期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题A卷 附答案.docx
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期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题A卷 附答案.docx
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期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题A卷附答案
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题A卷附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
2、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,()
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
3、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
4、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事,但因故未成。
某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为()
A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
6、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()
A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信,恪尽职守
7、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是()
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重
8、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是()
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险
9、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
10、宋体期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
11、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
12、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13
B、14
C、15
D、16
13、期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是()
A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
14、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
15、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
16、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是()
A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1~2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
17、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于()
A、1年
B、5年
C、15年
D、20年
18、期货公司应当遵守()制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
19、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
20、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
21、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
22、宋体1882年CBOT允许(),大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
23、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营
B、持续性经营
C、稳健性经营
D、营利性经营
24、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
25、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()
A、管理人员的产生、任免及其职责
B、保证金的管理和使用制度
C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
26、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()
A、及时向主管部门报告
B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益
27、一国或地区的实际GD、P的增长是指()
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
28、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是()
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
29、宋体经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。
A、月
B、季
C、半年
D、年
30、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。
A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货业协会
31、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额()
A、不超过50%
B、不超过20%
C、不超过80%
D、不超过60%
32、下面关于投机说法错误的是()
A、投机者承担了价格风险
B、投机的目的是获取较大利润
C、投机者主要获取价差收益
D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
33、期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
34、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
35、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、期货交易所
B、该会员
C、期货交易所和该会员按比例
D、期货交易所和该会员共同连带
36、()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
37、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
38、1972年5月,芝加哥商业交易所(C、ME、)推出()交易。
A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
39、在我国,批准设立期货公司的机构是()
A、期货交易所
B、期货结算部门
C、中国人民银行
D、中国证监会
40、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成()
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
41、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
42、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
43、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着()
A、在合约到期日需买进一手小麦
B、在合约到期日需卖出一手小麦
C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
44、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
45、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
46、美国期货市场由()进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会(C、FIC、)
B、全国期货协会(NFA、)
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
47、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
48、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
49、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
50、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
51、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()
A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
52、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2
B、3
C、5
D、10
53、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于()
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
54、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()
A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
55、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
56、会员大会的常设机构是()
A、理事长会议
B、董事会
C、理事会
D、常设理事会
57、期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。
A、中国保监会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、人民银行
58、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、限制或暂停公司部分期货业务
D、无需采取监管措施
59、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
60、申请经理层人员的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A、2
B、3
C、5
D、7
61、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
并自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
62、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
63、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是()
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
64、我国黄大豆2号期货可参与交割的为()
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
65、根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:
()
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
66、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
67、股指期货的交割方式是()
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
68、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
69、在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为()
A、杠杆作用
B、套期保值
C、风险分散
D、投资“免疫”策略
70、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()
A、中国期货业协会提名,理事会通过
B、中国证监会提名,理事会通过
C、中国证监会提名,会员大会通过
D、中国期货业协会提名,会员大会通过
71、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
72、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
73、宋体()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所
B、纽约期货交易所
C、伦敦金属交易所
D、芝加哥商业交易所
74、宋体《期货公司监督管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的()
A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议
C、期货公司应催促客户尽快确认
D、视为客户对交易结算报告内容的确认
75、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
76、期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满,股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
77、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
78、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
79、关于期货交易所,下列表述错误的是()
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴
B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
80、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于()
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体期货投资者保障基金可以运用于()
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
2、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。
第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
3、宋体下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?
()
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭
C、申请人提交高等教育文凭
D、申请人提交非学历教育文凭
4、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是()
A、应当符合《公司法》的规定
B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
5、宋体下列表述中,()是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
6、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:
()
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
7、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括()
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
8、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
A、公开
B、合理
C、有效
D、完全保障
9、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。
按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
10、宋体下列属于中国业协会职权范围的是()
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
11、宋体期货公司()的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。
A、设立
B、变更分支机构
C、分支机构终止
D、营业部亏损
12、宋体期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准()
A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B、变更控股股东、第一大股东
C、单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的
D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的
13、宋体()应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。
A、全面结算会员期货公司
B、交易结算会员期货公司
C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
14、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期
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