证券投资学.docx
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证券投资学.docx
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证券投资学
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一、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】
把证券分为财务证券、货币证券和资本证券的划分标准是()。
A:
构成内容
B:
发行主体
C:
是否有价
D:
是否上市
答案
构成内容
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【2】
拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。
这属于有价证券的()特性。
A:
产权性
B:
收益性
C:
流通性
D:
风险性
答案
产权性
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【3】
有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现,甚至使本金也受到损失的可能。
这属于有价证券的()特性。
A:
产权性
B:
收益性
C:
流通性
D:
风险性
答案
风险性
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【4】
投资者持有有价证券可以获得一定数额的收益。
这属于有价证券的()特性。
A:
产权性
B:
收益性
C:
流通性
D:
风险性
答案
收益性
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二、多项选择题
【5】
有价证券包括()
A:
货币证券
B:
资本证券
C:
商品证券
D:
无价证券
答案
·货币证券
·资本证券
·商品证券
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【6】
有价证券的特性主要有()。
A:
产权性
B:
收益性
C:
流通性
D:
风险性
答案
·产权性
·收益性
·流通性
·风险性
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三、判断题
【7】
有价证券是虚拟资本的一种形式,它本身没价值,但有价格。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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一、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】
证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A:
有价证券
B:
股票
C:
股票及债券
D:
有价证券及其衍生品
答案
有价证券及其衍生品
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【2】
投资者将货币资金直接投入投资项目或者购买现有企业形成实物资产,属于()投资。
A:
直接
B:
间接
C:
金融
D:
非生产性
答案
直接
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【3】
投资者购买股票、债券、银行存款、外汇等,属于()。
A:
直接投资
B:
实际投资
C:
金融投资
D:
非生产性投资
答案
金融投资
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二、多项选择题
【4】
证券投资的原则有()。
A:
安全性
B:
流动性
C:
收益性
D:
时间性
答案
·安全性
·流动性
·收益性
·时间性
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一、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】
()是股份有限公司的常设权利机构。
A:
董事会
B:
股东大会
C:
总经理
D:
监事会
答案
董事会
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二、多项选择题
【2】
在世界各国,采取股份制组建公司的种类和形式有()。
A:
无限责任公司
B:
有限责任公司
C:
两合公司
D:
股份两合公司
答案
·无限责任公司
·有限责任公司
·两合公司
·股份两合公司
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【3】
下列公司中不能以股票的形式筹集资本的是()。
A:
无限责任公司
B:
有限责任公司
C:
两合公司
D:
股份两合公司
答案
·无限责任公司
·有限责任公司
·两合公司
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三、判断题
【4】
股份制实现了资本所有权和经营权的分离。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【5】
两合公司是由无限责任股东与有限责任股东结合组成的公司,所有无限责任股东对公司债务负有连带清偿的无限责任。
A:
正确:
B:
错误
答案
错误
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【6】
有限责任公司是由少数股东组成,各个股东对公司所负责任仅以出资额为限的公司,并可以公开发行股票。
A:
正确:
B:
错误
答案
错误
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【7】
无限责任公司是由两个以上股东组成,全体股东对公司债务负有连带无限责任。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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一、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】
股票投资人一旦出资购买了某个公司的股票,投资者就再不能向发行股票的公司退还股票索回资金,同时也没有到期还本的可能。
这属于股票的()特性。
A:
不可返还性
B:
决策性
C:
风险性
D:
流通性
答案
不可返还性
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【2】
引起股票价格变动的直接原因是()。
A:
公司经营状况的变化
B:
供求关系的变化
C:
宏观因素
D:
政治因素
答案
供求关系的变化
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【3】
投资人购买公司股票后,在出现资金紧张时,可以通过出售股票而换取现金,也可将股票作为抵押品向银行贷款。
这说明股票具备()特性。
A:
不可返还性
B:
决策性
C:
风险性
D:
流通性
答案
流通性
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二、多项选择题
【4】
股票票面的基本内容包括()。
A:
发行股票公司的名称
B:
发行日期
C:
发行股票的总额及每股金额
D:
本张股票的股权数及股票面值
答案
·发行股票公司的名称
·发行日期
·发行股票的总额及每股金额
·本张股票的股权数及股票面值
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【5】
股东凭借所持有股票占有公司的股份,行使其股东权利。
股东的权利主要体现为()。
A:
股利请求权
B:
分配公司剩余财产权
C:
参与公司的决策权
D:
召开股东大会的请求权
答案
·股利请求权
·分配公司剩余财产权
·参与公司的决策权
·召开股东大会的请求权
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三、判断题
【6】
股票投资人一旦出资购买了某个公司的股票,投资者就再不能向发行股票的公司退还股票索回资金,同时也没有到期还本的可能。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【7】
股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东,股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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一、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】
记名股票与无记名股票的区别是()。
A:
股东权利的差异
B:
记载方式的差异
C:
股东义务的差异
D:
股东属性的差异
答案
记载方式的差异
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【2】
普通股票和优先股票是按()分类的。
A:
股东享有的权利
B:
股票的格式
C:
股票的价值
D:
股东的风险和收益
答案
股东享有的权利
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【3】
在股息和剩余资产分配上均先于普通股的股份,称为()。
A:
优先股
B:
后配股
C:
可赎回优先股
D:
决议股
答案
优先股
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【4】
()股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。
A:
投机股
B:
收入股
C:
成长股
D:
周期股
答案
投机股
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【5】
优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()。
A:
参与优先股
B:
累积优先股
C:
可赎回优先股
D:
股息率可调整优先股
答案
累积优先股
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【6】
优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的,称为()。
A:
参与优先股
B:
累计优先股
C:
可赎回优先股
D:
股息率可调整优先股
答案
参与优先股
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【7】
记名股票的流动性要()无记名股票。
A:
高于
B:
低于
C:
一样
D:
以上都不对
答案
低于
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二、多项选择题
【8】
优先股股票的特征是()。
A:
股息率固定
B:
股息分派优先
C:
剩余资产分配优先
D:
一般无表决权
答案
·股息率固定
·股息分派优先
·剩余资产分配优先
·一般无表决权
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【9】
普通股股东享有的权利包括()。
A:
股票表决权
B:
优先认股权
C:
资产分配权
D:
收益分配权
答案
·股票表决权
·优先认股权
·资产分配权
·收益分配权
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【10】
股东拥有新股优先认购权后,其处理权利的方式有()。
A:
行使优先权,购买新股票
B:
转让优先认股权
C:
放弃这一权利,任其过期失效
D:
以上都不对
答案
·行使优先权,购买新股票
·转让优先认股权
·放弃这一权利,任其过期失效
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【11】
按募集方式不同,股票可分为()。
A:
普通股票
B:
优先股票
C:
公募股票
D:
私募股票
答案
·公募股票
·私募股票
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【12】
由于()原因,优先股风险较小,适宜中长线投资。
A:
股息收益稳定可靠
B:
财产清偿时优于普通股股东
C:
二级市场价格波动小
D:
公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
答案
·股息收益稳定可靠
·财产清偿时优于普通股股东
·二级市场价格波动小
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【13】
按股东享有的权利不同,股票可分为()。
A:
普通股票
B:
优先股票
C:
记名股票
D:
不记名股票
答案
·普通股票
·优先股票
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三、判断题
【14】
优先认股权是优先股股东的一种特权。
A:
正确:
B:
错误
答案
错误
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【15】
由于在股份公司中优先股是预先确定股息的,所以它的风险小于普通股股票。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【16】
相对于普通股而言的,优先股只对公司利润享有优先分配权。
A:
正确:
B:
错误
答案
错误
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、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】
注册地在内地、上市地在纽约的股票是()。
A:
H股
B:
B股
C:
N股
D:
S股
答案
N股
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二、多项选择题
【2】
我国按投资主体的不同性质将股票分为()。
A:
国家股
B:
法人股
C:
公众股
D:
外资股
答案
·国家股
·法人股
·公众股
·外资股
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三、判断题
【3】
我国规定,一个公司拥有另一个企业占百分之十以上的股份,则后者不能购买前者的股份。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【4】
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的自有资产向股份有限公司上市流通股权部分投资所形成的股份。
A:
正确:
B:
错误
答案
错误
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【5】
外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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一、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】
一般情况下,市场利率上升,债券价格将()。
A:
上升
B:
下降
C:
不变
D:
盘整
答案
下降
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二、多项选择题
【2】
债券的票面要素有()。
A:
发行单位的名称
B:
债券的票面金额
C:
债券的发行日期
D:
债券的票面利率
答案
·发行单位的名称
·债券的票面金额
·债券的发行日期
·债券的票面利率
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【3】
债券的权利性主要体现在()。
A:
利息请求权
B:
偿还本金请求权
C:
财产索取权
D:
其他权利
答案
·利息请求权
·偿还本金请求权
·财产索取权
·其他权利
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三、判断题
【4】
债券必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【5】
市场利率普遍较高时,债券的票面利率也应相应较高,否则,投资者会选择其他金融资产投资而舍弃债券。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【6】
股票和债券本身没有价值,只是真实资本的代表。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【7】
债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权,也是资产所有权的表现。
A:
正确:
B:
错误
答案
错误
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一、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】
()债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。
A:
累进利率债券
B:
参加债券
C:
收益债券
D:
企业债
答案
累进利率债券
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【2】
安全性最高的有价证券是()。
A:
国债
B:
股票
C:
公司
D:
金融债
答案
国债
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【3】
()债券在发行时规定,债权人除可得到利息收入外,当公司盈余超过应付利息时,还可以参加公司红利分配。
A:
累进利率债券
B:
参加债券
C:
收益债券
D:
企业债
答案
收益债券
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【4】
公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。
A:
信用公司债
B:
保证公司债
C:
参与公司债
D:
质押公司债
答案
信用公司债
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【5】
中央政府发行的债券叫()。
A:
政府债券
B:
政府保证债券
C:
金融债券
D:
国债
答案
国债
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【6】
不动产抵押公司债用作抵押的财产价值()发生的债务额。
A:
必须大于
B:
必须小于
C:
必须等于
D:
不一定等于
答案
不一定等于
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二、多项选择题
【7】
债券按其信用形式分为()。
A:
信用债券
B:
附息票债券
C:
担保债券
D:
抵押债券
答案
·信用债券
·担保债券
·抵押债券
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【8】
按利息的支付方式,债券可以划分为()。
A:
一般付息债券
B:
附息票债券
C:
贴现债券
D:
信用债券
答案
·附息票债券
·贴现债券
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【9】
债券按期限划分可以分为()。
A:
长期债券
B:
短期债券
C:
中期债券
D:
超短期债券
答案
·长期债券
·短期债券
·中期债券
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【10】
与其他债券相比国债所显示的特点有()。
A:
安全性高
B:
流动性强
C:
收益稳定
D:
免税待遇
答案
·安全性高
·流动性强
·收益稳定
·免税待遇
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【11】
按是否记名,债券可以划分为()。
A:
记名债券
B:
无记名债券
C:
交换债券
D:
无交换债券
答案
·记名债券
·无记名债券
·交换债券
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三、判断题
【12】
发行国际债券筹集到的是非发行国货币,一旦汇率变动,发行者和投资者会面临意外的收益或损失。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【13】
外国债券是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行不以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券。
A:
正确:
B:
错误
答案
错误
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【14】
国际债券一般都可以得到发行国政府最终的偿债保证,这使得国际债券市场具有较高的安全性。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【15】
政府公债券是中央政府为弥补预算赤字,筹集建设资金及归还旧债本息等而发行的债券。
A:
正确:
B:
错误
答案
错误
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一、多项选择题
【1】
下列说法中,属于记账式债券特点的是()。
A:
具有发行人指定的标准格式
B:
交易效率高
C:
交易成本低
D:
交易安全性好
答案
·交易效率高
·交易成本低
·交易安全性好
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二、判断题
【2】
凭证式国债是一种国家储蓄债,通过银行发行,以“凭证式国债收款凭证”记录债权,它可以挂失,可以上市流通。
A:
正确:
B:
错误
答案
错误
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【3】
国债是目前我国债券市场上流动性最佳、风险最低的债券。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【4】
记账式债券没有实物形态的票券,只在证券交易所电脑账户中作记录。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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一、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】
作为一种大众化的投资工具,各国对证券投资基金的叫法并不一致,美国称()。
A:
单位信托基金
B:
投资基金
C:
投资信托基金
D:
共同基金
答案
共同基金
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【2】
证券投资基金起源于19世纪中期的()。
A:
美国
B:
荷兰
C:
法国
D:
英国
答案
英国
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【3】
以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。
A:
公司债、国债、股票、基金
B:
国债、公司债股票、基金
C:
国债、公司债、基金、股票
D:
股票、基金、公司债、国债
答案
国债、公司债、基金、股票
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【4】
下列的说法中,符合私募证券特征的是()。
A:
基金多采用这种发行方式
B:
审查条件相对宽松,投资者也较少
C:
向不特定的社会公众投资者公开发行
D:
审查较严格并采取公示制度
答案
审查条件相对宽松,投资者也较少
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【5】
证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
A:
实业
B:
有价证券
C:
房地产
D:
第三产业
答案
有价证券
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二、多项选择题
【6】
证券投资基金优势包括()。
A:
集合投资
B:
分散风险
C:
本金安全
D:
专家理财
答案
·集合投资
·分散风险
·专家理财
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【7】
证券投资基金的局限性包括()。
A:
风险规避的局限性
B:
投资领域的局限性
C:
基金治理的局限性
D:
集合投资的局限性
答案
·风险规避的局限性
·投资领域的局限性
·基金治理的局限性
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三、判断题
【8】
证券投资基金反映的经济关系与股票相同,与债券相同。
A:
正确:
B:
错误
答案
错误
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【9】
证券投资基金是伴随着产业革命与海外殖民扩张兴起的。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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【10】
1924年美国组建了第一家开放式互惠基金“马萨诸塞投资信托基金”。
A:
正确:
B:
错误
答案
正确
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一、单项选择题(只有一个正确答案)
【1】
开放式基金公布基金份额资产净值的时间是()。
A:
每个季度公布一次
B:
每个月公布一次
C:
每周公布一次
D:
每个交易日连续公布
答案
每个交易日连续公布
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【2】
基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是()。
A:
契约型基金
B:
公司型基金
C:
开放型基金
D:
封闭型基金
答案
开放型基金
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【3】
平衡型基金的投资目标是()。
A:
追求最高的资本增值
B:
获取最大的当期收益为投资目标
C:
追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D:
以上都不对
答案
追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
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【4】
平衡型基金会将基金资产主要投资于()。
A:
蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B:
具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C:
会把一半的资金投资于债券,另一半的资金投资于股票
D:
股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
答案
会把一半的资金投资于债券,另一半的资金投资于股票
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【5】
收入型基金会将基金资产主要投资于()。
A:
蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B:
具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C:
会把一半的资金投资于债券,另一半的资金投资于股票
D:
股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
答案
股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
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【6】
()是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场。
A:
国内投资基金
B:
国际投资基金
C:
离岸基金
D:
海外基金
答案
离岸基金
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【7】
成长型基金会将基金资产主要投资于()。
A:
蓝筹股或者是具有长期升
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