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证券交易总结
第一章证券交易概述
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1988年4月我国61个城市开放了国库券转让市场。
1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。
1992年B股在上交所上市。
1999年7月1日,《证券法》开始实施。
2005年4月启动股权分置试点改革。
2005年10月新修订《证券法》颁布,2006年1月1日,新修订《证券法》开始实施。
2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。
2010年3月31日,融资融券。
2010年4月16日,股指期货开始上市。
□证券交易所接受报价的方式主要有:
口头报价、书面报价和电脑报价。
目前,我国采用电脑报价方式。
□证券交易机制的目标主要有:
1、流动性。
2、稳定性。
3、有效性。
□包含两方面:
一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。
高效率包含:
证券市场的信息效率和证券市场的运行效率。
低成本包含:
直接成本和间接成本。
□证券交易机制种类从交易时间的连续特点划分,有:
1、定期交易系统。
□特点有:
第一,批量指令可以提供价格的稳定性;第二,指令执行和结算的成本相对比较低。
2、连续交易系统。
□特点有:
第一,为投资者提供了交易的及时性;第二,交易过程中可以提供更多的市场价格信息。
□从交易价格的决定特点划分
1、指令驱动系统。
是一种竞价市场,也称为“订单驱动市场”,证券交易价格由市场上买单和买单共同驱动。
□特点有:
第一,证券交易价格由买卖的力量直接决定;第二,投资者买卖证券的对手是其他投资者。
2、报价驱动系统。
是一种连续交易商市场,或称“做市商市场”,做市商给出双向报价,投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买卖证券。
做市商收入来源是买卖证券的差价。
□特点有:
第一,证券成交价格的形成由做市商决定;第二,投资者以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系。
□会员违反业务规则,采用纪律处分措施:
(1)在会员范围内通报批评;
(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。
6、特别会员的管理。
□驻华代表处申请成为特别会员条件是:
依法设立且满1年,1年内无违规;(其他答案一目了然)。
□特别会员的权利有:
(1)列席会员大会;
(2)建议权;(3)接受服务权。
其义务:
缴费;(其他一目了然)。
□根据席位经营的证券品种不同,分为:
1、普通席位。
又称A股席位,可从事A股股票、债券基金等证券的买卖。
2、专用席位(09年调整了内容)。
包括只能从事B股买卖的B股席位,以及其他具有专门用途的席位,如只能从事债券买卖的债券专用席位、经批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。
□根据席位使用的业务种类不同,分为:
1、代理席位。
经纪业务的。
2、自营席位。
自营业务的。
□取得普通席位的条件有:
一是,具有会员资格;二是,缴纳席位费。
一个会员在深交所可根据业务申请设立1个或1个以上的交易单元。
□其业务权限包括:
(1)证券品种的交易;
(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)ETF、LOF及非上市开放式基金的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价(三板交易);其他等。
□交易所可为交易单元提供如下服务(09年新增加内容):
(1)申报指令;
(2)获取交易回报;(3)获取交易信息及新闻公告;(4)接入和访问交易所交易系统;(5)获取其他服务权限。
(答案均一目了然)。
会员应缴纳交易单元的使用费、流速费、流量费等费用。
第二章证券经纪业务
□(可出多选题)由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性,决定投资者不能直接进入交易所买卖证券,而只能通过经纪商进入。
□证券经纪业务的特点:
1、业务对象的广泛性。
其业务对象还具有价格变动性特点。
2、证券经纪商的中介性。
3、客户指令的权威性。
4、客户资料的保密性。
表2-2(P38)中记住买卖股票、基金、权证均为1手的整数倍买入,零数部分应一次性申报卖出;买入债券,上海是1手的整数倍,深圳是10张的整数倍(债权的1手=10张,1张=100面值债券),零数部分应一次性申报卖出。
债券质押式回购交易,上海是100手整数倍,深圳是10张;债券买断式回购交易,上海是1000手整数倍(深圳无买断式回购交易)。
表2-3(P38)中,股票、基金、权证单笔申报最大数量不超过100万股或份,债券交易和债券质押式回购不超过1万手(10万张),债券买断式回购不超过5万手。
□上交所接受下列市价申报
1、最优5档即时成交剩余撤销申报。
最优5个价位内逐次最优价格成交,最优5个价位成交完成后剩余未成交部分自动撤销。
2、最优5档即时成交剩余转限价申报。
最优5个价位成交完成后剩余未成交部分自动转成限价申报。
市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间。
□深交所接受下列市价申报:
1、对手方最优价格申报:
对手方最优一档价格
2、本方最优价格申报:
本方最优一档价格
3、最优5档即时成交剩余撤销申报(无转限价);
4、即时成交剩余撤销申报:
对手方所有档价格成交,如还有剩余,剩余部分自动撤销。
5、全额成交或撤销申报:
对手方所有档价格成交,要么全部成交,若有剩余则全部都不成交,做自动撤销。
计价单位:
权证:
每份权证价格;债券:
每百元面值债券的价格;债券质押式回购:
每百元资金到期年收益;债券买断式回购:
每百元面值债券的到期购回价格。
□债券交易有两种:
全价交易:
以含有应计利息的价格成交,和净价交易:
以不含有应计利息的价格成交。
2002年后国债采用净价交易。
申报价格最小单位:
A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元,基金、权证为0.001元,上海B股为0.001美元,深圳B股为0.01港元,债券质押式回购上海为0.005元,深证为0.01元。
□委托指令有效期分为当日有效与约定日有效□委托指令形式有柜台委托和非柜台委托两大类,非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托。
委托申报原则:
“时间优先,客户优先原则”(不要同交易原则:
价格优先,时间优先”搞混)。
□申报方式有:
有形席位申报(红马甲)和无形席位申报(电脑)。
B股由境外的证券代理商委托交易所B股场内交易员申报。
□申报时间(注意不要同交易时间的内容搞混):
交易日为周一到周五,节假日休市。
上海申报时间为9:
15-9:
25(上午集合竞价时间,其中9:
20-9:
25不接受撤单申请)、9:
30-11:
30、13:
00-15:
00。
深圳申报时间为9:
15-11:
30(其中9:
20-9:
25不接受撤单申请,9:
25-9:
30继续接受申报,但不做处理)、13:
00-15:
00(14:
57-15:
00,为深圳收市集合竞价,不接受撤单申请)。
□我国采用两种竞价方式:
集合竞价方式和连续竞价方式。
上海9:
15-9:
25为开盘集合竞价,9:
30-11:
30、13:
00-15:
00为连续竞价。
深圳9:
15-9:
25为开盘集合竞价,14:
57-15:
00为收盘集合竞价,9:
30-11:
30、13:
00-14:
57为连续竞价。
集合竞价原则:
(1)可实现最大成交量的价格。
(2)高于该价格的买单与低于该价的卖单都按这个价成交。
(3)该价格上至少有一方的单子能全部成交。
如果两个申报价格同时符合上述条件,深证取距离前一收盘价最近的价格为成交价;上海取使未成交量最小的申报价为成交价,若还一样就取中间价为成交价
□股票、基金的涨跌幅不得超过10%,ST、*ST5%,超过涨跌幅限制的申报为无效申报。
但深证中小板股票有效竞价范围为最近成交价的上下3%,超出该范围申报暂时不参加竞价,存交易主机,等价格波动到该范围内,申报参加竞价。
□首个交易日不实行价格涨跌幅限制:
(1)首次公开发行上市的股票。
(2)增发上市的股票。
(3)暂停上市后恢复上市的股票。
(4)证券交易所或证监会认定的其他情况。
□上海买卖无涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段规定:
(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并不低于50%。
(2)基金、债券不高于150%,不低于70%。
(3)债券回购交易无价格限制。
□连续竞价阶段规定:
(1)不高于即时最低卖出价格(卖出最优一档)的110%且不低于即时最高买入价格(买入最优一档)的90%,且不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%,不低于70%。
(2)无买入申报的,最低卖出价、最新成交价低者视为前项最高买入价格。
(3)无卖出申报的,最高买入价、最新成交价高者视为前项最低卖出价格。
(4)无成交的,前收盘价视为最新成交价格。
□深证无涨跌幅限制的证券:
(1)股票开盘集合竞价为发行价格的900%以内(相对上海无50%限制),连续竞价、收盘集合竞价为最近成交价的上下90%。
(2)债券集合竞价为发行价格的上下30%,其余情况均为10%。
(3)债券质押式回购集合竞价为前收盘价的上下100%,其余时间为最近成交价的上下100%。
□竞价结果为:
全部成交、部分成交、不成交。
交易费用。
□交易费用包括:
佣金、过户费和印花税。
1、佣金。
按成交金额一定比例支付。
该费用由证券公司经纪佣金(券商净佣金)、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
2002年起,交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
券商收取佣金不得高于3‰,也不得低于代收的证券交易所手续费及证券交易监管费等。
A股不足5元的按5元收取,B股按最低1美元和5港元收取。
2、过户费。
属于中国结算公司的收入。
上海,A股为成交面额的1‰,起点1元,深证免收。
B股该费用成为结算费。
上海为成交面额的0.5‰,深证也为0.5‰,但最高不超过500港元。
基金不收过户费。
3、印花税。
按成交金额的一定比例收取。
2008年印花税只对卖方按1‰收取。
表2-6(P57),上海A股个人开户收费40元/户,机构开户400元/户;基金开户费5元/户;上海债券佣金不超过成交额的0.2‰,起点1元;ETF申购赎回小于份额的0.5%,权证行权股票过户面额的0.05%;B股个人开户上海19美元;账户挂失补办,A股补原号10元/户,补开新户同新开户;销户5元/户;深圳可转债不超过成交金额的1‰,代办A股按成交金额的3‰。
□按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。
(不包括市场风险或运营风险)1、合规风险。
指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
2、管理风险。
指经营中由于管理不健全、内部控制不严或工作人员违规操作等而导致的风险。
□主要有下列情形(注意2项之后的内容不能同合规内容搞混,唯一的办法是强记):
(1)开户不严导致不合格账户。
(2)违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易。
(3)侵占损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券。
(4)误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。
(5)诱导客户进行不必要的证券买卖。
(6)全权委托(7)内幕交易(8)不正当竞争等。
3、技术风险。
由于设备导致的风险。
包括硬件设备和软件两个方面。
第三章经纪业务相关实务
证券账户管理。
1、人民币普通股票账户。
简称“A股账户”,开立限于境内投资者和合格境外机构投资者(外国自然人和一般机构投资者不能开)。
□A股账户,可买卖A股,债券、上市基金、权证(不能买B股)。
2、人民币特种股票账户。
简称“B股账户”,分为境内投资者证券账户(只限境内自然人,机构不行)和境外投资者证券账户。
3、证券投资基金账户,可以买卖上市基金,在深圳还可买卖上市国债,上海可买卖上市国债、公司债、企业债和可转债。
开立证券账户应坚持合法性和真实性原则(不要同验证时的“合法性和同一性”原则搞混)。
特殊法人机构可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
目前证券交易采用实名制。
账户可以挂失与补办,补办原号码的上海卡,由原代理机构受理;补办新号的上海卡或补办深圳卡(不论新旧),各开户代理机构都受理(但是补办新号上海的,要提前到原指定营业部办理账户冻结证明,所以还是要到原营业部去一趟)。
账户的查询可在办理指定或转托管后的次日起凭证件(身份证和账户卡)到柜台办理。
有些内容按规定收费的。
证券登记。
证券登记是登记公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
中国结算公司设立了电子化证券登记系统,□按证券种类可以分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等;按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等。
证券托管。
证券托管是投资者将证券委托给证券公司保管处理的行为;证券存管是证券公司将投资者委托保管的证券和自己的证券委托给证券存管机构保管处理的行为。
存管后的证券实行非流动性制度,通过账面划转。
上海指定交易制度1998年起推行,即投资者要制定某一证券营业部为买卖证券的唯一交易点。
办理的指定交易确认,其与指定交易证券公司的托管关系即建立。
投资者转换证券营业部时,必须在原证券营业部申请办理撤销指定交易,然后再到转入证券营业部办理指定交易手续。
深证证券托管制度:
自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。
转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。
网上发行。
□网上发行是利用了证券交易所的交易系统,投资者可以直接通过交易系统认购新股。
包括:
网上竞价发行和网上定价发行。
我国绝大多数采用网上定价发行。
□网上发行优势:
(1)经济性。
(2)高效性。
1、网上竞价发行。
它是国际证券界发行证券的通行做法,也称招标购买。
在我国,是发行人确定底价,投资者以不低于底价的价格及限购数量,进行竞价认购。
网上竞价除具有网上发行两优势外,□还有优点:
(1)市场性。
(2)连续性(发行市场与交易市场价格的连续性)。
缺点:
股价容易被机构大资金操纵,增大中小投资者的投资风险。
2、网上定价发行。
按已确定的发行价格向投资者发售股票。
□网上定价发行与竞价发行不同之处:
一是发行价格的确定方式不同:
定价发行方式事先确定;竞价发行是由发行时竞价决定。
二是认购成功者的确定方式不同:
定价发行按抽签决定;竞价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
□(可做多选题)2000年后,我国新股发行出现过上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者市场配售等。
2005年起施行首次公开发行股票的询价制度。
□询价分为初步询价和累计投标询价两阶段,初步询价确定发行价格区间,累计投标询价确定发行价格。
2006年起,采用了新股发行现金申购制度。
股票上网发行资金申购程序。
□上海每一申购单位为1000股整数倍,数量不超过9999.9万股(1亿少1000股),深证为500股整数倍,数量不超过999999500股(10亿少500股)。
同一账户多次申购的,除第一次申购外,其余均视为无效申购,新股申购一经确认不得撤销。
每一有效申购单位配一个号,所有配号按时间连续配号。
要有足额的资金用于申购的资金交收。
□在申购流程上:
1、T+0(申购当日),投资者申购。
2、T+1日,申购资金冻结、验资及配号。
(1)当有效申购量小于发行量时,所有申购均认购股票(中国还没出现过)。
(2)当大于发行量时,摇号抽签。
3、T+2日,摇号抽签、中签处理。
4、T+3日,申购资金解冻。
5、结算与登记。
发行人应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告。
可以进行网上发行数量与网下发行数量(机构投资者网下配售)的回拨,但应在网上申购验资当日通知交易所。
网下发行结束后,中国结算公司2个交易日完成登记。
增发新股与新股网上发行申购基本相同。
分红派息。
□分红派息是上市公司向股东派发红利和股息。
形式主要有现金股利和股票股利两种。
□1、上海A股现金股利派发日程安排。
(1)T-5日前(注意这里的T日为公告刊登日),申请材料送交中国结算公司。
(2)T-3日前,中国结算公司核准答复。
(3)T-1日前,向交易所提交公告申请。
证券发行人应在确定的权益登记日3个交易日前,向交易所申请信息披露。
(4)T日为公告刊登日。
(5)T+3日为权益登记日。
(6)T+4日为除息日。
(7)T+8日为发放日(权益登记日后5个交易日)。
□2、上海B股现金红利派发日程安排(多了一个最后交易日):
(1-4)T日前四项流程都一样(5)最后交易日为T+3日(6)权益登记日为T+6日(7)现金红利发放日为T+11日(权益登记日后5个交易日)。
□3、上海证券交易所A股送股流程:
(1-4)T日前四项流程都一样(5)股权登记日为T+3
□4、上海B股送股日程安排(多了一个最后交易日):
(1-4)T日前四项流程都一样(5)最后交易日为T+3日(6)股权登记日为T+6日
配股缴款。
配股权证是上市公司给予老股东的一种认购该公司股份的权利证明。
现阶段,我国A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。
配股权证的派发程序与红股的派发流程(上述“3、上海证券交易所A股送股流程”)基本一致。
□1、上海配股流程:
客户具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。
在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取佣金、过户费等交易费用。
□2、深圳配股流程:
(1)股权登记日(R日)。
(2)配股认购期5个工作日(R+1-R+5日)。
投资者申报方向为买入。
公司股票在R+1日-R+6日期间停牌。
(3)R+7日,公司股票恢复交易。
股东大会网络投票。
召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中说明是否进行网络投票。
若涉及重大消息,公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
上海网络投票基于交易系统,深证网络投票基于交易系统和互联网。
1、上海系统投票:
(1)设置专用的投票代码。
(2)买卖方向选择买入。
(3)申报价格代表议案,1元代表议案一,2代表议案二,以此类推,99代表所有议案,2.01代表议案组二下的第一个议案,以此类推,2.00代表议案组二所有议案。
(4)申报股数代表表决意见,申报1代表同意,2代表反对,3代表弃权。
采用累计投票制的议案,选举票数超过1亿票的,应通过现场进行表决。
(5)多次申报的,以第一次申报为准。
(6)一家公司A、B股分别投票。
2、深证系统投票:
(1)投票代码为“36+原证券代码的后四位”。
其他同上海。
中国结算公司的网络投票基于互联网。
第一步网上注册,第二部营业部柜台激活。
开放式基金场内认购、申购与赎回。
一般而言,开放式基金的申购与赎回是在场外进行的。
2005年后,场内认购、申购与赎回开始施行。
办理上海开放式基金场内认购等应使用上海证券账户(包括上海A股账户或证券投资基金账户),办理场外认购等使用上海开放式基金账户。
最低认购金额基础上,100元整数倍认购,单笔不超过1亿少100份。
投资者可以将基金份额在上交所场内不同会员营业部之间进行转指定,也可在场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。
均T日转,T+2日可查询。
LOF基金的认购、申购、赎回
投资者在场内认购应持深圳账户或证券投资基金账户,场外认购通过深圳开放式基金账户。
每笔认购必须为1000的整数倍,最大不超过10亿少1000份。
基金合同生效后进入封闭期,封闭期一般不超过3个月,封闭期内,基金不受理赎回。
T日申报基金申购、赎回,T+2日起,申购份额可用,T+N日(N为合同约定赎回资金交收周期,2≤N≤6)
上市开放式基金在交易所交易规则同封闭式基金。
ETF基金的认购、交易、赎回等
ETF基金管理人可采用网上和网下两种方式发售基金份额。
网上发售时投资者以组合证券认购基金份额也可以现金认购基金份额。
□投资者有两种方式参与ETF的投资:
一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易(所需账户同前)。
申购是以一揽子股票(组合证券)和少量现金(代替现金)换取一定数量的基金份额;赎回是以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金。
□应遵守以下规定:
1、当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;2、当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出。
3、当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额。
4、当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额。
可转换债券
可转债转股通过交易系统进行,申报方向为卖出,价格为100元,单位为手,1手为1000元面额。
可转换债券在发行结束6个月后方可转股,可转债的买卖申报优先于转股申报。
转换公式为:
可转债转股数=转债手数*1000/当次初始转股价格。
即日买进的可转债当日可申请转股,但非交易过户的下个交易日才能转股,当日转换的股票要下一个交易日卖出。
代办股份转让。
代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务。
业务中提供股份转让的证券公司是主办券商。
中国证券业协会依法对代办股份转让业务进行管理。
□现在进入代办系统的股票主要分为两大类:
一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
□主办券商业务可以分为主办业务和代办业务(1分题,注意不要将代办业务选项选入主办业务中去)。
1、主办业务包括:
(1)辅导公司高级管理人员
(2)公司挂牌事宜(3)发布分析报告,公司定期报告后10工作日发布,重大事项决议后5个工作日发布(4)指导督促公司信息披露(5)对业务中出现的问题进行处理和报告协会(6)协助协会调查
2、代办业务包括:
(1)开立账户。
(不要选入主办业务)
(2)公司股权确认事宜(不要选入主办业务)(3)接受投资者办理业务(4)根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项(一定要有“相关主办券商”一词)。
□证券公司从事代办业务须经中国证券业协会批准,应答到要求:
(1)最近年度净资产不低于8亿,净资本不低于5亿
(2)2年不存在违法(3)20家以上的营业部;(其他答案一目了然)。
股份转让公司应当且只能委托1家证券公司办理股份转让。
□同时满足以下条件的公司,实行每周5次的转让方式(一天进行一笔收盘集合竞价):
(1)信息披露规范(参照上市公司标准)
(2)股东权益为正值或净利润为正值(3)最近年报未被出具否定意见。
不能同时满足以上条件的,实行每周3次的转让(周1、3、5)(年末后4个月内出年报)。
不主动指定主办券商或不履行基本信息披露的公司,每周1次的转让(周5)。
交易时间等规则同A股,但涨跌幅为5%,且一天只实行1次收盘集合竞价。
2006年,中关村科技园区非上市公司进行股份报价转让试点。
□其特点:
1、挂牌公司属性不同。
试点公司是非上市公司。
2、转让方式不同。
其他代办股份转让系统公司进行集中交易方式;试点公司是协议转让。
3、信息披露标准不同。
试点公司信息披露标准低于上市公司标准。
4、结算方式不同。
试点公司采用逐笔全额非担保交收的结算方式。
股份报价转让试点时间为周一至周五,投资者须开立非上市股份公司股份转让账户,投资者委托分为报价委托和成交确认委托(成交一旦确认,不得撤销或违约),每笔委托数量应为3万股以上。
□试点挂牌公司出现下列情形的,终止股份挂牌报价:
(1)公司破产
(2)公开上市(3)北京市政府部门批准其终止挂牌
第四章特别交易事项及其监管
大宗交易。
我国规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,可以采用大宗交易方式。
□上海,符合以下条件,采用大宗交易(与深圳对比记忆):
(1)A股单笔不低于50万股或交易金额不低于300万(可记忆成,平均6块钱一股)。
(2)B股单笔50万股或金额不低于30万美金。
(3)基金300万份或金额300万元。
(4)国债及债券回购1万手或1000万。
(5)其他债券1000手或1
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