质量与安全生产监督检查办法附件123 分类标准.docx
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质量与安全生产监督检查办法附件123分类标准
项目法人(建设单位)质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
(一)
质量管理体系
1
未建立质量管理领导机构,未明确质量主要负责人
严重
2
未设置质量管理机构和配备质量管理人员
严重
3
未制定质量目标或质量目标不明确
较重
4
配置的质量管理人员不满足现场需要
一般
5
未制定工程质量领导责任制、责任追究制和质量奖惩制度
严重
6
未明确各质量管理岗位职责
严重
7
未明确现场管理机构的质量管理职责划分
较重
8
未与各参建单位签订工程质量管理责任书
较重
9
质量责任书中未明确质量责任、没有奖惩规定或未按规定执行
较重
10
未对其它参建单位履行工程质量责任和质量管理职责情况进行监督检查
较重
11
质量管理制度制定不满足工程质量管理需要
较重
12
未制定质量缺陷管理制度
严重
13
未严格执行已颁发实施的质量管理制度
较重
14
未制定工程建设质量管理工作计划和方案或制定后未组织实施
较重
15
未建立质量管理网络和质量联络员制度
一般
16
针对国家或行业没有相关标准的特殊施工工法或“四新”技术,未组织制定质量标准和技术要求
严重
17
未对其它参建单位质量管理体系的建立及运行情况进行检查
较重
(二)
质量管理岗位履职
18
质量管理责任人履职不到位
严重
19
质量管理责任人驻场时间不满足要求或脱岗
严重
项目法人(建设单位)质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
20
质量管理责任人责任心不强,对存在的问题视而不见,本岗位管理工作混乱,存在质量隐患
严重
21
质量管理责任人专业技能差,对存在的问题不能及时发现和解决
较重
(三)
施工图审查
22
未制定施工图审查管理办法
较重
23
施工图设计文件审查不符合有关管理制度规定
较重
24
未组织施工图审查,擅自施工
严重
(四)
施工技术准备
25
未及时办理测量基准点的交接手续;提供的测量控制基准点精度不满足规范要求
严重
26
未督促有关单位组织设计交底,或技术交底工作不到位,不满足需要
较重
27
未对参建各单位的项目开工技术准备进行监督检查或对存在的问题未及时指出或按要求处理
较重
28
未督促和组织有关单位对新材料、新工艺、新设备进行现场试验和提供施工技术指南(操作指南)
较重
(五)
设计变更管理
29
未制定具体的设计变更管理办法
严重
30
制定的设计变更管实施办法不满足工程需要
较重
31
未按管理办法进行设计变更管理
严重
(六)
质量检查
32
未对主要原材料、中间产品和实体质量组织必要的抽检
严重
33
未制定抽检计划,或未按计划对主要原材料和工程实体质量进行抽检,或对主要原材料和工程实体质量抽检不满足相关规定
较重
34
对典型、严重或反复出现的质量缺陷,未组织分析、吸取教训,未提出预防措施
较重
项目法人(建设单位)质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
35
对发现的质量问题整改落实情况未组织检查,或检查不到位
较重
36
对质量督查、巡查、检查、稽察等发现的问题未及时组织有关单位整改到位或未进行相关责任追究
严重
37
明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准,降低工程质量;或对设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准,降低工程质量的行为未及时制止
严重
38
未对参建单位现场机构的质量行为、各项制度执行进行检查或发现问题未及时予以指正和督促整改
较重
39
质量检查工作不到位,未及时发现存在的问题
较重
40
未按照质量缺陷管理制度进行质量缺陷备案
严重
41
未按规定将质量缺陷情况报有关部门核备
较重
42
未对质量缺陷的整改实施监督检查或检查不到位
较重
43
未进行质量检查或检查后未留下相关记录
较重
(七)
质量事故处理
44
发生质量事故未按规定及时报告
严重
45
发生质量事故隐瞒不报或谎报
严重
46
未按规定对质量事故进行认定或初步认定
严重
47
未按照“三不放过”原则对质量事故及时进行处理
严重
48
未建立质量事故档案
较重
(八)
质量检验与评定
49
未及时组织工程项目划分或未及时报质量监督机构确认,或未及时对不合理项目划分组织修订
较重
50
项目划分未明确重要隐蔽(关键部位)单元工程、主要分部工程和主要单位工程
较重
51
对质量监督机构批复的项目划分意见未及时组织落实
较重
项目法人(建设单位)质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
52
未对单元工程质量评定资料进行检查或对检查发现的问题未督促整改
较重
53
未参加重要隐蔽(关键部位)单元工程验收、签证
严重
54
重要隐蔽(关键部位)单元工程质量等级签证未报质量监督机构核备
较重
55
未按规定及时进行质量检验与评定
较重
(九)
工程验收
56
未制定验收工作方案和验收工作计划或未报验收监督管理部门核备
较重
57
未审查相关单位验收工作计划并监督检查其验收工作
较重
58
未组织完工验收或验收不合格即擅自交付使用;对不合格的工程按照合格工程验收
严重
59
提交的验收资料不真实、不完整,导致验收结论有误
严重
60
未按规定及时验收
严重
61
工程验收中发现问题未提出处理意见
严重
62
未将竣工验收报告、有关认可文件或准许使用文件报送备案
较重
(十)
其他
63
未及时组织研究或落实初步设计审查意见中确定需要解决的问题
严重
64
未按规定办理质量监督手续
严重
65
未按合同规定对参建单位主要管理人员的变更进行管理
较重
66
委托质量检测机构的资质不符合要求
严重
67
未对质量管理人员进行质量法规、质量标准和强制性条文等业务培训
较重
68
不合理压缩工期
严重
69
强令施工单位使用不合格的设备和原材料
严重
70
不配合上级部门质量检查工作,对发现的问题推诿扯皮
严重
项目法人(建设单位)质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
71
不配合上级部门质量检查工作,不按要求提交资料或销毁、隐匿资料
严重
72
未按要求编制“年度度汛报告”或“度汛技术要求”
严重
73
“年度度汛报告”或“度汛技术要求”编制不及时
较重
勘察设计单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
(一)
质量管理体系
1
未建立质量奖惩制度或未执行
较重
2
未设置现场设代机构或机构设置不符合合同要求
严重
3
设代人员驻工地现场时间不满足合同要求
严重
4
未制定质量岗位责任制
较重
5
岗位责任制不健全
一般
6
设代机构主要负责人变更未经建管单位同意
较重
7
未在体系文件中明确设置执行和检查强制性条文的环节
严重
8
未制定技术标准、计算机软件有效性管理规定
较重
9
未设置“四新”技术应用控制环节
较重
10
设计校审记录不具有可追溯性
较重
11
未设置外委成果的质量把关环节
严重
12
未严格执行《水利工程建设项目档案管理规定》
较重
(二)
设计文件和施工图纸
13
初步设计审查批复意见不落实或结果缺乏适用性
严重
14
环保、水保、移民等专业设施设计深度不够
严重
15
专业设计成果存在缺陷
严重
16
设计文件存在缺项或漏项
严重
17
编制的招标设计文件不满足工程招标及工程建设需要
较重
18
未按合同要求或供图协议及时提供施工图和设计文件
严重
19
施工图纸存在“错、缺、碰、漏”现象
严重
勘察设计单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
(三)
现场服务
20
现场设代人员资质、专业、数量配置不满足合同要求
较重
21
现场设代服务不到位,不能满足工程建设需要
较重
22
土建、金结、机电等专业交叉时,设代服务衔接不到位,发生严重质量问题
严重
23
未按合同要求组织开展施工期地质勘察工作
严重
24
地质勘测设计工作不详细,不能满足工程需要
严重
25
未按要求进行建基面地质编录或未编写地质情况说明
严重
26
对工程施工中出现的特殊地质问题未及时作出地质预报和提出处理方案
严重
27
工程建设条件发生较大变化时,未及时提出处理方案或调整设计,对质量
、安全、进度等造成影响
严重
28
未及时进行设计交底或交底表述不清、记录不详
较重
29
采用“四新”技术没有经过充分的技术经济论证或未专门对其进行施工技术交底工作
较重
30
未参加应参加的监理例会、质量分析会等各类会议
较重
31
未参加重要隐蔽(关键部位)单元工程质量联合检验、验收
严重
(四)
设计变更
32
设计通知、设计变更不符合规定程序
较重
33
施工图设计阶段未编制施工质量标准、施工技术要求或针对性较差
较重
34
设计变更报告未经批复擅自提供变更图纸
严重
35
未按规定履行重大设计变更程序
严重
36
用会议纪要代替设计变更通知
较重
37
设计变更报告内容不符合技术标准要求
较重
勘察设计单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
38
设计变更不及时,影响工程建设进度或结算
较重
(五)
勘察设计质量问题及质量事故
39
未根据勘察成果文件进行工程设计
严重
40
未按照工程建设强制性条文进行勘察设计工作
严重
41
由于勘察设计漏项及错误或设计深度不够等问题,造成重大设计变更或引发工程质量问题
严重
42
前期地质勘察工作深度不够
严重
43
未按规定参加质量事故调查、分析和处理
严重
44
未及时提出质量事故的设计处理意见,或处理意见不合理
较重
(六)
工程验收
45
未按规定参加分部工程验收、单位工程验收、施工合同完成验收、阶段验收、竣工验收
严重
46
未提交符合要求的设计工作报告
较重
47
对不合格工程、不合格项目同意验收
严重
48
提交的验收资料不真实、不完整,导致验收结论有误
严重
(七)
其它
49
未按规定编制设代日志、设代月报、设代年报等文件
一般
50
对质量监督、质量检查、质量巡查和稽察等发现的质量问题未及时整改或整改不到位
严重
其余内容参照《水利工程勘测设计失误问责办法(试行)》执行
监理单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
(一)
质量控制体系
1
未制定质量控制体系
严重
2
质量控制目标不满足质量管理工作要求
较重
3
质量控制目标未进行宣贯
一般
4
未编制质量控制体系文件,或编制的质量控制体系文件不全或不满足质量控制需要
较重
5
监理单位资质不满足承担的监理服务工作要求
严重
6
派驻现场监理人员数量、专业、资格不符合合同约定或不能满足工程建设需要
严重
7
主要监理人员变更未报项目法人(项目建管单位)批准
严重
8
监理机构主要人员驻工地时间不满足合同约定
严重
9
总监理工程师、专业监理工程师等主要监理人员挂名、不履职,或长期不在岗
严重
10
质量管理制度不健全或不完善
较重
11
监理机构岗位质量责任不明确,岗位责任制不落实
较重
12
监理单位未与监理机构签订工程质量责任书,质量责任书中未明确质量责任、无具体奖罚规定或未执行,无可操作性
较重
(二)
施工准备工作
13
未制定监理规划或监理实施细则
严重
14
监理实施细则未履行审批程序,或无审批手续
严重
15
监理规划或监理实施细则编制缺项、不完整,或存在错误
较重
16
监理实施细则针对性和可操作性较差;无质量控制要点、控制措施
较重
17
对施工单位质量保证体系未进行审查或审查无记录,或对存在问题未督促落实整改
较重
监理单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
18
对施工单位的开工准备(如人员设备进场、工器具准备等)未进行检查与批准或审核工作,或检查与批准、审核工作存在不足
较重
19
对混凝土、浆砌石等项目施工器具不满足相关规定即允许开仓或默认开仓
较重
20
未按规定协助建管单位向施工单位移交施工设施或施工条件
较重
21
未按规定对施工单位的测量方案、成果进行批准和实地复核
严重
22
施工图不满足开工条件,即同意开工
较重
23
未协调建管单位及设计单位及时提供施工图纸,或同意或默认施工单位在无正式施工图纸的情况下施工
较重
24
对施工图纸审签不符合监理规范要求
较重
25
对不具备开工条件的分部工程批准或默认开工
严重
26
合同项目开工申请批复时间晚于实际开工时间
一般
27
对施工单位施工技术准备工作审核不严或监督检查工作不到位
较重
28
未组织设计交底会议
严重
29
组织的设计交底会议没有记录、记录内容不全
较重
30
对施工组织设计、施工技术方案、作业指导书等技术文件审查不严
较重
31
对工艺试验审查不满足合同规定的技术要求
较重
32
未按规定执行设计变更管理程序
严重
33
设计变更未履行审批程序,或审批程序不全即同意用于施工或结算
较重
(三)
施工过程质量控制
34
未对施工单位地质复勘和土料场复勘等工作进行监督检查或监督检查不到位
严重
35
未监督施工单位定期对施工控制网进行复核
较重
监理单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
36
未按规范要求施工单位进行各种施工工艺参数的试验或未审批施工单位提交的工艺参数试验报告
较重
37
对批复的施工方案实施监督不到位
较重
38
未按规定对施工单位的原材料、中间产品的存放工作进行监督检查或监督检查不到位
较重
39
签证未经检验或检验不合格的建筑材料、建筑构配件和设备
严重
40
签证不合格的建设工程
严重
41
与施工单位串通,弄虚作假、降低工程质量
严重
42
对进场使用的原材料、中间产品,未履行审批手续或审批工作存在不足
严重
43
未按规范规定的项目和频次对进场原材料、中间产品及成品进行平行检测和跟踪检测
较重
44
平行检测、跟踪检测工作不符合规范要求
严重
45
委托不具备资质的试验检测单位进行检测
严重
46
未按规程规范要求对施工单位的取样工作进行见证
较重
47
对平行检测不合格的材料和中间产品的处理措施不力
严重
48
未按规定对施工单位的原材料、中间产品及产品质量检测工作进行监督检查或监督检查不到位
严重
49
批准或默认施工单位使用错误的混凝土(砂浆)配合比,或配料单
严重
50
未按规定对施工单位拌和系统及其管理进行监督检查
较重
51
未按规定对混凝土拌和质量进行监督检查
严重
52
未按合同和规范规定对重要隐蔽(关键部位)单元工程、重要部位、主要工序施工过程进行旁站监理或旁站无记录,或编造旁站记录
严重
53
工作期间履职不到位,擅离职守,脱岗
严重
54
对重要隐蔽(关键部位)单元工程、主要工序施工过程旁站记录不完整
较重
监理单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
55
对施工单位“三检制”执行情况和存在问题检查不到位
较重
56
未对施工单位的质量评定资料进行复核或复核不认真,签认存在明显错误的质量评定表
严重
57
单元(工序)工程未经检验合格即允许或默认下道工序施工
严重
58
对施工(安装)单位有质量改进指令,但事后无检查或有检查无记录
较重
59
未按规程规范要求组织重要隐蔽(关键部位)单元工程(或设备安装主要单元工程)质量验收,或未验收即允许或默认下道工序施工
严重
60
重要隐蔽(关键部位)单元工程质量等级签证未及时报送建管单位
较重
61
重要隐蔽(关键部位)单元工程质量等级签证,相关人员未进行签字确认或签认有错误
较重
62
对施工单位申报文件、资料,监理单位审批意见填写不准确
较重
63
对施工单位申报文件、资料,监理单位审批人员资格不符合规定
较重
64
对施工单位提交的各种资料审查不严格
较重
65
对明显的质量问题不能及时发现或对发现的质量问题未及时下发监理指令
严重
66
对存在的质量问题未督促施工单位进行及时处理或落实整改
严重
67
出现质量问题未及时召开质量专题会议,或议定的事项未落实
严重
68
应由总监理工程师签字的文件由他人代签
严重
69
工程质量评定资料监理单位签字不全
一般
70
工程质量评定评定资料弄虚作假
严重
(四)
安全监测设备安装监理
71
未参加监测仪器和材料进场验收或进场验收记录不详
较重
72
未对监测仪器率定情况进行监督检查
较重
监理单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
73
未对电缆进行见证取样检测
较重
74
未对施工人员资格及所用检测设备进行审查
较重
75
未对需要变更的方案提出审批意见
严重
76
未按合同约定开展安全监测安装工程的监理工作
严重
77
未及时复核监测单位监测结果
较重
78
未及时组织系统联合测试
较重
79
未组织开展试运行阶段监测数据的分析整理工作
较重
80
未按规程规范进行工程质量评定和验收
严重
81
未组织相关单位移交基准点、原始资料、考证表等相关原始资料
较重
82
未对监测仪器埋设质量缺陷处理进行监督或记录
较重
83
未督促监测单位对监测资料进行整编、分析和处理
较重
(五)
金属结构、设备监造
84
未按合同约定进行驻厂监造或监造无资料
严重
85
未对项目检测人员、设备、方法进行审核,未对项目检测实施全过程监督并确认结果
严重
86
未对零部件加工工艺、精度、材质进行检查监督,或没有记录
严重
87
未对关键部位、关键工序、关键施工时段实行旁站监理,或旁站无记录、编造旁站记录
严重
88
旁站监理人员未按合同要求和有关规定履职
较重
89
未对金属结构件和设备的安装、调试、试运转等进行检查
严重
90
未对设备制造质量检验和试验记录进行签字确认
严重
91
未对外购外协件质量检验进行审查确认
严重
监理单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
92
未进行出厂验收,出厂验收资料不全,无验收大纲,无验收遗留问题处理资料
严重
93
未组织工程金属结构件、永久设备进场验收,或验收无记录
严重
94
工程金属结构件、永久设备进场验收记录不全
较重
95
无监造日志、日记,或记录不全
较重
(六)
输变电工程监理
96
未对变电所址、线路路径进行复核和检查处理
严重
97
发生特殊工种人员资质不符的现象未检查发现或未指令其停止作业
严重
98
未对重要项目、隐蔽工程和关键部位设置见证点、待检点,并实行旁站监理
严重
(七)
质量缺陷管理
99
未制定或明确工程质量缺陷管理制度
严重
100
未按要求对质量缺陷进行检验和评估
较重
101
未按规定对工程质量缺陷处理方案进行审查
较重
102
对质量缺陷的处理未实施监督、检验及验收;检验和验收无记录或记录不全
严重
103
未按规定将质量缺陷的检查、处理和验收情况上报建管单位
较重
104
未对施工单位质量缺陷管理制度的执行、缺陷处理工作落实及存在的问题进行检查或检查工作不到位
较重
(八)
质量事故处理
105
对工程质量事故未按规定及时报告
严重
106
质量事故无记录或记录不详、不实或与实际情况不符
严重
107
未按要求参加工程质量事故调查、分析
严重
108
对工程质量事故处理未实施监督及验收,或监督、验收无记录
严重
监理单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
109
未建立工程质量事故档案或档案资料不全
较重
(九)
质量问题整改
110
对质量督查、巡查、检查、稽察等提出的整改意见未落实,或落实不到位
严重
111
对项目法人(建管单位)、设计单位提出的质量问题未督促施工单位进行整改或整改不到位
较重
(十)
工程验收
112
对施工单位提交的验收申请报告等验收资料未审查,或审查无记录
较重
113
施工验收阶段使用规程、规范不当
较重
114
未及时组织分部工程验收
较重
115
主持的分部工程验收不符合规范要求
严重
116
未提交各时段工程验收监理工作报告
严重
117
对遗留问题未在分部工程验收签证书中填写清楚
较重
118
未督促施工单位落实验收遗留问题
较重
119
提交的验收资料不真实、不完整,导致验收结论有误
严重
(十一)
监理资料及其它
120
监理日志、日记等资料造假
严重
121
监理日志、日记填写不规范、不完整或日志与日记填写内容不能反映工程实际情况
较重
122
监理工程师、总监理工程师巡视无记录或记录不全
较重
123
监理单位与施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系
严重
124
监理例会记录内容不完善,例会次数不满足监理规划要求
较重
125
监理用表格式不规范,或填写错误
一般
126
施工进度滞后,未编制控制性进度计划,未责令施工单位采取补救措施
较重
127
未制订监理业务培训计划或培训计划未落实
一般
监理单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
128
对施工单位主要管理人员考勤不严格
较重
129
监理月报、监理专题报告、监理工作报告和监理工作总结报告等文件及其内容不完整、不规范、不能反映工程实际情况
较重
130
对施工单位工程档案资料整理整编检查监督工作不到位
较重
131
未安排专人负责信息管理,未制定监理收发文管理办法,文档管理混乱
严重
132
检查发现问题后以未同意施工等为由进行推诿,逃避监理责任
较重
施工单位质量管理违规行为分类标准
序号
质量管理违规行为
分类
(一)
质量保证体系
1
未制定质量目标和保证措施
严重
2
制定的质量目标和保证措施内容不全,目标或措施不明确
较重
3
质量目标未宣贯
一般
4
未建立质
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