江西省基金从业资格基金的信息披露模拟试题.docx
- 文档编号:12543394
- 上传时间:2023-04-20
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:21.05KB
江西省基金从业资格基金的信息披露模拟试题.docx
《江西省基金从业资格基金的信息披露模拟试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《江西省基金从业资格基金的信息披露模拟试题.docx(7页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
江西省基金从业资格基金的信息披露模拟试题
江西省2016年基金从业资格:
基金的信息披露模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列各项中,基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露
2、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.偏进取的平衡资产配置D.偏保守的平衡资产配置
3、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举
4、下列关于我国基金托管人资格的描述,正确的有__。
A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.有安全高效的清算、交割系统C.可以由非银行金融机构担任,但必须独立于基金管理人D.净资产和资本充足率符合有关规定
5、根据《证券法》规定,证券登记结算机构是__。
A.以规范交易为目的的法人B.社会团体法人C.不以营利为目的的法人D.以营利为目的的法人
6、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A:
百分之十B:
百分之二十C:
百分之二十五D:
C百分之五十
7、证券市场的自律性组织有__。
A.证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.证券业协会
8、资产组合理论认为,证券组合的风险越大,则收益____A:
越高B:
越低C:
不变D:
两者无关系
9、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A.封闭式B.开放式C.公司型D.契约型
10、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展,基金销售监管应坚持__原则。
A.连续性B.有效性C.依法监管D.审慎监管
11、基金营销渠道的主要任务是__。
A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品
12、《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售活动的业务主体是__。
A.信托公司B.证券公司C.商业银行D.基金公司
13、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
A:
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
14、基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露
15、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类
16、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A.银华优选B.华安富利C.南方避险D.南方宝元
17、作为普通股票股东,行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.公司职工代表大会
18、1998年中国证监会下发的____中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
A:
《证券投资基金管理暂行办法》B:
《证券交易所管理办法》C:
《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D:
《开放式投资基金试点办法》
19、证券的机构投资者主要有__。
A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金
20、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A:
证券交易所B:
股份有限公司C:
证券公司D:
基金管理公司
21、基金账户能够用于__的认购及交易。
A.股票B.基金C.国债D.权证
22、银行理财产品相比于基金__。
A.可作为自身负债的一种受益凭证B.可以给投资者带来较为确定的利息收入C.流动性较差D.信息披露程度较低
23、下列描述不正确的是__。
A.基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B.基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C.基金份额持有人作为基金合同的当事人,与基金合同终止后的事项无关D.基金份额持有人有按规定支付托管费的义务
24、在基金份额的募集过程中,____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A:
基金招募说明书B:
基金成立公告C:
基金年报D:
基金定期公告
25、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金
26、我国基金监管的目标包括__。
A.保护基金投资者的合法利益B.保证市场的公平、效率和透明C.防范和降低系统性风险D.推动基金业的规范发展
27、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%
28、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定,基金认购费率将统一按____为基础收取。
A:
认购金额B:
认购份额C:
认购利息D:
净认购金额
29、下列关于基金运作关系的说法,错误的是__。
A.基金服务机构直接与基金托管人产生关系B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
30、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示,而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A:
向下,较高B:
向下,较低C:
向上,较高D:
向上,较低
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A.是国务院的附属事业单位B.是全国证券、期货市场的主管部门C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
32、基金会计核算中,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
33、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以__估值。
A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价
34、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
35、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金
36、证券投资基金的销售过程中,客户促成的方式主要有__。
A.选择合适的投资方式B.选择合适的营销时机C.提供便利条件D.降低客户成本
37、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《公司法》D.《证券投资基金销售管理办法》
38、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日
39、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A:
2%1.51%B:
1.51%;2%C:
0.5%;0.38%D:
0.38%;0.5%
40、证券投资人中,机构投资者包括__。
A.政府机构B.事业法人C.基金D.个人
41、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金
42、下列基金类型中,认购费率最低的是__。
A.股票型基金B.货币市场基金C.混合型基金D.债券型基金
43、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门B.商业银行基金托管部门C.基金管理人D.基金托管人
44、《证券法》规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人负责;由此变化引致的投资风险,由__负责。
A.保荐人B.发行人C.投资者D.承销商
45、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.会计师事务所B.证券投资咨询公司C.资产评估机构D.律师事务所
46、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回,因此其营销是一个持续的过程。
A.混合基金B.开放式基金C.封闭式基金D.股票基金
47、在基金的分析和评价时遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。
A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则
48、关于家庭成熟期的特点和投资偏好,下列说法正确的有__。
A.收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
49、基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。
A.识别原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则
50、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____A:
要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好B:
要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C:
要考虑相关法律法规的约束D:
要考虑基金管理人自身的管理水平
51、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A.基金募集B.投资管理C.基金销售D.受托资产管理
52、《证券投资基金法》第四十三条规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____A:
3B:
9C:
12D:
6
53、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
54、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为__。
A.浮动利率债券B.零息债券C.附息债券D.息票累积债券
55、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
56、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A.1家B.2家C.3家D.5家
57、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A.90B.180C.365D.397
58、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经____核准后予以公告,同时报中国证监会。
____A:
基金上市的证券交易所B:
基金份额持有人大会C:
中国人民银行D:
证券业协会
59、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%B.7.97%C.4.26%D.3.87%
60、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 江西省 基金 从业 资格 信息 披露 模拟 试题