质量和环境管理体系内部审核员资格培训教材.ppt
- 文档编号:1284331
- 上传时间:2022-10-20
- 格式:PPT
- 页数:85
- 大小:3.58MB
质量和环境管理体系内部审核员资格培训教材.ppt
《质量和环境管理体系内部审核员资格培训教材.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《质量和环境管理体系内部审核员资格培训教材.ppt(85页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
内审员资格培训课程,培训目标,1.组织质量、环境管理体系的第一方、第二方、第三方审核的作用,异同内容;2.了解如何编制内部审核计划表、日程表、检查表、内部审核报告及相关基本作业;3.掌握对质量、环境管理体系进行内部审核的方法和技巧.,2,4.了解内审员应具备的基本能力,为组织内部实施与持续提升质量、环境管理管理体系水平和绩效提供保障.,内部审核的标准依据,ISO19011:
2002质量和或(环境)管理体系审核指南ISO14001:
2004/GB/T24001:
2004环境管理体系要求及使用指南GB/T19001:
2000/ISO9001:
2000质量管理体系规范公司内部质量、环境管理体系文件、法规、相关方具体要求.,3,公司质量、环境管理体系对文件的要求,ISO从未对文件的结构或形式有任何固定的要求(文件体系应描述质量、环境管理体系的核心要素及其相互关系,并为文件提供查询指引);文件的使用者是企业本身,是为企业员工而编写;审核员必须以企业的角度来评审质量、环境文件体系是否健全、适宜和有效。
4,管理体系文件简化整合的优点,减轻使用者的负担、员工易于接受减短流程周期、提供工作绩效(符合精益生产精神)节省编写时间和维护资源使用方便(培训、参阅、沟通)避免重复及矛盾的情况便于整合、增改、评审,5,如何简化、整合文件体系,避免多层次的结构(可以在一阶文件中说明的流程,便不要编写二阶文件),简化编码系统各部门相同性质的作业用统一的程序,统一的表格(减少流程及表单的份数)去掉只产生记录而对运做没有潜在或实际效果的程序(从未分析、反馈到运作体系中去的记录)多用流程图及表单,少用文字叙述考虑指令、说明及记录表单合一文件复杂的程度依员工素质、培训效果、员工的流动性、使用文件的人数等原因而订由同一职位执行不同性质的工作可整合在一起沟通!
沟通!
再沟通!
6,综合管理体系文件与结构,管理手册程序文件管理规定/操作指导书表格、记录、文件簿、档案,7,表明意向及达到此目的的策略及方法,说明由谁负责执行什么及什么情况下执行程序,详细说明如何执行某些工作,证明以按文件执行工作的证据,质量、环境管理体系审核,审核:
为获得审核证据并对其进行客观评价,经确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
8,内部管理体系审核的特性(5个),符合性(文件是否符合标准和行业要求)有效性(有否按文件要求去做)达标性(有无达到预定目标)系统性(是否从全局着眼有计划的进行)独立性(有无体现客观、公正、公平),9,审核的分类-(特征划分),第一方审核内部审核由公司内部进行的审核,自已审自已第二方审核外部审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行第三方审核(独立)外部审核由外部独立的组织进行;提供符合要求(如ISO14001:
2004)的认证或注册(如ISO9001:
2000)的认证或注册,10,审核的分类-特征划分,一体化审核当一个以上的管理体系被一起审核时,称之为“一体化审核”Eg:
ISO9001&ISO14001联合审核当两个或两个以上的审核机构合作,共同审核一个受审核方时Eg:
美国RAB认可委托EQAICC认证机构&中国CNAB认可委托DAS认证机构,11,审核的目的,客观评估明文规定的综合管理体系执行的情形:
管理体系是否符合综合管理体系标准的要求(符合性)所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行(有效性)执行的效果是否达到预定的目标(适宜性)通过审核找出管理体系改进的机会。
12,审核阶段,计划准备执行报告效果跟进,13,准备审核,失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofail,14,内部管理体系审核过程审核计划和准备阶段,审核计划/准备阶段:
年度内审计划目的:
1.确保内审有计划的进行2.便于管理、监督和控制内审工作审核计划:
审核组长编制,管理者代表批准.目的:
1.对外,使受审核方做好准备2.对内,审核组内部分工3.确保审核有目的,按要求进行,时间和进度的控制。
15,确定审核目的、范围和依据,审核时机1.常规审核按预定的时间进行(如:
年度内部审核计划);集中全面的对所有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核2.追加审核在特殊情况下增加的审核一般在组织体系,管理结构,产品结构,管理方针、目标发生重大变化时外审(第二、三方审核前),16,内部管理体系审核流程,内部质量、环境管理体系审核流程示例:
17,内部管理体系审核过程审核准备阶段,审核小组的组成及分工审核小组组成-审核组长-审核员应是培训合格内审员-是审核组正式成员专家/实习内审员/顾问师-非正式成员备注:
1.具备与受审核方有关的相应的知识和能力2.经过培训并认可的。
编制检查表内审不合格报告,18,确定审核目的、范围和依据,审核的依据(准则)质量、环境管理体系标准的要求公司的质量、环境管理体系文件的要求相关方、顾客的要求及法律法规方面的要求以往的审核结果及其纠正措施管理体系变更情况等。
19,内审检查表Checklist,使用检查表的目的-实现审核的专业化、规范化-确保审核按计划按目标进行-落实审核的抽样方案-作为记录存档,证实审核的可行性检查内容-查什么(审核要点)查法规、文件、记录、资质;抽样数量(3-12)-如何查审核方法问-询问单位主管及责任人员看-现场、标识、操作,20,内审检查表的设计及应用,检查表的设计-应反映过程方法、体现PDCA循环,审核流程应清楚-将管理手册及其支持性文件的要求作为审核要点-选择典型的质量问题(如老大难问题)作为审核要点-结合受审部门特点/新情况确定审核要点检查表的编制和应用-由审核组长按审核计划分工编制,管理代表审查确认-可以编制定型的检查清单,每次审核再根据具体审核任务加以增删应用-审核时原则上按检查表,有新情况需调整时要经组长同意-作为备忘使用,而不要出示给受审方逐项核对-根据检查表审核,符合与不符合两方面均要如实作好客观记录,21,使用检查表的好处,确保准备工作的完整性作为审核员之引导及备忘审核的客观证据减少笔记时间帮助准备审核结束会议帮助撰写内部审核报告真实的记录,22,质量/环境管理体系内审检查表-PDCA,质量:
5.5.1-5.4.1-4.2.3-6.2.2-(7.5)-8.2.3-8.3-8.5-4.2.4,环境:
4.4.1-4.3.1-4.3.2-4.3.3-4.4.2-4.4.5-4.4.6-4.4.7-4.5.1-4.5.2-4.5.3-4.5.4,审核的安排和频率,审核安排的决定因素ISO9001、ISO14001要求覆盖全部区域和部门每年修订内审计划如出现内部的不符合情况或顾客投诉,需增加频次。
与产品/环境、服务有关项目的关键性相关方、客户的要求管理,技术,措施或体系上的显著变动,23,审核前小组会议(即首次会议),审核组长应于审核前召集所有审核员进行审核小组会议确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演的角色讨论可能出现的问题及需注意事项交流经验及审核技巧首次会议的作用表示审核正式开始,创造良好气氛,保持审核的正规化;让受审方了解审核意图和要求,以便配合审核组顺利完成审核;内审时,首次会议不能取消,但内容可以简化。
24,首次会议,首次会议议程-签到(内审小组成员,各部门主管,各组陪同人员等);-管理者代表宣布会议开始,介绍到会各组内审员和本次内审组长;-审核组长主持会议;-对首次会议进行记录。
内审组长会议内容(也可作为审核组长讲话内容)-介绍内审小组成员及分工;-重申审核目的、范围、依据;-审核起止时间、审核安排及计划的确认;-末次会议的时间。
25,首次会议(首次会议组长讲话内容续),-强调审核的原则、方法和程序;-客观公正、找客观证据;-正面取证,负面报告;-抽样方法(查、问、听、看、追溯)-不合格的确定与现埸确认;-不符合事项的判定方法;-审核过程中各部门配合时间的要求;-澄清其它事项;,26,27,现埸审核的实施,内审组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不符合项的处理,28,现埸审核要点,一、信息的收集和验证,1.客观证据:
支持事物存在或其真实性数据。
2.审核证据:
与审核准则有关的并且能够证实的记录,事实陈述或其它信息。
3.现埸审核的信息源,可包括:
1与部门主管人员或作业人员等的面谈;2对活动和周围环境、条件的观察;3文件.例如:
方针、目标、计划、程序、标准、指导书、执照和许可证,规范、图样、合同和订单等。
4记录。
例如:
检验记录、监测和测量记录、会议记录、审核报告、管理方案等。
5数据的汇总、分析和业绩指标;6其它方面的报告。
例如:
来自外部和供方、顾客批馈等的相关信息。
7计算机数据库和网站等。
29,30,现埸审核要点,审核三步曲:
(1)向督导者询问
(2)以标准书要求进行调查(3)观察实际作业审核三查:
查规范查执行查记录审核三找:
找实物找标识找结果审核三公:
公开公平公正,31,32,现埸审核过程的控制,合理抽样:
1抽样策划要合理,要具代表性,样本是3-12;2结合检查表,现埸随机抽样,审核员应亲自选择样本;3样本在时间、地点、产品上合理分布;4抽样应分层:
点面远近结合,以近为主;5抽样仅限于同一主题、要素、区域,部门和要素不可抽样。
33,现埸审核过程的控制,识别关键过程、把握审核重点:
1应准确识别与控制环境因素相关的关键过程,明确控制重点;2审核员应关注过程控制的结果及过程的有效性,不是过程控制的表面现象;3注意要素间相互关系,注意审核小组内部分组之间的信息传递;4控制审核节奏,确保证据可靠;5与受审核方负责人共同确认事实。
34,现埸审核取证的方法和技巧,基本审核方法按部门考虑该涉及的主要活动及涉及的相关要素按要素考虑涉及的部门审核的路线
(一)A)顺向跟踪即:
文件记录(或:
策划实施结果)B)逆向跟踪即:
记录文件(或:
结果实施策划)C)环境因素为主线即:
识别评价控制结果改进。
35,现埸审核取证的方法和技巧,审核的路线(续)D)横向式(抓住一点查其相关)E)交叉审核,36,现埸审核取证的方法和技巧,审核路线
(一)某一部门审核路线主要职能和职责相关的程序和要求相关质量/环境记录比较符合性和有效性,自上而下,自下而上,37,现埸审核取证的方法和技巧,自上而下,自下而上,38,现埸审核取证的方法和技巧,检查表的使用依据检查表并考虑灵活性,标准要求文件要求,检查表(问题),现场审核(面谈/提问/观察/抽样/验证),回答/事实/记录结果,结论(合格/不合格),检查表(答案),39,现埸审核取证的方法和技巧,调查方法及审核技巧,调查方法-审核技巧,提问-提问技巧,倾听-倾听技巧,观察-观察技巧,记录-记录技巧,验证-验证技巧,面谈的方法和技巧,40,现埸审核取证的方法和技巧,与各级职能人员会谈,特别是执行人员会谈应在工作正常进行时及在正常工作现场会谈可由员工描述他的工作开始应控制会谈放松的气氛解释会谈原因及记录的目的总结会谈结果,可能时与会谈人员核实发现点避免引导性提问应当感谢被面谈人员的参与和合作,面谈的方法和技巧,41,现埸审核取证的方法和技巧,查阅的方法和技巧,评审相关规定环境活动的文件,例如:
方针、目标、标准、指导书;执照、许可证、规范;地下管网图;三同时验收报告;环境影响评价报告等。
42,现埸审核取证的方法和技巧,查阅的方法和技巧,环境运行过程控管状态和结果的记录,例如:
环境管理体系监视记录;检查记录;会议记要;审核报告;管理方案及监视、测量结果、评审结果。
相关方的反馈信息等。
43,现埸审核取证的方法和技巧,观察的方法和技巧,环境运行过程控管充分性、准确性、完整性。
例如:
环境管理体系运行、检测设备的状态;环境管理体系运行、活动、检测人员的操作状态;重要环境污染埸所的现状和异常情况,如:
对使用、生产
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 质量 环境管理 体系 内部 审核 资格 培训教材
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)