点约束

D、若干国家的货币彼此建立固定联系

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【知识点】：

第5章>第1节>汇率制度及汇率变动对证券市场的影响

【答案】：

B

【解析】：

管理浮动是指官方或明或暗地干预外汇市场，使市场汇率在经过操纵的外汇供求关系作用下相对平稳波动的汇率制度。

13.下列不属于垄断竞争型市场特点的是（　　）。

A、生产者众多，各种生产资料可以流动

B、生产的产品同种但不同质

C、这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入

D、对其产品的价格有一定的控制能力

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【知识点】：

第2章>第2节>垄断竞争市场的特征

【答案】：

C

【解析】：

C项，“初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入”属于寡头垄断市场的特点。

14.世界各国一般都选择本国货币与（）之间的汇率作为基础汇率。

A、一揽子货币

B、欧元

C、美元

D、英镑

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【知识点】：

第5章>第1节>汇率的概念

【答案】：

C

【解析】：

基础汇率是指本币与某一关键货币之间的汇率。

关键货币是指本国对外交往中使用最多、外汇储备中比重最大、国际上普遍接受的自由外汇。

目前各国一般都选择本国货币与美元之间的汇率作为基础汇率。

15.在垄断竞争市场上，造成竞争现象的是（）。

A、生产者多

B、一个企业能有效影响其他企业的行为

C、产品差别

D、产品同种

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【知识点】：

第2章>第2节>垄断竞争市场的特征

【答案】：

D

【解析】：

垄断竞争型市场上，造成垄断现象的原因是产品差别，造成竞争现象的原因是产品同种，即产品的可替代性。

16.中央银行宏观调控是国家宏观经济调控的重要手段之一，其主要内容和核心部分是中央银行的（　　）。

A、货币政策

B、信用管制

C、现金供应

D、调节信用

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【知识点】：

第2章>第3节>宏观经济均衡的基本原理

【答案】：

A

【解析】：

货币政策和财政政策、收入政策、产业政策等，共同组成了国家宏观经济调控体系。

金融宏观调控是宏观调控的重要组成部分。

具体讲，金融宏观调控是以中央银行或货币当局为主体，以货币政策为核心，借助于各种金融工具调节货币供给量或信用量，影响社会总需求进而实现社会总供求均衡，促进金融与经济协调稳定发展的机制与过程。

17.一张3月份到期的执行价格为380美分／蒲式耳的玉米期货看跌期权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分／蒲式耳，权利金为35美分／蒲式耳，其内涵价值为（）美分／蒲式耳。

A、30

B、0

C、-5

D、5

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【知识点】：

第10章>第1节>衍生产品的种类和特征

【答案】：

A

【解析】：

看跌期权的内涵价值=执行价格一标的物的市场价格，则题中看跌期权的内涵价值=380-350=30（美分／蒲式耳）。

18.当社会总供给大于总需求时，政府可实施的财政政策措施有（　　）。

Ⅰ增加财政补贴支出

Ⅱ实行中性预算平衡政策

Ⅲ缩小预算支出规模

Ⅳ降低税率

A、I、Ⅱ

B、I、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第2章>第3节>社会总需求、社会总供给的含义

【答案】：

B

【解析】：

社会总供给大于总需求，即社会总需求不足，在这种情况下，政府通常采取扩张性财政政策，通过减税、增加支出等手段扩大社会需求，提高社会总需求水平，缩小社会总需求与社会总供给之间的差距，最终实现社会总供需的平衡。

19.收益质量分析指（　　）。

I分析收益与股价之间的关系Ⅱ分析会计收益与现金净流量的比率关系

Ⅲ分析收益是否真实Ⅳ分析收益与公司业绩之间的关系

A、I、Ⅱ

B、I、Ⅲ

C、II、Ⅲ

D、Ⅱ、IV

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【知识点】：

第5章>第3节>公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的含义、影响因素及其计算

【答案】：

D

【解析】：

收益质量是指报告收益与公司业绩之间的关系。

从现金流量表的角度来看，收益质量分析主要是分析会计收益与现金净流量的比率关系，其主要的财务比率是营运指数。

营运指数小于1，说明收益质量不够好。

20.下列关于上市公司调研的说法，正确的有（）。

Ⅰ调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作

Ⅱ调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲

Ⅲ既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息

Ⅳ调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，保证公平对待所有投资者客户

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：

第1章>第3节>对上市公司调研活动管理的规范要求

【答案】：

A

【解析】：

Ⅲ项，上市公司接受投资者调研的，不得提供内幕信息。

21.关于圆弧形态，下面表述正确的有（　　）。

Ⅰ圆弧形态形成时间越长，反转力度越强

Ⅱ圆弧形态形成反转后，行情多属爆发性，持续时间不长

Ⅲ圆弧形态形成过程中，成交量分布比较均匀

Ⅳ圆弧形态是投资者筹码分布比较平均的产物

A、I、Ⅱ

B、I、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第6章>第2节>各主要反转形态和整理形态的定义、特性及应用

【答案】：

A

【解析】：

圆弧形态具有如下特征：

①形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间不长；②在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多、中间少，越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少；③圆弧形态形成的时间越长，今后反转的力度就越强；④圆弧形态的各种顶或底没有明显的头肩的感觉。

这些顶部和底部的地位都差不多，没有明显的主次区分。

22.按照指标变量的性质和数列形态的不同，时间数列分为随机性时间数列和非随机性时间数列。

其中，非随机性时间数列又分为（　　）。

Ⅰ平稳性时间数列

Ⅱ趋势性时间数列

Ⅲ波动性时间数列

Ⅳ季节性时间数列

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第4章>第4节>时间序列的基本概念

【答案】：

C

【解析】：

按照指标变量的性质和数列形态的不同，时间数列可分为随机性时间数列和非随机性时间数列。

其中，随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列。

非随机性时间数列可分为平稳性时间数列、趋势性时间数列和季节性时间数列三种。

23.根据债券券面形态，债券可以分为（　　）。

Ⅰ实物债券

Ⅱ记账式债券

Ⅲ贴现债券

Ⅳ凭证式债券

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：

第9章>第2节>债券的概念和分类

【答案】：

D

【解析】：

根据债券券面形态的不同，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

Ⅲ项，根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可以分为贴现债券、附息债券和息票累积债券。

24.如果企业持有一份互换协议，过了一段时间之后，认为避险的目的或者交易的目的已经达到，企业可以通过（　　）方式来结清现有的互换合约头寸。

Ⅰ出售现有的互换合约

Ⅱ对冲原互换协议

Ⅲ解除原有的互换协议

Ⅳ购入相同协议

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、I、Ⅲ、IV

C、Ⅱ、Ⅲ、IV

D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第10章>第4节>可转换债券的转股价、赎回、修正、回售和转换价值

【答案】：

A

【解析】：

企业持有互换协议过了一段时间之后，结清现有的互换合约头寸的主要方式有：

①出售现有的互换合约；②对冲原互换协议；③解除原有的互换协议。

25.以下构成跨期套利的是（　　）。

A、买入A交易所5月铜期货合约，同时卖出A交易所7月铜期货合约

B、买入A交易所5月铜期货合约，同时买入B交易所5月铜期货合约

C、买入A交易所5月铜期货合约，同时买入A交易所7月铜期货合约

D、买入A交易所5月铜期货合约，同时卖出B交易所5月铜期货合约

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【知识点】：

第10章>第2节>期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种

【答案】：

A

【解析】：

跨期套利是指在同一市场（交易所）同时买入或卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。

26.财政投资主要通过（　　）的手段影响社会供求总量。

A、调整财政投资方向

B、调整财政投资规模

C、调整财政投资主体

D、调整财政投资比例

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【知识点】：

第5章>第1节>主要的财政政策工具

【答案】：

B

【解析】：

B项，通过调整财政投资规模，可以影响社会总需求和未来社会总供给，从而影响社会供求总量。

27.关于β系数的含义，下列说法中正确的有（　　）。

Ⅰβ系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱

Ⅱβ系数为曲线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈曲线相关

Ⅲβ系数为直线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关

Ⅳβ系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

A、I、Ⅱ

B、I、Ⅲ

C、Ⅱ、IV

D、Ⅲ、IV

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【知识点】：

第3章>第2节>证券系数β的含义和应用

【答案】：

D

【解析】：

证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关，β系数为直线斜率，反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。

β系数值绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强。

28.某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，应收账款周转率明显提高，这（　　）。

A、并不表明公司应收账款管理水平发生了突破性改变

B、表明公司保守速动比率提高

C、表明公司应收账款管理水平发生了突破性改变

D、表明公司销售收入增加

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【知识点】：

第5章>第3节>公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的含义、影响因素及其计算

【答案】：

A

【解析】：

公司的经济环境和经营条件发生变化后，原有的财务数据与新情况下的财务数据不具有直接可比性。

29.在股票现金流贴现模型中，可变增长模型中的“可变”是指（　　）。

A、股票的投资回报率是可变的

B、股票的内部收益率是可变的

C、股息的增长率是变化的

D、股价的增长率是可变的

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【知识点】：

第8章>第2节>公司自由现金流（FCFF）、股权自由现金流（FCFE）、股利贴现模型（DDM）等现金流贴现法的步骤

【答案】：

C

【解析】：

零增长模型和不变增长模型都对股息的增长率进行了一定的假设。

事实上，股息的增长率是变化不定的，可变增长模型中放松了股息增长率不变的假设，即认为股息增长率是变化的。

30.（）往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。

A、普通缺口

B、突破缺口

C、持续性缺口

D、消耗性缺口

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【知识点】：

第6章>第2节>各种缺口类型的定义、特性及应用

【答案】：

D

【解析】：

A项，普通缺口经常出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中；B项，突破缺口是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口；C项，持续性缺口是在证券价格向某一方向有效突破之后，由于急速运动而在途中出现的缺口。

31.对于任一只可交割券，P代表面值为100元国债的即期价格，F代表面值为100元国债的期货价格，C代表对应可交割国债的转换因子，其基差为（　　）。

A、B=（FxC）一P

B、B=（PxC）一F

C、B=P-F

D、B=P-（FxC）

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【知识点】：

第10章>第2节>运用国债期货对冲利率风险、国债期货基差交易、国债期货跨期套利

【答案】：

D

【解析】：

国债期货的基差是指经过转换因子调整之后的期货价格与其现货价格之间的差额。

对于任一只可交割券，其基差为B=P-（F×C）。

32.税收政策属于（　　）。

A、财政政策

B、会计政策

C、货币政策

D、收入政策

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【知识点】：

第5章>第1节>宏观调控的手段和目标

【答案】：

A

【解析】：

财政政策手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等。

33.央行采取降低准备金率政策，其政策效应是（）。

A、商业银行体系创造派生存款的能力上升

B、商业银行可用资金减少

C、证券市场价格下跌

D、货币乘数变小

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【知识点】：

第5章>第1节>主要的货币政策工具

【答案】：

A

【解析】：

法定存款准备金率是中央银行经常采用的三大政策工具之一，降低法定准备金率，商业银行可运用的资金增加，贷款能力上升，货币乘数变大，市场货币流通量相应增加，证券市场价格趋于上涨。

34.目前我国各家商业银行推广的（　　）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A、资产结构化理财产品

B、利率结构化理财产品

C、挂钩不同标的资产的理财产品

D、股权结构化理财产品

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【知识点】：

第10章>第1节>衍生产品的种类和特征

【答案】：

C

【解析】：

在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。

35.下列关于市场有效性与获益情况说法错误的是（　　）。

A、在弱式有效市场中，投资者不能根据历史价格信息获得超额收益

B、在半强式有效市场中，投资者可以根据公开市场信息获得超额收益

C、在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益

D、在强式有效市场中，不能获得超额收益

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【知识点】：

第3章>第3节>市场有效性和信息类型

【答案】：

B

【解析】：

B项，如果市场是半强势有效的，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，因此针对当前已公开的资料信息，目前的价格是合适的，未来的价格变化依赖于新的公开信息。

在这样的市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。

36.某公司在6月20日预计将于9月10日收到2000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。

6月20日的存款利率为6%，该公司担心到9月10日时，利率会下跌。

于是以93．09点的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值（CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1000000美元）。

假设9月10日存款利率跌到5．15%，该公司以93．68点的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。

则下列说法正确的有（　　）。

I该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约

Ⅱ该公司在期货市场上获利

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、I、Ⅲ、IV

C、Ⅱ、III、IV

D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第10章>第1节>衍生产品的种类和特征

【答案】：

C

【解析】：

I项，3个月欧洲美元利率期货合约的面值均为1000000美元，所以该公司需要买入合约20000000÷1000000=20（份）；II项，该公司在期货市场上获利=（93．68-93．09）÷100÷4×100×20=2．95（万美元）；III项，该公司所得利息收入为20×1000000×5．15%÷4=257500（美元）；IV项，实际收益率=（257500+29500）÷20000000×4=5．74%。

37.（　　）是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行的证券市场相关研究的一种方法。

A、道氏分析法

B、技术分析法

C、基本分析法

D、量化分析法

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【知识点】：

第6章>第3节>技术分析方法的分类及其特点

【答案】：

D

【解析】：

目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有基本分析法、技术分析法和量化分析法。

其中，量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点，广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题。

38.我国证券分析师职业道德的十二字原则是（　　）

A、独立、客观、公正、审慎、专业、诚实

B、独立、客观、公平、审慎、专业、诚实

C、独立、客观、公平、审慎、专业、诚信

D、独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

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【知识点】：

第1章>第1节>证券分析师的监管、自律管理和机构管理

【答案】：

C

【解析】：

根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业