监理档案表格填写范例与要求水工.docx
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监理档案表格填写范例与要求水工
工程建设监理档案编制的内容和要求
大连港口建设监理咨询有限公司
2013年1月
第一章:
水运工程监理档案编制的内容和要求
第二章:
土木建筑工程监理档案编制的内容和要求(其它专业参照)
第三章:
关于公司“监理档案考核办法”的解释
第四章:
以往监理档案在编制和考核中存在的常见问题
监理档案编写的基本要求(前言)
随着公司业务的不断发展,从公司办理资质、公司认证及经营部投标,监理档案的利用率越来越高、要求也越来越细、从而体现了监理档案在公司发展中发挥着越来越重要的作用,也是公司发展不可忽视的重要组成部分,做好监理档案编制工作的主要目的:
一是项目投产使用后备查,特别是日后出现工程质量问题时备查;
二是监理单位及本项目监理人员自我保护;三是应对上级主管部门检查,保护公司利益及行业形象;四是为公司承揽项目准备有效的投标资料。
监理档案应达到见档如见人、见档如见物、见档如见证的的标准,即监理档案应充分体现监理工作的高智能技术服务性,反映出监理人员的实际工作水平、工作能力和工作成绩,反映出建筑物、构筑物等形成的全过程(包括每一道工序),全面系统、完整真实地反映出参加工程建设的建设(业主)、勘察、设计、施工、监理等单位合同的履行情况,使监理档案成为法律上认可的能够判别法律责任的重要依据。
监理档案的编制,在按规范标准和公司制定的监理档案管理的内容去做好监理档案资料的同时,应满足如下四个方面的要求,即完整性、准确性、真实性、及时性。
一、完整性
按照本项目的特点和内容,应该发生的监理档案资料不得缺项、漏项;须按表格内容或档案规定要求(非表格性资料)编写,不得甩项;按表格或规定要求的盖章、签字、附件、评语等不得缺漏;
二、准确性
档案的格式和内容如监理规划、细则、施工方案、表格中所要求的附件种类及内容、项目的划分(单位工程、分部工程、分项工程子项工程)、工序检验批、材料设备检验批等,内容须是准确的,要经得起主管部门的检查和起到监理企业及人员自我保护的作用;
三、真实性
监理资料的内容须是符合工程建设的实际内容,不应与工程实际情况不符或相关责任人未及时做现场检验而后补资料或替代签字等;
四、及时性
即监理档案资料的编写应与工程形象的实际进度和投资的实际进度是同步的。
关于监理档案编制的责任划分:
总监、监理工程师(包括工程、安全、造价、环境监理工程师)及监理员对监理档案资料编写的完整性、准确性、真实性、及时性负全部责任;
档案员对监理资料的完整性、及时性及监理档案的编制(编目、组卷、整理)和归档负重要责任;对准确性和真实性负次要责任。
第一章:
水运工程监理档案编制的内容和要求
水运工程监理文件归档范围及内容清单
序号
编号
文件名称
表式
报送
时间
份数
责任人
备注
一
B1
管理文件
1
B1-1
监理规划
按公司规定
开工前
3
总监编写、
总工审批
2
B1-2
监理实施细则
按公司规定
开工前
3
专业监理工程师编写、总监审批。
3
B1-3
施工图纸审查记录
C1-3
开工前
3
施工单位填报
4
B1-4
设计交底和图纸会审记录
C1-4
开工前
3
施工单位填报
5
B1-5
施工组织设计(方案)报审表
JTJ监A-01
开工前
3
施工单位填报
监理单位填写审查意见
6
B1-6
工程项目管理体系报审表
JTJ监A-27
开工前
3
施工单位填报
监理单位填写审查意见
7
B1-7
工程业务联系单
JTJ监A-19
施工过程中
3
施工单位填报
监理单位填写审查意见
8
B1-8
监理业务联系(通知)单
JTJ监B-02
施工过程中
监理单位填写
9
B2-2
工程开工报审表(含附件)
JTJ监A-04
开工前
3
施工单位填报
监理单位填写审查意见
10
B1-9-1
交工申请报告单
JTJ监A-22
单位工程竣工时
3
施工单位填报
监理单位填写审查意见
11
B1-9-2
交工验收证书
含竣工报告、竣工验收交接证明、
单位工程质量核验申请表、
单位工程质量评定表
JTJ监A-24
JTJ监A-20
JTJ监A-21
单位工程竣工时
3
施工单位填报
监理单位填写审查意见
12
B1-10
监理会议记录
JTJ监B-03
监理会议完
总监或
总监代表
13
B1-11
备忘录
JTJ监B-05
施工过程中
专业监理工程师、总监审批
14
B1-12
专题报告
JTJ监B-04
施工过程中
总监理工程师
15
B1-13
施工监理工作月报
JTJ监B-06
每月25日前
总监编写
16
B1-14
监理工作总结
按公司规定
工程竣工后
总监编写
二
B2
工程进度控制文件
1
B2-1
工程施工计划(调整)报审表
JTJ监A-12
开工前
每月25日前报
3
施工单位填报
监理单位审查意见
2
B2-2
工程开工报审表
(此表在管理文件B1-9-1前)
JTJ监A-04
开工前
3
施工单位填报
监理单位填写审查意见
3
B2-3
工程停工通知单
JTJ监B-01
停工前
3
监理单位填写
4
B2-4
复工报审表
JTJ监A-14
复工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
三
B3
工程质量控制文件
1
B3-1
施工测量放线报验单
JTJ监A-03
开工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
增加
扩展
表格1
工程项目材料检验种类及数量划分表
(各专业通用)
按公司规定
开工前
1
各专业监理工程师编写
2
B3-2-1
材料/构配件/设备报验单
JTJ监A-05
开工前或设备进场前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
3
B3-2-2
工程材料(试验)送检见证单
JTJ监A-06
平检同时发生
3
施工单位填报
监理单位审查意见
增加
扩展
表格2
工程项目工序划分表
按公司规定
开工前
1
各专业监理工程师编写
4
B3-3
隐蔽/分项工程报验单
JTJ监A-07
根据所干的分项名称
3
施工单位填报
监理单位审查意见
5
B3-4
分部工程质量检验申请表
JTJ监A-29
分部工程竣工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
6
B3-5-1
单位工程质量评定表
此表在管理文件B1-9-2后面附件里
JTJ监A-21
单位工程竣工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
7
B3-5-2
单位工程质量核验申请表
此表在管理文件B1-9-2后面附件里
JTJ监A-20
单位工程竣工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
8
B3-6
技术核定报审表
JTJ监A-11
工程过程中
3
施工单位填报
监理单位审查意见
9
B3-7
整改复查报审表
JTJ监A-08
工程过程中
3
施工单位填报,监理单位审查意见
10
B3-8-1
工程质量问题(事故)报告单
JTJ监A-09
工程过程中
3
施工单位填报,监理单位审查意见
11
B3-8-2
工程质量问题事故处理报告单
JTJ监A-10
工程过程中
3
施工单位填报
监理单位审查意见
12
B3-9
质量监督意见书回执单
公司规定
工程过程中
3
监理单位填写
四
B4
工程投资控制文件
1
B4-1
预付款申请表
JTJ监A-15
开工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
2
B4-2
工程(月)付款申请表
JTJ监A-16-1
每月25日前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
3
B4-3
工程(月)付款报审表
JTJ监A-16-2
每月25日前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
4
B4-4
工程变更费用申请表
JTJ监A-17
3
五
B5
工程合同与其他事项管理文件
1
B5-1
分包单位资格报审表
JTJ监A-02
开工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
2
B5-2
供货、试验等单位资格报审表
JTJ监A-28
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
3
B5-3
延长工期报审表
JTJ监A-13
工程过程中
3
施工单位填报
监理单位审查意见
4
B5-4
索赔报审表
JTJ监A-18
工程过程中
3
施工单位填报
监理单位审查意见
5
B5-5
工程变更费用申请表
JTJ监A-17
工程过程中
3
施工单位填报
监理单位审查意见
六
B6
工程安全控制文件
1
B6-1
安全监理工作联系单
JTJ监B-09
工程过程中
3
监理单位填写
2
B6-2
安全检查整改通知单
JTJ监B-07
工程过程中
3
监理单位填写
3
B6-3
安全整改复查报审表
JTJ监A-26
整改前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
4
B4-4
安全专项施工方案审批表
JTJ监A-31
工程过程中
3
施工单位填报
监理单位审查意见
5
B5-5
安全专项施工方案专家谁审查表
JTJ监B-11
工程过程中
3
六
B6
其它与监理有关的文件
1
B6-1
监理合同、协议
1
2
B6-2
施工合同
1
3
B6-3
旁站记录
按公司规定
工程过程中
1
4
B6-4
监理日记
按公司规定
工程过程中
1
5
B6-5
监理平行试验记录
工程过程中
1
6
B6-6
工程质量评估报告(按单位工程编写)
按公司规定
工程竣工后
1
监理单位填写
7
B6-7
监理项目评定书(按单项工程编写)
按公司规定
工程竣工后
1
总监理工程师
一、B1工程监理管理文件
1、B1-1《监理规划》
由总监理工程师负责编制。
签定监理合同后,工程开工前项目总监理工程师应围绕如何做好项目监理工作向建设单位、质监单位提交的策划书。
监理单位总工审批,建设单位和水运工程质检站确认。
.内容符合水运工程施工监理规范JTJ216-20005.1.6。
监理规划应包括以下主要内容:
1)工程项目概况;
2)监理工作范围;
3)监理工作内容;
4)监理工作目标;
5)监理工作依据;
6)项目监理机构的组织形式;
7)项目监理机构的人员配备计划;
8)项目监理机构的人员岗位职责;
9)监理工作程序;
10)监理工作方法及措施;
11)监理工作制度;
12)监理设施。
附录:
根据项目特点需要补充的内容或说明
2、B1-2《监理实施细则》
由专业监理工程师负责编制、总监理工程师审批
项目开工前监理单位对应围绕如何做好项目监理工作的具体细节问题向建设单位提交的详细的策划书.内容符合水运工程施工监理规范JTJ216-20005.1.7。
监理细则应包括下列主要内容:
1)工程概况;
2)控制目标;
3)施工工序的控制点及控制措施;
4)采用的质量控制标准;
5)隐蔽工程和分项工程的验收方法和程序。
※6)列表说明工程关键控制点内容和数量同时标明其中W、H点的名称和数量;
7)文件处理程序
※8)工程项目材料检验种类及数量划分表(详见质量控制文件表格中用表格表述的补充表格1);划分表中“材料总数量”须按建设工程投标文件中材料清单总量记取;此表格各专业通用。
※9)工程项目工序划分须明确单位工程、分部工程、分项工程及检验批的名称和数量(详见质量控制文件表格中用表格表述的补充表格2)。
此表格各专业通用。
3、B1-3施工图纸审核记录
由总监理或专业监理工程师主持
项目开工前监理单位对设计文件的合法性、规范性、可实施性(错误和缺项)进行审查为图审做准备。
图纸会审的主要内容:
1)各专业图纸及地质勘察资料是否齐全,选用的图集是否能备齐;
2)设计依据的规范是否为国家现行规范,设计是否符合国家现行规范要求;
3)专业内、专业间设计是否正确及有无矛盾处和遗漏处;
4)新技术工艺及特殊部位施工在技术、设备、材料、工期等方面的可能性及是否方便施工;
5)选用的材料、设备在采购货源、供货周期、价格等方面是否满足要求,能否代换。
C1—3归档编号:
B1-3
图纸会审记录
工程名称
必填
建设单位
必填
设计单位
必填
施工单位
必填
监理单位
必填
图纸名称及图号
主要内容
结论意见
必填
必填
必填
建设单位签章:
必填
项目负责人年月日
设计单位签章:
必填
项目负责人年月日
施工单位签章:
必填
技术负责人年月日
监理单位签章:
必填
总监理工程师年月日
此表由施工单位填写,一式六份,建设单位留存一份,设计单位留存一份,承包单位留存一份,项目监理机构留存三份
4、B4-4设计交底和图审会议纪要
由专业监理工程师或总监参与
项目开工前的图纸会审后监理单位将设计交底和图审的内容加以记录整理形成纪要归档。
设计交底的主要内容:
1)出示施工图审查批准书,对审查提出问题的说明;
2)采用的地勘报告,地基基础施工应注意的问题;
3)重要部位、节点设计原理及施工应注意的问题;
4)对消防、节能、环保、卫生、人防、抗震、智能等设计意图;
5)各专业施工中应注意的交叉配合问题;
6)采用的新技术工艺的依据及施工应注意的问题;
7)其他应向施工单位交代的问题。
C1—4归档编号:
B1-4
设计交底记录
工程名称
必填
建设单位
必填
设计单位
必填
施工单位
必填
监理单位
必填
交底内容:
必填
建设单位签章:
必填
年月日
设计单位签章:
必填
年月日
施工单位签章:
必填
年月日
监理单位签章:
必填
年月日
此表由施工单位填写,一式六份,建设单位留存一份,设计单位留存一份,承包单位留存一份,项目监理机构留存三份。
5、B1-5施工组织设计报审
由专业监理工程师审核、总监理工程师审批。
项目开工前对施工单位上报的施工组织设计审查后的批复施工组织设计:
单位工程施工组织设计是指导单位工程具体施工的技术性文件,是由施工单位在工程正式施工前,依据工程设计文件、国家规范、规程和建设工程各项政策法规、规定以及施工合同,结合施工企业自身技术和资源能力而编制的用于指导单位工程具体施工,且经过企业相关职能部门和企业技术负责人审定、审批后,具有法规性的单位工程施工技术指导性文件。
(正式实施前,应报项目总监审批)
施工组织设计主要内容:
JTJ216-20005.2.2。
1)施工组织设计的签认手续;
2)施工总平面布置;
3)施工方法、质量标准及质量保证措施等;
4)施工进度计划安排,包括人员、材料、设备的配备和施工用款计划;
5)冬季、雨季施工措施和专项施工方案;
6)安全、环保和文明施工措施。
施工组织设计(方案)报审表表A.0.1-1
监A-01
工程名称:
编号:
B1-5-
监理机构:
大连港口建设监理咨询有限公司
现报上《施工组织设计(方案)》(全套、部分),已经我单位上级技术部门审查批准。
请予审查和批准。
附件:
1.《施工组织设计(方案)》(全套)
承包人:
××公司
技术负责人:
××报审日期:
×年×月×日
监理机构审查意见:
(1)施工组织设计合理,能满足施工合同要求。
(2)项目组织机构和职能分工明确。
(3)施工方案和施工工艺具有可行性。
(4)施工进度计划,施工现场平面布置合理。
(5)施工质量、技术、安全保证措施可行。
(6)消防、环保、文明施工保证措施可行。
(7)施工组织设计可以指导施工。
并于月日前报来
总监理工程师:
××日期:
×年×月×日
业主代表:
××日期:
×年×月×日
此表由承包单位填写,一式四份,经项目监理机构签收后,承包单位留存一份,项目监理机构存档三份。
6、B1-6施工单位项目管理体系
由总监理工程师审批
项目开工前,针对施工单位申报工程项目管理体系填写的《工程项目管理体系报审表》的批复
施工单位项目管理体系的审核的主要内容:
JTJ216-20005.2.3。
1)质量管理体系的审查包括质量管理机构的设置、人员配备和管理制度的落实情况等。
2)质量管理体系应设质量负责人和专职质量员,质量负责人应由项目经理或项目总监担任。
3)质量管理体系中各级管理人员及专业操作人员应持上岗证。
工程项目管理体系报审表表A.0.1-27
监A-27
工程名称:
编号:
B1-6-
监理机构:
大连港口建设监理咨询有限公司
现报上工程项目管理体系,已经我单位上级主管部门审查批准。
请予审查和批准。
附件:
1.企业营业执照、资质证明
2.现场管理组织机构、职能分工、人员资格证、上岗证
3.特种作业人员资格证、上岗证
4.质量、安全保证体系
5.相关管理制度等
承包人:
×××××××××公司
技术负责人:
××报审日期:
×年×月×日
监理机构审查意见:
(1)质量保证体系、安全保证体系已建立。
(2)质量管理、技术管理、安全管理制度健全,责任制已落实。
(3)现场管理人员和特种作业人员的资格证、安全上岗证齐全符合要求,人员配备到位。
并于月日前报来
总监理工程师:
××日期:
×年×月×日
业主代表:
××××日期:
×年×月×日
此表由承包单位填写,一式四份,经项目监理机构签收后,包单位留存一份,项监理机构存档三份。
自B1-7之后的表格均为开工后发生的表格,按表内要求内容填写即可。
工程业务联系单表A.0.1-19
监A-19
工程名称:
编号:
B1-7-
监理机构:
大连港口建设监理咨询有限公司
事由:
此表适用于没有专用表格时,施工单位向项目(总)监理工程师申报的各项事宜。
内容:
承包人:
×××公司
负责人:
××日期:
×年×月×日
监理机构审查意见:
根据申报的事宜,监理监理工程师或总监理工程师应给出相应的答复或指令。
监理工程师:
××日期×年×月×日
总监理工程师:
××日期:
×年×月×日
此表由承包单位填写,一式四份,经项目监理机构签收后,包单位留存一份,项监理机构存档三份。
监理业务联系(通知)单表B.0.2—2
监B—02年月日
工程
名称
必须填写
编号
B1-8-
附文
联
系
事
由
必须填写
主报
(送)
单位
必须填写
监理
签名
必须填写
抄送
(报)
单位
必须填写
总监
签名
必须填写
内容:
对施工单位发出指令、提出要求及往来事物沟通时填写。
主受文单位签署意见:
要有明确的回复意见或回复单
签收人:
必须填写签收日期:
必须填写
此表由监理单位填写,根据所需份数,监理机构存档三份,其余下发各施工单位。
工程开工报审表表A.0.1-4
监A-04
工程名称:
编号:
B2-2
监理机构:
大连港口建设监理咨询有限公司
我单位承担准备工作已完成。
1.施工组织设计(方案)已审批√
2.劳动力按计划已进场√
3.机械设备已进场√
4.管理人员全部到位√
5.施工材料已备齐√
6.开工前的各种手续已办妥(见附件)√
7.其他√
特此申报开工,请批准。
承包人:
××公司
负责人:
××日期:
×年×月×日
监理机构审查意见:
(1)施工组织设计已经监理机构审批;
(2)测量控制网点和基线已核验合格;
(3)承包人施工和管理人员到位,施工设备已按需要进场,主要材料已落实;
(4)现场人、电、路、通信已达到开工条件。
总监理工程师:
××日期:
×年×月×日
业主审查意见:
业主负责人:
××日期:
×年×月×日
此表由承包单位填写,一式四份,经项目监理机构签收后,承包单位留存一份,项监理机构存档三份。
交工申请报告单表A.0.1-22
监A-22
编号:
B1-9-1年月日
工程编号
(业主)建设单位全称(以监理合同名称为准)
工程名称
单项工程名称(以监理合同的工程名称为准)-单位工程名称(以上报质检站单位工程划分表的名称为准)
(承包人)施工单位全称
实际开工
日期
必填
合同规定
开工日期
必填
实际交工
日期
必填
合同规定
交工日期
必填
工程总价
必填
交工部
分价值
必填
使用单位
必填
交工部分工
程简要内容
内容要准确且完整
交工准备说明:
1、质量自检情况说明:
上述申请交工部分的工程项目已依据设计文件资料及水运工程质量检验标准及规范自检完毕,质量合格。
2、内业归档资料情况说明:
已按相关档案管理规定要求及时、完整归档
承包人:
××公司
项目经理:
××日期:
×年×月×日
监理机构审查意见:
上述交工部分工程经对现场观感、质量自检记录及内业归档资料核查具备验收条件,同意/不同意组织交工验收。
总监理工程师:
××日期:
×年×月×日
业主审查意见:
业主负责人:
××日期:
×年×月×日
此表由承包单位填写,一式四份,经项目监理机构签收后,承包单位留存一份,项监理机构存档三份。
交工验收证书表A.0.1-24
监A-24
编号:
B1-9-2年月日
工程编号
(业主)建设单位全称(以监理合同名称为准)
工程名称
单项工程名称(以监理合同工程名称为准)-单位工程名称(以上报质检站单位工程划分表的名称为准)
承包人:
施工单位名称
合同开工日期
必填
实际开工日期
必填
合同竣工日期
必填
实际交工日期
必填
合同总价
必填
实际总价
必填
使用单位
必填
工程内容
按上报质检站的工序划分表中的相应名称填报
(写明本单位工程名称中的分部工程名称)
质量鉴定
须写明此单位工程质量是否合格
试车记录
必填
验收鉴定意见
必填
业主
主管
代表
业主公章
必填
必填
设计单位
主管
设计负责人
设计单位公章
必填
必填
承包人
主管
施工负责人
承包人公章
必填
必填
监理单位
总监
监理工程师
监理单位公章
必填
必填
监督单位
主管
监督负责
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- 关 键 词:
- 监理 档案 表格 填写 范例 要求 水工