新版《城市轨道交通工程质量安全检查指南》.docx

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新版《城市轨道交通工程质量安全检查指南》

城市轨道交通工程质量安全检查指南

一、为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推动建设、勘察、设计、施工、监理以及施工图审查、第三方监测、检测等单位落实质量安全主体责任和相关责任，提升检查工作标准化水平，制定本指南。

二、本指南主要依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》等有关法规制度、标准规范制定。

三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理等各方主体以及施工图审查、第三方监测、检测等单位开展质量安全自查工作。

也可用于城市轨道交通工程建设单位对各参建单位实施履约管理及评价等工作，以及城市轨道交通工程建设主管部门开展质量安全检查工作。

四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查机构等8个方面的检查评分表组成，详见附表1～10。

五、检查评分表主要包括检查项目、检查内容与评分标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。

六、检查评分表的评分应符合下列规定：

（一）检查评分表满分为100分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。

（二）检查项目实得分数不出现负值，各检查项目扣减分数不超过该项标准分数。

（三）如遇有缺项，可按下列公式计算得分：

（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。

七、检查评定等级分为优良、合格、不合格三个等级。

（一）合计得分在80分（含80分）以上，评定为优良；

（二）合计得分在70分（含70分）至80分，评定为合格；

（三）合计得分不足70分，评定为不合格。

八、受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违法分包等违法违规行为的，可直接评定为不合格。

九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。

十、检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取措施消除隐患。

十一、本指南应当与相关标准规范配套使用。

附表1建设单位质量安全检查评分表1-8

附表2勘察单位质量安全检查评分表9-13

附表3设计单位质量安全检查评分表14-19

附表4监理单位质量安全检查评分表20-24

附表5施工单位安全检查评分汇总表25

附表5.1安全管理检查评分表26-29

附表5.2文明施工检查评分表30-33

附表5.3扣件式钢管脚手架检查评分表34-35

附表5.4碗扣式钢管脚手架检查评分表36-37

附表5.5承插型盘扣式钢管脚手架检查评分表38-39

附表5.6满堂式脚手架检查评分表40-41

附表5.7模架工程安全检查评分表42-44

附表5.8施工用电安全检查评分表45-48

附表5.9安全防护检查评分表49-51

附表5.10塔吊安全检查评分表52-54

附表5.11龙门吊安全检查评分表55-57

附表5.12物料提升机检查评分表58-60

附表5.13起重吊装安全检查评分表61-63

附表5.14施工机具安全检查评分表64-66

附表5.15基坑支护安全检查评分表67-69

附表5.16盾构法/TBM隧道施工安全检查评分表70-73

附表5.17矿山法隧道施工安全检查评分表74-77

附表5.18轨行区施工安全检查评分表78-79

附表5.19特殊气候施工安全检查评分表80-81

附表5.20人工挖孔安全检查评分表82-83

附表5.21架桥机作业安全检查评分表84

附表6施工单位质量检查评分汇总表85

附表6.1质量管理检查评分表86-88

附表6.2分部分项工程质量检查评分表89-92

附表6.3明挖法施工质量检查评分表93-94

附表6.4矿山法施工质量检查评分表95-96

附表6.5盾构法/TBM施工质量检查评分表97-99

附表6.6路基与高架桥施工质量检查评分表100-101

附表6.7装饰装修质量检查评分表102-105

附表6.8设备安装质量检查评分表106-110

附表6.9轨道工程质量检查评分表111-113

附表7第三方监测单位质量安全检查评分表114-116

附表8质量检测单位质量安全检查评分表117-118

附表9施工图审查机构质量安全检查评分表（详细勘察文件）119-120

附表10施工图审查机构质量安全检查评分表（施工图设计文件121-122

附表1建设单位质量安全检查评分表

单位名称：

工程名称：

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

1

质量安全管理机构、人员

未设置质量安全管理机构，扣3分

未配备质量、安全管理人员，或未明确应急管理人员，扣3分

专职管理人员数量与建设规模、管理要求不相适应，扣2分

专职管理人员不具备相应的知识、经验，扣1分

3

2

质量安全责任制

未建立质量安全责任制，扣4分

法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责任未包含在责任制中，扣3分

各部门、岗位质量安全责任范围不明确或不完整，扣2分

未建立考核制度和各岗位考核标准，或未开展考核，扣2分

未明确本单位项目负责人，未签订法定代表人授权书，扣3分

项目负责人未签署工程质量终身责任承诺书，扣2分

未设立永久性标牌，扣1分

4

3

质量安全管理制度与标准

未制定质量安全管理制度，扣4分

质量安全管理制度不健全（如车辆和设备调试管理，质量安全检查及隐患排查治理，安全风险管理，关键节点条件验收，变更洽商制度，测量管理，工程周边环境调查，质量检测管理，监测管理，施工、监理、设计、勘察、第三方监测、第三方检测合同履约管理，事故报告调查，工程材料与设备管理，工程质量验收管理，质量安全教育培训，多个单位共同作业区管理，应急管理等制度任一缺少），扣2分

制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，或内容不能满足工程质量安全管理需要，扣2分

工程施工、质量验收标准不明确，扣2分

4

4

质量安全会议制度

未建立质量安全会议（例会、专题会、年度工作会等）制度，或制度未落实，扣2分

会议记录不详实，扣1分

3

5

质量安全教育培训

未对新员工（包括实习人员、被派遣劳动者）、换岗员工进行岗前质量安全教育培训，扣3分

质量安全教育培训工作无计划或计划未落实，扣2分

培训学时少于规定，扣2分

质量安全教育培训内容与工程实际脱节，扣2分

未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣1分

3

6

招标、工期造价

招标前，未对工期、造价组织专家论证，扣3分

工程概算中未包括工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用（工伤保险费用、安全风险评估费、第三方监测费、第三方质量检测费、工程周边环境调查费、现状检测评估费），扣4分

招标时，未将建设工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用单独列支，未作为不可竞争费，扣4分

迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣4分

压缩合同工期未经专家论证或合同双方未签订补充协议，或未有确保质量安全的相应措施与费用，扣4分

4

7

参建各方主体资质和人员资格审查

参建单位资质不符合规定，扣4分

施工单位未取得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣4分

勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣4分

施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣4分

未建立管理台账，或台账与实际不符，扣2分

4

8

组织工程周边环境调查与现状评估

未组织设计单位提出工程周边环境调查的技术要求，扣4分

未组织开展工程周边环境调查，扣4分

未根据设计或工程需要对影响施工安全的地下管线、地表水体渗漏情况进行专项调查，扣2~3分

未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4分

未组织工程周边环境调查报告或现状评估报告验收，扣4分

4

9

提供工程基础资料

未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料（气象、水文、地形地貌、工程地质、水文地质和工程周边环境、现状评估报告等），扣4分

所提供资料不真实，扣4分

所提供资料不准确或不完整，未及时组织补充完善，扣4分

无资料交接双方签字，或移交资料不齐全，扣2~3分

4

10

委托专项勘察、设计

未及时办理详细勘察文件审查，扣4分

对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣4分

在勘察区域具备勘察条件后，未及时通知勘察单位完成勘察，扣3分

工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣4分

对高风险工程未组织开展专项设计，扣4分

4

11

办理施工图审查

施工图设计文件未经审查或审查不合格，擅自施工，扣4分

设计文件发生重大变更的，未重新报审，扣4分

施工图设计文件审查单位不具备规定条件，扣4分

未及时办理消防建审，扣4分

对拟采用的无现行工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料，未组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准，扣3分

4

12

组织

勘察设计地下管线交底

未组织勘察单位向设计、施工单位交底，扣4分

未组织设计单位向施工单位、工程周边环境调查单位交底，扣4分

未组织施工图会审，扣4分

未组织所涉及地下管线的产权单位或管理单位向施工单位进行现场交底，扣4分

未形成交底记录、会审意见，扣4分

勘察、设计、地下管线现场交底任一记录不详或签字手续不全，扣2分

4

13

采购

材料设备

采购的建筑材料（含预拌混凝土）、构配件或设备不符合产品质量标准、设计要求和合同约定，扣4分

国家实行生产许可证管理、强制性产品认证管理的未具有相应证书，扣4分

未按规定进行材料检验，或检验不合格擅自使用，扣4分

违反规定使用已被淘汰，被禁止使用的建材产品，扣4分

未按规定对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行监理见证下的现场取样，或未按规定送交工程质量检测机构进行检测，扣4分

4

14

提供

施工场地

场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣4分

“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周边环境安全，扣4分

4

15

支付工程款及安全措施费

合同中未明确安全措施费预付、支付计划、使用要求及调整方式，扣4分

未按合同约定及时拨付工程款，扣4分

未按合同约定及时拨付安全措施费用及工伤保险费，扣4分

未建立支付台账，扣1分

4

16

办理

质量安全

监督手续

未按规定办理施工许可手续，扣4分

未按规定办理质量监督手续，扣4分

未按规定办理安全监督手续，扣4分

4

17

质量安全风险管理

质量安全风险管理体系不健全，扣3分

可研阶段未对工程选址和设计方案进行抗灾设防专项论证，扣4分

初步设计阶段未组织专家进行抗震、抗风等专项论证，扣4分

初步设计阶段未开展工程质量安全风险评估，或初步设计文件报审时未提交风险评估报告，扣4分

质量安全风险评估报告与工程质量安全控制要求脱节，或不含建设工期、造价对工程质量安全影响性评估，扣4分

未制定风险控制总体方案，扣4分

未实施风险工程分级管理，扣4分

风险控制指标体系不健全，扣1~2分

未建立风险工程档案，扣1～3分

未建立危险性较大的分部分项工程或安全管理措施清单，扣4分

对超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案项目负责人（业主现场代表）未签字，扣3分

4

18

委托第三方监测、检测

未按规定委托并组织开展第三方监测，扣4分

未按规定委托并组织开展第三方质量检测，扣4分

第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣4分

第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣4分

未组织审查第三方监测方案，扣3分

对第三方监测或质量检测单位反馈的预警信息或质量问题处理不及时，扣2分

4

19

履约管理

与

现场检查

工程合同未规定双方质量安全责任或责任规定不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣4分

工程合同中双方质量安全责任不明确，内容存在缺陷，或未明确质量安全违约责任，扣3分

未定期组织质量安全履约考核检查，扣4分

未组织或很少组织质量安全日常检查、隐患排查，扣4分

对施工或监理单位上报的质量安全问题，未及时处理，扣3分

在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣3分

未建立质量安全检查记录或隐患管理档案，扣2分

未对专业分包进行审核并建立台帐，扣4分

未组织开展施工现场质量安全标准化考评工作，扣2分

未对重大事故隐患的整改情况进行跟踪、复查，扣4分

4

20

现场

协调管理

两个以上施工单位在同一施工场地内作业的，未组织施工单位双方签订施工安全管理协议，或协议未明确各自安全管理责任和措施，扣4分

未明确现场协调组织机构、现场协调负责人，扣3分

未组织落实车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括现场照明、临时用电、安全防护设施、消防设施管理，轨行区运输管理、施工管理，轨行区送电管理，车辆和设备联合调试管理等），扣3分

未及时组织现场交底、交接，扣2分

未进行协调管理或协调管理不到位，现场杂乱无序，扣4分

未建立现场协调工作会议制度或制度未落实，扣2分

4

21

应急预案管理

未编制综合应急预案、项目应急预案，扣4分

综合应急预案未经专家评审，扣3分

综合应急预案未报工程所在地建设主管部门备案，扣2分

应急预案不规范，缺乏针对性或可操作性，扣3分

应急协调联动机制不健全，与相关预案不衔接，扣2分

未建立应急物资数据库、应急救援人员数据库、应急集结路线数据库，未及时更新，扣3分

未组织预案涉及人员参加应急预案培训，扣3分

未定期组织应急预案评估，扣3分

未制定应急演练计划，扣4分

未按计划组织演练，扣2分

未组织演练评估，扣2分

演练不具有针对性，扣2分

4

22

预警

与

响应

未建立预警响应措施，扣4分

未建立预警指标，扣4分

预警响应不及时，扣3分

预警响应机制不健全，相关主体责任不明确，扣2分

预警处置资料不完整，扣2分

4

23

质量安全事故处理

未规定事故报告程序，扣4分

应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣4分

未组织事故分析，扣4分

未建立事故统计台账或事故档案，扣2分

事故档案不健全，扣1分

4

24

工程验收

未按规定分别组织单位工程验收、项目工程验收、竣工验收，扣4分

未编制验收方案或方案内容不全面，扣3分

未按规定的验收条件进行各阶段验收，扣4分

缓建、缓验项目未获得相关部门批准，扣4分

未经验收或验收不合格（包括未取得相关专项验收认可文件）即进入下一阶段，扣4分

验收组织和人员资格不符合规定，扣3分

验收内容、程序和抽样检查不符合规定，扣4分

各阶段验收成果资料不完整，扣3分

验收资料相关人员签字缺失，扣2分

工程未组织竣工验收或验收不合格擅自交付使用，扣4分

工程竣工验收后未及时办理备案手续，扣3分

4

25

建设项目档案管理

未建立工程资料管理制度（已有地方标准的除外），扣3分

未及时建立项目档案，扣3分

未建立五方项目负责人质量终身责任信息档案，扣2分

文件资料收集、整理不及时，资料管理不规范，扣1分

3

26

违规行为

存在违章指挥情况，扣2~4分

存在明示或者暗示参建单位违反建设工程质量安全法律、法规和强制性标准行为，扣4分

存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备、设施、机具、用具、消防器材等行为，扣4分

存在其他违法行为，扣4分

4

合计分数

100

评价意见：

检查人员：

检查日期：

说明：

1、检查评分表满分100分；

2、每项扣减分数不得超过该项标准分数；

3、出现黑体字标志标志的情形之一时，直接判定为不合格（得分取69分，但当实际得分少于69分时取实际得分）；

4、检查评分表中合计实得分数计入汇总表时需进行换算。

附表2勘察单位质量安全检查评分表

单位名称：

工程名称：

序号

检查项目

检查内容与评分标准

标准分数

扣减分数

实得分数

1

资质资格

及

管理制度

超出企业资质等级许可范围承揽业务，扣5分

存在转包或违法分包，扣5分

项目负责人为非注册岩土工程师，扣5分

项目负责人未取得法定代表人授权书，或未签署工程质量终身责任承诺书，扣3分

试验员、记录员、机长等现场作业人员无专业培训记录即上岗，扣3分

内部质量、安全管理体系不完善，扣2分

质量、安全管理体系运行不正常，扣2分

5

2

勘察大纲策划

资料收集与

研究

未收集区域地质资料或工程周边环境资料，扣2分

未认真分析、利用收集到的区域地质资料、工程周边环境资料，扣1分

未认真分析、利用上阶段勘察成果资料，扣1分

2

3

大纲

编制

未按照工点编制详细勘察大纲，扣2分

勘察方案编制依据的规范标准不当，扣2分

勘察手段选用不合理，扣1分

勘察方案制定未考虑设计、施工需要，扣1分

勘察方案审批、签署不完善，扣1分

2

4

勘探点

布置

勘探点布置未与工点类型、构筑物形式、施工工法结合，扣2分

勘探孔距不满足规范和设计要求，扣3分

勘探孔深不满足规范、设计及施工要求，或技术孔、控制性钻孔比例不满足规范要求，扣3分

车站出入口、通风道、联络通道、加固段、盾构始发接收段或竖井无钻孔控制，扣2分

未布置水位观测孔，扣3分

3

5

取样、原位测试、现场试验布置

土样采取数量不满足规范要求，扣2分

原位测试数量不满足规范要求，扣2分

水样采集数量不满足规范要求，扣1分

取样、测试方法不满足规范要求，扣1分

水文地质试验方法选择不合理，扣1分

2

6

室内试验布置

岩土室内试验项目不满足岩土性质、工程类型和设计、施工需要，扣2分

主要土层试验数量不满足规范要求，扣2分

试验方法不符合工程实际情况，扣1分

2

7

安全文明施工

安全、质量责任制不明确，扣2分

安全、质量保证措施不到位，扣1分

2

8

勘察实施

大纲

落实

未按照大纲规定的工作量和方法实施，扣3分

3

9

管线

核查

钻探前未实地逐点（勘探点）进行地下管线核查和保护，扣4分

勘探中未采取相应安全技术措施，扣4分

4

10

孔位

测放

依据地表参照物布设钻孔，实际孔位未采用测量仪器测放，扣2分

孔位测放精度不满足要求，扣1分

2

11

探孔

调整

地质异常段未加密勘探孔，扣2分

遇断裂、洞穴等不良地质时勘探孔加深不够，扣2分

2

12

钻进及岩芯采取率

钻进方法不当，扣3分

岩芯采取率不满足规范要求，扣3分

回次进尺不符合规范要求，扣2分

岩芯摆放顺序颠倒，地层深度记录有误，扣3分

3

13

岩土鉴别与

描述

岩土鉴别有误，扣3分

岩土描述不完整，扣2分

3

14

样品

采集

取样方法不正确，样品质量不符合规范规定，扣3分

样品标识、保管、运送不符合要求，扣2分

3

15

原位

测试

原位测试手段选用不合理，扣4分

原位测试仪器、设备性能不满足要求，扣4分

测试深度不符合要求，扣4分

4

16

物探

测试

仪器、设备性能不满足要求，扣2分

测试方法不当，扣1分

测试项目有遗漏，扣1分

2

17

水位观测及水文地质试验

地下水位观测记录方法不符合规范规定，扣3分

主要含水层未分层观测地下水，扣3分

水文地质试验操作不符合规范规定，扣2分

3

18

外业

记录

原始记录不完整，扣3分

签署不齐全，扣3分

记录内容不规范，扣2分

3

19

室内

试验

试验方法不符合规范要求，扣3分

试验过程质量控制有瑕疵，扣2分

3

20

外业

安全

勘探过程中发生伤及作业人员或地下管线、周边建筑物等事故，扣3分

勘探孔未进行回填封孔，扣3分

封孔质量不符合要求，扣2分

3

21

勘察成果

岩土层

划分

岩土层划分依据不合理，扣3分

岩土层划分不正确，扣3分

岩土层划分（工点间、标段间）不统一，扣1分

3

22

不良地质与特殊岩土

不良地质、特殊岩土、有害气体等识别有遗漏，扣4分

不良地质、特殊岩土、有害气体等对工程影响的评价不准确或不全面，扣3分

4

23

地下水

未阐明地下水的水位，补、径流、排泄条件，扣3分

未阐明含水层的富水性、透水性，扣3分

未判明地下水（土）的化学类型及腐蚀性，扣3分

地下水控制措施建议不符合实际情况，扣3分

3

24

场地稳定性、适宜性

场地稳定性、适宜性评价不准确，扣3分

场地稳定性、适宜性评价不全面，扣2分

3

25

围岩及

土石工程分级

围岩分级不合理，扣3分

土石工程分级不合理，扣3分

3

26

岩土物理力学参数

岩土物理、力学参数统计分析不正确，扣4分

岩土物理、力学参数建议值的提出方法不合理，扣4分

岩土物理、力学参数建议值有漏项，不满足设计需要，扣4分

岩土物理、力学参数建议值与实际有偏差，扣2分

4

27

工程地质、水文地质条件评价及措施建议

工程地质条件评价不全面，扣2分

水文地质条件评价不全面，扣2分

工程地质条件评价不准确，扣4分

水文地质条件评价不准确，扣4分

地基基础形式、地基承载力及变形分析与评价有误，扣2分

围岩、边坡稳定性和变形分析评价有误，扣2分

地下水对工程的静压力、浮托作用分析有误，扣2分

水和土对建筑材料腐蚀性评价有误，扣1分

各类工法适应性及岩土工程问题分析评价有误，扣2分

工程措施建议合理性、针对性不强，扣1分

未对特殊地质条件提出专项勘察建议，扣2分

4

28

场地与地基的建筑抗震设计基本条件

抗震影响基本参数提供不全面、不准确，扣2分

未划分场地类别或场地类别划分有误，扣3分

未按照规范规定进行地震液化判别和软土震陷评价，扣3分

未划分场地建筑抗震有利、不利和危险地段或划分有误，扣2分

3

29

环境影响分析

工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分析不准确，扣3分

工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分析不全面，扣1～2分

3

30

遗留问题说明

未对勘察工作遗留问题进行说明并提出处理措施建议，扣2分

未标识问题钻孔，扣2分

2

31

成果审查及意见落实情况

未进行内部审核，扣2分

未按照强制审查意见进行修改完善，扣2分

对未落实的审查意见未阐明理由或理由不充分，扣1分

2

32

成果文件签章及资料归档

勘察报告无注册土木工程师（岩土）签章，扣2分

勘察成果文件签章不齐全，扣2分

勘察资料未进行归档管理或归档不全、不及时，扣1分

2

33

勘察