水泥企业化验室合格证评审考核.docx

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水泥企业化验室合格证评审考核

水泥企业化验室合格证评审考核

1.机构设置

1.1化验室领导

符合

化验室由企业厂长（经理）或管理者代表直接领导。

化验室有明确的质量管理职责和权限，并在企业有关文件及化验室质量管理手册中予以规定。

管理者代表有任命文件（或授权书）。

本条是为了强化企业的最高管理者对化验室的领导作用，体现厂长（经理）是本企业产品质量的第一责任者的要求，确保水泥产品的质量。

化验室应由厂长（经理）或厂长任命的管理者代表直接领导，化验室主任对产品质量具体负责。

当厂长指定管理者代表领导化验室时，管理者代表应有正式的任命文件或授权书。

基本符合

化验室由企业厂长（经理）或管理者代表直接领导，化验室有基本明确的职责范围和权限。

管理者代表无任命文件（或授权书）。

不符合

化验室职责范围或权限没有明确。

1.2机构设置

符合

化验室内机构设置符合评审内容的要求。

化学分析、物理检验、质量控制和质量管理功能齐全，分工明确。

常见的化验室机构设置有分析组、物理组、控制组等。

基本符合

化验室内机构设置基本合理。

化学分析、物理检验、质量控制和质量管理功能基本齐全，但分工不够明确。

不符合

化验室内机构设置不合理。

化学分析、物理检验、质量控制和质量管理功能不齐全。

1.3机构设置框图

符合

在化验室质量管理手册中，绘有化验室机构设置框图，各机构相互关系明确，完全符合评审内容要求。

化验室机构设置框图中应体现化验室由企业厂长（经理）或管理者代表直接领导。

要求化验室在化验室的质量管理手册中，给出化验室的机构设置框图。

在框图中表明:

   a.化验室与企业的领导关系;

       b.化验室内所设各机构的名称、负责人姓名及人数;

       c.化验室内各机构与有关部门及各机构之间的相互关系。

基本符合

机构设置框图基本符合评审内容要求，但不够完整。

各机构间相互关系不够明确。

不符合

在化验室质量管理手册中，没有绘出化验室机构设置框图；或框图不完善。

各机构间相互关系不明确。

2.人员

2.1人员配备

符合

化验室内各类专业人员配备和检验人员数量符合评审要求。

室主任有任命文件。

室主任、检验人员、质量统计员经专业部门培训。

（1）根据化验室的职责和权限，化验室应配备各类专业人员和工人，包括室主任、工艺、质量调度、质量统计、化学分析、物性检验等专业人员和工人。

室主任的任免要有正式文件。

（2）为了满足检验工作的需要，化验室检验人员的数量，企业可以根据实际情况决定，但原则上不低于企业全部生产职工的4%，最少不低于12人。

但下列两种情况例外:

       a.水泥熟料生产企业、水泥粉磨站、钢渣水泥厂，可根据需要配备专职或兼职人员；

       b.日产2000吨以上（包括2000吨）的新型干法预分解水泥生产企业，检验人员的数量，企业可根据本企业生产工艺状况和检验设备自动化程度，参照本评审考核办法，自行决定。

   （具体配备标准应以是否满足工作需要来衡量，即评审考核标准中规定的工作必须到位,否则不能安排兼职。

）

化验室主任:

经过专门培训考核合格，取得省级发给的上岗证.

质量统计员:

经过专门培训考核合格，取得省级发给的上岗证。

检验人员:

经过专门培训考核合格，取得省级发给的上岗操作证。

基本符合

专业人员配备基本齐全（缺统计人员）。

检验人员数量达到评审内容最低要求，基本满足检验工作需要。

室主任有任命文件。

不符合

专业人员配备不齐全（缺主任或工艺管理、质量调度中任一类人员）。

或检验人员数量达不到最低要求。

或化验室主任无任命文件。

2.2*人员素质

符合

各类人员素质符合评审内容要求；

全部检验人员都有符合规定要求的上岗操作证。

为了保证各项质量工作的有效性和质量要求，化验室应具有合格的人员。

（1）化验室主任

       a.具有工程师或工程师以上技术职称，或多年从事化验室工作，熟悉水泥生产工艺。

这里所指的多年，要求不少于3年；

       b.熟悉与本企业有关的各项标准和质量法规；

       c.有一定的组织能力、能坚持原则。

（2）工艺技术人员

       a.具有初级或初级以上技术职称；经过专门训练，掌握水泥生产理论和检验技术；

       b.熟知有关标准和规章制度；

       c.能坚持原则，工作认真负责。

   （3）质量调度人员

       a.具有高中（或相当于高中）以上文化水平；基本掌握水泥生产知识和生产技术；

       b.熟悉本企业生产工艺流程及质量控制点、控制项目和指标；

       c.能及时采取措施处理生产过程中有关质量问题。

（4）质量统计员

       a.具有高中（或相当于高中）以上文化水平;

       b.熟悉统计法、数理统计方法及水泥企业质量统计等计算方法；

       c.实事求是，坚持原则。

（5）检验人员

       a.具有高中（或相当于高中）以上文化水平；

       b.熟悉本岗位的操作规程、控制项目、指标范围及控制方法；

       c.坚持原则，责任心强。

基本符合

各类人员素质条件符合要求。

主要检验岗位检验人员都有符合规定要求的上岗操作证。

不符合

主任、工艺技术人员、质量调度人员、任一主要检验岗位的检验人员素质不符合要求；

或任一主要检验岗位的检验人员无符合规定要求的上岗操作证；

或20%以上一般检验岗位检验人员无符合规定要求的上岗操作证。

2.3人员培训

符合

培训计划、计划实施、实施记录及人员技术档案均符合评审内容要求。

（1）为提高化验室人员的质量意识和技术业务素质，保证检测质量和工作质量，化验室应有人员年度培训计划。

培训计划应包括以下内容:

培训的目的、培训的对象、培训的内容、培训的时间、地点、培训的方式、考核的方法等。

（2）培训计划制定后，要认真组织实施。

计划的实施要做好记录并保存。

人员培训要讲究实际效果。

凡经两次培训考核不合格者，应调离质检岗位，以确保人员的素质符合要求。

   （3）应建立化验室人员技术档案，将化验室人员有关的技术经历、资格证书（复印件），如学历证明、技术职称证书、上岗证、以及培训考核记录等，集中加以管理，作为评价人员技术素质的依据。

基本符合

有培训计划，并按期实施，但实施记录或人员技术档案不齐全。

不符合

无培训计划；或计划没实施；或无实施记录；或无人员技术档案。

3.化验室质量管理手册

符合

质量管理手册制定有化验室质量管理手册且内容齐全、合理，符合评审考核要求。

质量管理手册具体内容应包括:

（1）封面（手册名称、编号、编制单位、发布与实施日期）

（2）目录

  （3）更改记录表

  （4）关于实施质量管理手册的通知（厂长或其管理者代表签发）

 （5）化验室概况（简要描述化验室的总体情况）

   （6）化验室质量目标

   （7）化验室的职责与权限（要符合《水泥企业质量管理规程》的规定）

   （8）化验室的机构设置、各机构之间的相互关系及其负责人（要通过绘制机构框图来体现）

 （9）化验室人员配备情况（要绘制人员定岗一览表；必要时，明确规定检验报告授权签字人及其签字识别等）

  （10）化验室试验项目及允许误差，包括:

生产流程及控制点图；过程质量控制点及指标一览表；试验项目及允许误差（过程质量控制点及指标一览表中应考虑新标准的要求，如：

氯离子控制、水泥组分的测定、校核及验证）。

   （11）检验仪器设备配置及检定周期一览表（应考虑新标准的要求，如：

氯离子测定仪、水泥组分测定议、跳桌流动度测定仪、比表面测定仪等）。

 （12）管理制度（包括本说明3.2列出的所有制度）。

  （13）质量管理手册的管理，包括质量手册的制订、审批、发布、分发、维护、保管等。

  （14）作业指导书目录，包括检验细则、仪器设备作业指导书目录（应考虑新标准的要求新设备的作业指导书的补充）。

基本符合

有化验室质量管理手册，但内容简单。

不符合

没有化验室质量管理手册。

3.2管理制度内容

符合

在化验室的质量管理手册中所包含的制度齐全，内容符合评审考核内容的要求。

（1）化验室内所设各机构的职责范围及各类人员岗位责任制

（2）样品管理制度

（3）标准溶液的配制与复标制度

（4）检验和试验仪器设备管理制度（注意新标准要求的设备管理制度的增加）

（5）水泥标准砂及化学试剂管理制度

（6）抽查比对制度

（7）检验原始记录、台帐和检验报告的填写、编制、审核制度

（8）文件管理制度

（9）试验室管理制度

（10）人员培训、考核制度

（11）质量事故报告制度

（12）化验室质量管理手册执行情况检查制度

基本符合

在化验室质量管理手册中所包含的制度个别缺少（不超过2个）。

或内容不够完善。

不符合

在化验室的质量管理手册中，缺少2个以上管理制度，且内容不合理，缺乏操作性。

3.3手册宣贯

符合

对化验室的质量管理手册进行了宣贯。

化验室人员熟悉相关内容。

宣贯记录完整。

质量管理手册制定、修改之后，要通过不同的方式，向化验室全体员工进行宣贯，使所有人员都了解与其有关的内容（如化验室的目标，岗位职责、权限，有关的规章制度等），并使之落实于行动。

基本符合

对化验室的质量管理手册进行了宣贯。

化验室人员对相关内容基本了解。

有宣贯记录但不够完整。

不符合

对化验室的质量管理手册没有很好组织宣贯，化验室人员对相关内容了解较差。

3.4手册执行情况检查

符合

按手册有关规定进行检查，且有完整的记录。

在质量管理手册实施过程中，应根据制定的《质量管理手册执行情况检查制度》进行检查。

检查要做好记录应予保存并归档。

基本符合

按手册有关规定进行了基本的检查，但检查记录不完整。

不符合

未按质量管理检查制度进行检查；

或不能提供检查记录。

4.仪器设备

4.1仪器设备一览表

符合

有内容齐全符合规定的仪器设备一览表。

并与实物相符。

设备表至少应包括的内容：

序号、仪器名称、量程及精度等。

基本符合

仪器设备一览表内容不齐全。

或有10%以下与实物不符。

不符合

无仪器设备一览表。

或有10%以上与实物不符。

4.2*配备与数量

符合

按现行产品标准及“水泥企业质量管理规程”（以下简称“规程”）或企业根据《规程》要求制定的生产过程质量控制图规定所需检测项目配备仪器，其配备率及数量达到评审内容要求。

仪器设备的配备与数量。

要求企业按新标准及《水泥产品生产许可证实施细则》表4要求或企业国家要求制定的生产过程质量控制图规定的检验项目配备仪器设备，并要根据工作量的大小正确确定同类仪器设备的数量（如：

规模较大的企业应配备备用设备）。

基本符合

仪器设备配备率达到评审内容要求，但数量不够。

不符合

仪器设备配备率达不到评审内容要求。

4.3*主要技术条件

符合

在用仪器设备主要技术条件全部符合评审内容要求。

本项是对检验用仪器设备示值误差、灵敏度、精度及工作参数等主要技术指标的要求。

化验室检验仪器设备的主要技术条件应符合标准及《水泥产品生产许可证实施细则》表4要求的规定及现行标准与其他有关规定的要求（如：

压力机应为衡应力压力机、跳桌流动度测定仪应为电动、比表面仪应为勃氏仪等）。

基本符合

出厂水泥（熟料）检验用仪器设备符合要求。

其他检验用仪器设备90%以上符合要求。

不符合

任一出厂水泥（熟料）检验用仪器设备不符合要求。

或其他检验用仪器设备10%以上不符合要求。

4.4*检定与校验

符合

达到评审内容要求。

（1）要求化验室对计量仪器设备必须按规定进行计量检定或校验。

（2）为保证计量检定或校验工作的及时进行，化验室必须建立计量检验仪器设备检定校验周期表。

 （3）自行校验的仪器，企业应编制自校方法，检验仪器设备自校时必须有记录。

  （4）在用计量仪器设备必须有有效期内的检定（校验）合格证（合格证由承担检定或校验的单位发放）或自校报告。

化验室经检定或校验的计量仪器设备应在其有效期内使用不得超期。

  对计量仪器设备要实行计量状态标识管理，标识应粘贴在仪器或仪表的明显位置上，标识采用质量技术监督部门统一印制的。

基本符合

有下列情况之一者：

a.检定、校验周期表不全；

b.检定、校验状态标识不规范；

c.在用过程控制检验项目所用计量器具、仪器设备不按检定校验周期进行检定、校验；

d.自校仪器的自校方法或自校记录不全，自校方法未经审批。

不符合

在用出厂水泥检验用计量器具及仪器设备不按检定校验周期进行检定（校验）。

或使用检定校验不合格的仪器设备

4.5作业指导书

符合

主要仪器均有作业指导书，且内容齐全。

仪器设备作业指导书（操作规程）是指导操作者正确使用、操作仪器设备，避免误操作，保证检验数据正确及仪器设备运行正常的依据之一，因此，对主要仪器设备要求有内容齐全的作业指导书。

作业指导书的内容应包括:

检验准备、操作程序、维护保养等。

 主要仪器设备系指:

（1）影响出厂水泥品质指标检验数据的出厂水泥检验仪器设备（注意氯离子测定仪及比表面测定仪制度的补充）；

（2）过程控制检验用的大型或精密仪器设备，如氧弹热量计、X射线荧光分析仪、钙铁分析仪、原子吸收光谱仪、500mm*500mm小磨、跳桌流动度测定仪、组分测定仪等等。

基本符合

主要仪器中的过程控制检验用仪器作业指导书不全。

或主要仪器的作业指导书内容不齐全。

不符合

主要仪器中的出厂水泥检验用仪器作业指导书不全。

4.6使用、维护和维修

符合

达到评审内容要求

本项是对检验仪器设备维护、维修与正常使用方面的要求。

仪器设备应有专人维护管理，主要仪器设备应有维护维修记录。

大型或精密仪器设备还应有使用记录。

大型或精密仪器设备系指水泥电动抗折试验机、压力试验机、雷氏夹膨胀测定仪、透气法比表面积仪，分度值为0.1mg的分析天平，火焰光度计，压蒸釜、稠化仪等及4.5项解说中所列过程控制检验用的大型或精密仪器设备。

本项还规定了仪器设备在使用过程中发生误操作或过载，显示数据可疑或在检定（校验）时发现仪器有缺陷，就应立即停止使用及时进行维修，修复的仪器设备要经过再检定（校验）证明其功能已恢复才能使用。

同时要检查由于仪器缺陷对过去进行的检验可能造成的影响，对检验的结果重新评价。

上述各过程均应有记录。

基本符合

有下列情况之一者：

a.一般过程控制检验用仪器设备未正常维护；

b.过程控制检验用仪器设备出现误操作等情况时，未按评审内容要求进行处理；

c.大型或精密仪器设备维护、维修记录及使用记录不全。

不符合

出厂水泥检验用仪器设备未正常维护。

或出现误操作等情况时，未按评审内容要求进行处理。

4.7仪器设备档案

符合

各类仪器设备均建立了档案且内容齐全。

本项是对检验仪器设备管理方面的要求，每台检验仪器设备必须分别建立档案，这对检验仪器设备的维护保养很重要。

档案的内容包括:

仪器设备的名称、规格、型号、主要技术条件、生产厂家、出厂日期，出厂合格证；使用说明书；存放地点；安装、调试、维护、维修、使用记录，检定校验证书、自校报告。

其中维护、维修、使用记录、检定校验证书、自校报告等内容应不间断的及时补充入档案，以保持档案的完整性。

基本符合

一般过程控制检验用仪器档案不全。

或在用仪器的档案内容不全。

不符合

出厂水泥检验用仪器或大型、精密过程控制用仪器档案不全。

5.试验及环境条件

5.1试验技术条件

符合

试验技术条件满足评审内容要求。

本项是为确保检验数据的正确、稳定，从检验技术条件方面提出的要求，主要有

（1）强度检验各环节的温湿度控制及记录要求

地点温度 相对湿度

成型试验室 20℃±2℃≥50%

 养护箱 20℃±1℃≥90%

 养护池20℃±1℃ 

每天至少记录一次，成型试验室及养护室应有空调。

基本符合

试验各环节温湿度达到评审内容要求，但监控手段欠缺，养护箱中试模摆放，养护池中试体摆放基本符合要求，其他条件基本达到要求。

不符合

试验各环节温湿度达不到评审内容要求，成型、养护无手段且无监控手段或养护箱中试模摆放，养护池中试体摆放杂乱且试模、试体间无间距或无停电、停水、防火等应急设施或措施。

5.2环境条件

符合

达到评审内容要求。

本项是为确保检验数据的正确稳定，从环境条件方面提出的要求，如检验室照明良好，布局合理是保证操作人员正常操作的需要，分析室设通风柜（罩），试验室粉尘、烟雾、振动、噪声电磁辐射等不得影响检验工作是保证操作人员安全操作与正常操作的需要。

基本符合

实验室通风、采光、照明基本满足要求，设备管道、电器线路布局基本合理，存在的缺陷对安全操作影响不大。

或实验室存放了少量与检验无关的物品，污染、干扰因素的控制存在一定缺陷，但对检验工作影响不大。

不符合

实验室通风、采光、照明不满足要求，设备管道等布局不合理。

或实验室杂乱无章，堆放大量无关物品，污染、干扰因素的控制不能满足要求。

不符合

实验室通风、采光、照明不满足要求，设备管道等布局不合理。

或实验室杂乱无章，堆放大量无关物品，污染、干扰因素的控制不能满足要求。

6.检验工作

6.1检验能力

符合

现行标准和《规程》规定的控制项目，均能按要求检验。

组分测定和验证符合GB175标准规定。

本项是对化验室具备的检验能力的考核。

对产品而言，通用水泥要求标准规定的技术指标均能检验;专用水泥与特性水泥，产品标准中规定产品检验有型式检验的，其型式检验项目可允许暂不检验，不计入能力考核范围内。

对生产过程控制而言，要求 《规程》或企业的生产过程控制图所规定的控制项目都能检验（要具备新标准规定的有关检验能力。

如：

氯离子测定、水泥组分测定、跳桌流动度测定、比表面测定等）。

基本符合

现行标准规定的控制项目，能按要求检验。

《规程》规定的控制项目90%以上能按要求检验。

不符合

现行标准规定的任一控制项目（专用水泥、特性水泥型式检验项目除外）或《规程》规定的控制项目，10%以上不能按要求检验。

6.2　检验项目

符合

检验项目齐全，检验频次符合要求

本项是对化验室工作质量的考核，具备了6·1项要求的检验能力，同时应对标准及《规程》要求的检验项目进行全项检验，不能漏项或检验频次不够。

对日产熟料2000吨及以上的新型干法分解窑水泥生产企业，根据《规程》可根据本企业生产工艺状况及检验设备自动化程度自定过程控制项目及频次（要注意新标准规定）。

基本符合

过程控制检验项目与检验频次85%以上符合要求。

出厂水泥检验项目、频次符合要求

不符合

出厂水泥检验项目不全或过程控制检验项目漏项15%及以上或15%及以上检验项目的检验频次不符合要求。

6.3检验方法

符合

达到评审内容要求。

本项是为统一岗位操作人员操作方法，保证检验质量而提出的要求。

首先，各项目的检验应严格遵守标准或有关规定的方法。

因此，化验室应有齐全的与企业生产产品有关的标准、规定等技术文件。

其次，当产品技术标准（规定）表述的检验方法不尽具体详细操作性不强时，企业化验室应根据有关标准（规定）制定详细的作业指导书。

如:

试体成型，抗折、抗压强度检验等。

基本符合

与企业生产产品有关的标准、规定等技术文件齐全，当产品技术标准所规定的检验方法操作性不强时，未根据有关标准、规定制定详细的作用指导书。

（数量为10%以下）

或制定的作业指导书不详细且无可操作性。

不符合

与企业生产产品有关的标准、规定等技术文件不齐全。

或10%以上检验方法操作性不强的标准未按要求制定作业指导书。

6.4*　检验质量

符合

达到评审内容要求。

本项是检验工作中至关重要的项目，是为了确保检验数据的正确性与再现性对化验室检验工作质量的实质性考核:

（l）与指定省级质检机构的对比合格率

（2）化验室内部自行抽查合格率

（3）与上级质检机构组织的物理检验与化学分析大对比超差情况。

与指定质检机构的综合对比合格率是指统计期内全部对比检验项目的对比检验合格率（包括强度），计算公式为:

               综合对比合格率=（统计期内对比合格项次数/规定每次对比项数×统计期内对比次数）×100%

               强度对比合格率是指统计期内各龄期抗折、抗压强度的综合对比合格率。

              内部密码抽查合格率=（统计期内抽查合格项次数/统计期内全部检验人员应抽查检验项次数）×100%

   试验允许误差与内部抽查频次按《规程》规定执行。

基本符合

有下列情况之一者：

a.日常对比频次≥5、＜6次/年（停产另计）；

b.综合对比合格率60-80%；

c.强度对比合格率60-80%；

d.内部抽查次数为规定次数的70%或以上；

e.内部抽查合格率为70-90%；

f.物理检验大对比超差项30-40%，化学分析大对比超差项20-30%。

不符合

有下列情况之一者：

a.日常对比频次低于5次/年（停产另计）；

b.综合对比合格率低于60%；

c.强度对比合格率低于60%；

d.内部抽查次数为低于规定次数的70%；

e.内部抽查合格率低于70%；

f.不参加物理检验与化学分析大对比超差项；化学分析多于30%，物理检验多于40%。

6.5　原始记录、台帐检验报告、报表

符合

达到评审内容要求。

原始记录、台帐、检验报告、报表都体现了化验室工作的质量、技术水平与工作作风。

本项对此提出了一定要求。

（1）原始记录、台帐、检验报告应有一定格式，设计要合理，便于操作人员填写，信息量要充分，不漏项，并有足够的填写格

（2）为了便于管理，掌握原燃料、半成品、成品的质量状况，积累资料，为提高产品质量提供依据，要求各类原燃料、半成品、成品建立分类台帐。

 （3）出厂检验报告需有化验室负责人或其授权人签字。

 （4）原始记录、台帐更改时不得任意涂、描、贴、刮。

应执行杠改规定。

涉及出厂水泥（熟料）的检验记录的更改，应有化验室主任签字。

 （5）原始记录、台帐、检验报告、报表的检验数据要正确使用法定计量单位并注意符号的正确书写。

检验数据的有效位数应符合有关规定。

  （6）原始记录、分类台帐、报表按要求期限存档保管。

基本符合

有下列情况之一者：

a.任一检验岗位无原始记录或记录无一定格式、设计不合理，信息量不充分；

b.原燃材料、半成品、成品分类台帐不全；

c.出厂检验报告化验室负责人（或其授权人）签字不全；

d.10%以下原始记录、台帐、出厂检验报告及报表填写不正确或原始记录、台帐的更改未按规定进行；

e.10%以下原始记录、台帐中出现计量单位、有效位数不符合规定；

f.原始记录、分类台帐未按规定保管。

不符合

有下列情况之一者：

a.未建立原燃材料、半成品、成品分类台帐；

b.出厂检验报告无化验室负责人（或其授权人）签字；

c.10%以上原始记录、台帐、出厂检验报告及报表填写不正确或原始记录、台帐的更改未按规定进行；

d.10%以上出厂水泥检验报告中出现计量单位、有效位数不符合规定。

6.6*样品管理

符合

达到评审内容要求。

检验样品的有效性和完整性都直接影响检验结果的准确性。

当发生质量争议时，检验样品更是处理争议的重要依据，因此要求:

（1）水泥封存样品有能满足储存要求的单独样品室。

样品室位置要适宜，保证存取方便；面积要适当，满足储量的要求；并应不漏雨，保