台湾省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题.docx
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台湾省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题
台湾省2016年下半年证券从业资格考试:
普通股票和优先股票模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.关于有限责任公司的股东人数的规定,下列正确的是()。
A.2人以上B.50人以下C.2人以上50人以下D.至少有5人,没有上限
2.下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。
A.农业类指数B.工业类指数C.金融类指数D.综合类指数
3.根据相关规定,当日交易结束后,如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的,交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A.先买先卖B.即买即卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖
4.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。
A.证券账户设立B.结算账户的设立和管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告
5.__一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
A.平衡型基金B.收入型基金C.成长型基金D.封闭式基金
6.下列报告需要中国证监会核淮的有__。
A.基金合同B.上市公告书C.年度报告D.公开说明书
7.我国在50年代发行的国债有__。
A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债
8.当社会总需求大于总供给时,中央银行用以减少总需求,会采取的是__A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策
9.以下几个选项中不是证券交易的特征的是__。
A.收益性B.风险性C.稳定性D.流动性
10.外资股招股说明书中,在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A.摘要B.概要C.绪言D.风险因素
11.A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为()。
A.17.5%B.15.5%C.14.0%D.13.6%
12.有关交易所席位的说法,正确的是__。
A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和专用席位之分D.所有国家都有普通席位和专用席位两种
13.技术分析的理论基础是__A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
14.证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。
A.证券公司发行的可转换债券B.证券公司短期融资券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券
15.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中,错误的是__。
A.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D.客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转
16.证券公司合规管理的基本制度,经__审议通过后实施。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员
17.定向发行的债券可采取协议方式转让,也可经过中国证监会批准采取其他方式转让,最小转让单位不得少于面值()万元。
A.20B.30C.40D.50
18.我国证券法规定,在上市公司收购中,收购入对所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的__内不得转让。
A.12个月B.24个月C.6个月D.3个月
19.中国证券业协会的章程应由__制定。
A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所
20.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行,并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。
A.中国证监会B.证券交易所C.地方证券监管部门D.中国证券业协会
21.2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日。
如市场净价报价为96元,则按实际天数计算的利息累积天数为__。
A.62天B.63天C.64天D.65
22.下列基金类别中,__的管理费率最高。
A.证券衍生工具基金B.货币市场基金C.股票基金D.债券基金
23.年通胀率低于10%的通货膨胀是__A.温和的B.严重的C.恶性的D.疯狂的
24.已知价计算法中的“已知价”是指__。
A.当日的开盘价B.当日的收盘价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的收盘价
25.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中,错误的是__。
A.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D.客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转
26.长期衡量通常是将考察期设定在__。
A.2年(含)以上B.3年(含)以上C.4年(含)以上D.5年(含)以上
27.证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由__。
A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任
28.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过__且占净资产值__以上(主营业务为担保的公司除外)的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.2000万元,50%B.1亿元,100%C.2000万元,100%D.1亿元,50%
29.下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是__。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金或者费用C.证券公司借用客户资金,30日内还清D.客户支付与证券交易有关的税款
30.普通股票的特征可表述为__。
A.普通股票是股息率固定的股票B.普通股票是最基本、最重要的股票C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最大的股票
31.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A.5%B.7%C.10%D.15%
32.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为__。
A.集合资产管理计划名称B.证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称C.证券公司-集合资产管理计划名称D.证券公司名称
33.关于资本证券,下列说法错误的是__。
A.持有人有一定的收入请求权B.有价证券即指资本证券C.有价证券是资本证券的主要形式D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
34.基金托管人的机构设置一般包括__。
A.负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B.负责基金资金清算、核算的部门C.负责技术维护、系统开发的部门D.负责交易监控、风险管理的部门
35.英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式,通常称为积矩相关系数,它用公式表示为()。
A. B. C. D.
36.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的__。
A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出ADR
37.某封闭式基金去年亏损3000万元,今年实现净利润5000万元。
不考虑其他因素,那么今年此基金至少应分配利润__万元。
A.900B.1800C.2700D.4500
38.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。
A.时间标准B.基础工具C.合约履行时间D.投资者的买卖
39.上市公司申请增发新股,前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。
A.70%B.60%C.50%D.40%
40.2009年4月113,某股份有限公司刊登招股说明书,上网定价发行3500万股,承销期为4月1日~5月1日,公司注册股本为7500万股,2009年盈利预测中的利润总额为2323万元,净利润为1711万元,那么,加权平均法下的每股收益为()元。
A.0.174B.0.179C.0.236D.0.243
41.下列各项中,属于行政处罚委员会的主要职责的是__。
A.重大行政处罚案件的执法协调B.审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件C.草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则,审核会内各部门草拟的规章D.对监管中遇到的法律问题提供咨询,在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释
42.假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27,那么今天的BIAS(5)等于__。
A.12.0%B.12.5%C.12.8%D.13.0%
43.债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由()有从业资格的人员签署。
A.1名B.至少2名C.3名以上D.5名以上
44.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。
A.财务账户分开、业务人员合一B.业务人员分开、财务账户统一C.业务人员、财务账户均应分开D.业务人员、账户财务均可合一
45.投资者认为市场效率较强时,可采用__。
A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换
46.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的()个工作日内未提出异议的,视为承销商备案材料得到认可。
A.15B.10C.7D.30
47.如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、1504、1500、1502、1503,那么5天和10天移动平均线的位置分别在__。
A.1503.0;1502.6B.1503.4;1503.0C.1503.0;1505.3D.1502.3;1503.6
48.()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A.单因素模型B.CAPM模型C.多因素模型D.ATP模型
49.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为__。
A.3%B.4%C.5%D.6%
50.关于认股权证,下列说法不正确的是__。
A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
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