基金从业资格考试精选习题2133.docx

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基金从业资格考试精选习题2133

2015年基金从业资格考试精选习题21

1。

在美国，证券投资基金一般被称为：

A.共同基金B.单位信托基金C. 证券投资信托基金D.私募基金答案：

A

2。

封闭式基金价格的主要决定因素是：

A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：

A

3。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：

B

4。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：

A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：

B

5。

发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：

A

2015年基金从业资格考试精选习题22

1、影响股票价格的主要因素有

A、股票的流动性B、公司层面C、宏观经济层面D、其他因素1题答案B、C、D

2、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：

A、资金的使用方向B、资金的风险性C、市场利率的变化D债券变现能力

2题答案A、C、D

3、债券的特征具有

A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性E、风险性3题答案A、B、C、D

4、按计息与付息方式分类。

根据计息方式的不同，债券可分为（）

A、单利债券B、复利债券C、零息债券D、附息债券E、息票累积债券

F、浮动利率债券4题答案A、B

15、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）四类

A、单利债券B、复利债券C、零息债券D、附息债券E、息票累积债券

F、浮动利率债券5题答案C、D、E、F

6、按债券形态分类。

债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为（）

A、实物债券B、非实物债券C、凭证式债券D、记账式债券6题答案A、C、D

7我国发行过的特殊国债主要有

A、定向债券B、普通国债C、特别国债D、专项国债7题答案A、C、D

8债券与股票的相同点有（）

A、都属于有价证券B、都是筹措资金的手段C、风险对相D、收益率相互影响

8题答案A、B、D

2015年基金从业资格考试精选习题23

1、按照基础资产分类可将权证分为（）

A、非股权类权证B、股权类权证C、债权类权证D、其他权证1题答案B、C、D

2、按照基础资产的来源分类。

根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）

A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证2题答案A、B

3、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为（）

A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证3题答案C、D

4、股指期货交易与股票交易相比，区别在于（）

A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。

B、股指期货交易采用保证金制度

C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空

D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。

E、股指期货合约可以无限期持有4题答案A、B、C、D

25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：

（）

A、系统风险规避功能B、资产配置功能C、无负债结算功能5题答案A、B

26、金融衍生工具的基本功能有（）

A、套期保值功能B、价格发现功能C、资产配置功能D、投机功能E、套利功能

2015年基金从业资格考试精选习题24

判断题

1托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效

2没有基金契约就没有托管协议，基金契约终止，托管协议就终止。

[答]是

3.基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。

[答]是

4.托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。

[答]是

5.基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其高级管理人员则可以相互兼职。

[答]非

6.除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管人在特殊情况下，可以动用基金资产。

[答]非

7托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。

[答]非

8.托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。

[答]是

9.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少一年内不得赎回或转让。

[答]是

10.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的90%。

[答]非

11.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度结束后的60日内公布。

[答]非

12.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度前6个月结束后的60日公布。

[答]是

13.基金投资组合报告应该在下一季度开始后的30个工作日内公告。

[答]非

14基金管理公司应该在每周五公告上周结束时的资产净值。

[答]非

15基金管理人公告托管人的变更属于定期报告。

[答]非

基金受益人本身不是基金契约的当事人

16.开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元[答]是

17.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15天内退还给基金认购者。

[答非

18.基金契约只是基金持有人和基金管理人之间的契约。

[答]非

19.基金契约的当事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。

[答]非

20.基金受益人本身不是基金契约的当事人。

[答]是

21基金发起人订立的基金契约显了受益人的利益，因此其创设的信托带有他益性质。

[答]是

22.我国法律将基金契约定义为诺成契约而不是实现契约。

[答]是

23.基金契约是托管协议的一部分。

[答]非

24.托管协议可以改变基金契约对基金管理人和托管****利和义务的规定。

[答]非

25托管协议调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议。

[答]是

26.我国基金的设立实行的是注册制。

[答]非

27.注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

[答]非

28.在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。

[答]非

29美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。

[答]是

30审批制和注册制的选择就是要解决好政府与市场的关系。

[答]是

2015年基金从业资格考试精选习题25

判断题

31.设计一个基金品种，首先要确定投资策略。

[答]非

32.每个基金发起人的实收资本不少于3亿元。

[答]是

33.基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

[答]是

34.封闭式基金的募集期限是6个月。

[答]非

35.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50%时，该基金不得成立。

[答]非

36公司型基金持有人和基金托管人的关系是受益人与受托人的关系。

[答]非

37.契约型基金持有要和基金托管人的关系是委托人和受托人的关系。

[答]非

38.基金管理人与基金持有人是委托人和受托人的关系。

[答]非

39基金持有人与基金管理人的关系既是委托人和受托人的关系，也是受益人与受托人的关系。

[答]是

40.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。

[答]是

41.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后15个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司法人许》。

[答]非

42基金管理人是基金资产的名义持有人和保管人。

[答]非

43.基金管理人可以从事债券的自营业务。

[答]是

44.基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。

[答]非

45.基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。

[答]是

46.原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。

[答]是

47.基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。

[答]非

48.代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。

当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。

[答]非

49.基金管理人可以从事债券的自营业务。

[答]是

50.基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。

[答]非

51.基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。

[答]是

52.原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。

[答]是

53.基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。

[答]非

54.代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。

当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。

[答]非

55计价错误偏差达到基金资产净值的1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。

[答]非

56.更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决[答]是

57.基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。

[答]非

58.原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。

[答]是

59.基金管理人可以将本基金投资于其他基金。

[答]非

60.基金管理人可以从事证券信用交易。

[答]非

2015年基金从业资格考试精选习题26

判断题

61.基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。

[答]非

62基金管理人可以从事证券信贷业务。

[答]非

63基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券。

[答]是

64基金管理人可以从事证券承销业务。

[答]非

65.基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。

[答]非

66.基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。

[答]非

67.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。

[答]非

68.基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。

[答]非

69.基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。

[答]是

70每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。

[答]是

71基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。

[答]是

72.设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。

[答]非

73.提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。

[答]是

74在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。

[答]非

75.中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。

[答]非

76基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。

[答]非

77.基金托管人的实收资本不少于100亿元。

[答]非

2015年基金从业资格考试精选习题27

多项选择题

1.开放式基金销售方式可分为（）。

A.代理销售B.零售C.直接销售D.批发销售[答]AC

2封闭式基金的发行方式有（）。

A.公募B.私募C.认购D.上网发行[答]AB

3.基金发行的内容主要包括基金的（）。

A.发行方式B.发行价格C.发行费用D.发行期[答]ABCD

4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为（）方式。

A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答]AB

招募说明书的主要职能

5美国证监会要求投资公司的招募说明书分为（）。

A.招募说明书主体部分B.附加信息说明C.基本信息D.细节[答]AB

6.招募说明书的主要职能是（）。

A.推销基金证券B.保护投资者的利益C.信息披露D.指导投资[答]AB

15.基金信息披露的定期报告包括（）。

A.年度报告B.中期报C.基金投资组合报告D.基金净值报告[答]ABCD

7.下列是审批制缺陷的是（）.

A.降低效率，孳生****B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大

C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视D.甄别了虚假的信息[答]AB

8.基金的发起设立的基本管理模式有（）。

A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制[答]AB

9.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（）。

A.对内容的真实与否进行检查B.对程序的合法性进行检查

C.对形式的合法性进行检查D.不对内容的真实性与否进行检查[答]ABC

10.我国目前规定对下列（）内容作实质性的检查。

A.文件内容是否符合法律规定B.其他相关内容C.申报文件是否有虚假陈述

D.申报文件是否全面

2015年基金从业资格考试精选习题28

11.下列国家和地区的基金设立采用注册的是（）。

A.英国B.美国C.中国香港D.中国台湾E.中国大陆[答]ABCD

12.我国证券投资基金主要投资于（）。

A.国内A股B.国内B股C.债券D.海外证券E.短期商业票据[答]AC

13.我国基金品种设计的制约因素有（）。

A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限B.我国居民总体收入水平较低

C.我国基金管理水平不高D.我国基金投资者的素质不高

E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高[答]ABCE

14基金设立的步骤有（）。

A.申请前的准备工作B.提交申请设立基金的主要文件C.申请的审核和批准

D.公告[答]ABC

15申请设立基金的主要发起人有（）。

A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司[答]BCD

16.基金契约的当事人有（）。

A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人[答]ABC

17.基金契约涉及（）。

A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答]BCD

18.基金契约的特征有（）。

A.基金契约是要式契约B.基金契约设立的信托是他益信托C.基金契约是诺成合同

D.基金契约是实现合同[答]ABC

19.托管协议的特征有（）。

A.托管协议是要式合同B.托管协议是派生合同C.托管协议是一种实践合同

D.托管协议是诺成合同[答]ABC

基金管理人委托的商业银行

20开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由（）办理。

A：

基金管理人B：

基金管理人委托的商业银行

C：

基金管理人委托的证券公司D：

证券交易所[答]ABCD

2015年基金从业资格考试精选习题29

1。

在美国，证券投资基金一般被称为：

A.共同基金B.单位信托基金C. 证券投资信托基金D.私募基金答案：

A

2。

封闭式基金价格的主要决定因素是：

A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：

A

3。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：

B

4。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：

A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：

B

5。

发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：

A

2015年基金从业资格考试精选习题30

1基金托管人通常由（）担任。

A：

商业银行B：

证券公司C：

信托投资公司D：

保险公司[答]AC

2.基金托管人应通常具备以下条件（）。

A：

设有专门的基金托管部B：

实收资本不少于80亿元

C：

有足够的熟悉基金托管业务的专职人员D：

具备安全保管基金全部资产的条件

E：

具备安全，高效的清算和交割能力[答]ABCDE

3.基金托管人的权利有（）。

A：

代表基金行使股东权利B：

运用基金资产C：

获得基金管理人报酬

D：

监督基金托管人[答]ABCDE

4.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。

A：

证券公司B：

信托投资公司C：

基金管理公司D：

商业银行[答]ABC

5.下列属于基金发起人的职责的是（）。

A：

发起人之间订立协议B：

起草基金契约C：

撰写招募说明书D：

取得托管协议

E：

提出设立基金申请[答]ABCDE

2015年基金从业资格考试精选习题31

1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（）天公布提案。

A：

5B：

7C：

0D：

30[答]C

2.基金主要发起人要求有（）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

A：

1B：

2C：

3D：

4[答]C

开放式基金销售方式

3下列不是清算小组成员的是（）。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人[答]C

4.基金清算账册由（）保管。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人[答]B

封闭式基金的发行

5.我国规定，封闭式基金的发行可以采用（）的形式。

A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答]A

6.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（）方式来适当分配基金份额。

A.发行认购证B.配号摇签C.平均分配D.以上方式均可[答]B

7.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫（）。

A.基金的销售B.基金的发行C.基金的成立D.以上均可

8.（）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答]A

9.（）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答]B

10.（）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答]C

2015年基金从业资格考试精选习题32

1（）指基金发起人通过证券承销商发行基金。

A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答]D

2.（）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代销B.自销C.包销D.承销[答]C

3.采用（）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

A.代销B.自销C.包销D.承销[答]B

4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是（）。

A.1元B.不定C.1.01元D.元[答]C

5.封闭式基金每基金单位的面值是（）。

A.1元B.元C.1.01元D.不定[答]A

6.我国绝大多数的封闭式基金按（）发行。

A.溢价B.折价C.平价D.以上方式没有区别[答]C

基金管理人公告基金经理的变更是?

7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（）个工作日内公告。

A.30B.90C.60D.15[答]D

8.基金管理公司应该在每周的（）公告上周结束时的资产净值。

A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三[答]A

9.基金管理人公告基金经理的变更是（）。

A.定期公告B.中期报告C.临时公告D.季度报告[答]C

10.（）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制[答]B

2015年基金从业资格考试精选习题33

1.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（）提取。

A.1%B.2%C.3%D.3.5%[答]D

2.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。

A.152B.53C.153D.52[答]D

3.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。

A.1B.2C.3D.4[答]C

4.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存（）。

A.15年B.60天C.1年D.15天[答]D

5.自基金终止之日起（）个工作日内成立清算小组。

A.3B.5C.7D.15[答]A

6.基金终止并报中国证监会备案后（）个工作日内由清算小组公告。

A.3B.5C.7D.15[答]B

基金托管人更换

7.新任基金托管人由（）提名。

A：

基金主要发起人B：

基金管理人C：

基金管理人或基金主要发起人

D：

基金持有人大会[答]B

8基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（）个工作日内公告。

A：

7B：

15C：

5D：

3[答]C

9代表基金份额（）以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

A：

15%B：

50%C：

51%D：

30%[答]D

基金主要发起人要求

10通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

A：

30B：

15C：

60D：

7[答]A