韩资企业合同制度.docx

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韩资企业合同制度

韩资企业合同制度

1目的

通过合同管理，确保合同合法有效、公正合理，并得到顺利实施。

2范围

本管理办法适用于公司签订的产品合同、分包合同（包括定单、协议书）的管理。

3管理程序

3.1合同拟定及审核

3.1.1合同应由公司管理科的合同主管人员，在遵照国家法律、法规等有关政策下，充分考虑双方各自风险和利益的基础上，对照现行公司的规范合同范本拟定。

在拟定过程中，也应考虑顾客合理的特殊要求。

3.1.2合同拟定后，对重大合同由管理科组织，总经理审核，一般合同由管理科组织，部门主管审核。

3.2合同评审

3.2.1重大产品项目的评审必须经由管理科根据本程序规定，组织相关部门（如生产管理科、品管科等）进行评审。

评审由公司总经理主持，做出评审结论，保存评审记录。

3.2.2一般合同的评审由管理科主持，组织评审。

由部门主管做出评审结论，评审结果及评审资料由管理科管理、定期存档。

3.3合同批准、签字及盖章

3.3.1合同评审通过后，管理科根据评审意见，与对方进行协商，在取得一致意见后，由公司法人或委托代理人签订正式合同。

3.3.2签字后的正式合同，由管理科专职人员办理盖章手续，并同时完成部门登记等手续。

3.3.3未能达成一致意见的合同，应重新组织合同评审。

3.4合同编号、登记

3.4.1合同编号工作由管理科负责。

管理科指定专人负责对合同统一编号，编号方法是“无等（无锡）××号”，按每年签订合同的先后顺序连续编号。

3.4.2对合同主要内容要由管理科指定专人进行建册登记，其内容应包括合同的名称、地点、客户名称、合同金额、产品（规格型号）内容、交付时间、客户联系人及联系电话等。

3.5合同复印、发放

管理科是公司合同复印、发放的管理部门。

管理科专职人员负责合同复印并发放到公司有关职能部门（如品管科等）。

公司各职能部门收到合同复印件后，要办理签收手续。

3.6合同保存

管理科是公司所有合同的归口管理部门。

公司当年所有合同原件均由管理科专职人员进行保管，年终存档。

3.7合同查阅、外借

3.7.1合同查阅、外借由公司管理科受理。

若公司其他部门需要借用合同原件，借用部门应办理借阅登记手续，说明原因及归还时间，并由该部门经理及管理科签字认可请示公司领导同意后，交给管理科专职人员办理。

3.7.2公司领导及有关人员需要合同原件时，其办理程序同上。

3.7.3外单位借阅原件时，须由总经理签字认可。

3.8合同变更及补充

3.8.1产品合同变更及补充，由公司管理科组织评审。

3.8.2合同的变更和补充经评审后，由评审组织人报告原合同签订人，由原合同的签订人进行审批。

3.8.3合同变更和补充的评审资料及变更补充后的合同应统一由公司管理科保存。

4.4承包商和供应商管理

4.4.1总则

    承包商和供应商及相关方对企业的HSE业绩十分重要，应评估他们的HSE表现，对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保其符合企业的HSE管理规定和要求。

4.4.2承包商管理

4.4.2.1资格预审（预认证）

    企业项目主管部门应负责制定和实施承包商的预认证计划。

    a）制定预认证计划，其内容应包括：

    1）确定预审的范围

    ----承包商的资质证书；

    ----承包商的HSE管理机构、管理制度和保障体系；

    ----承包商以往的业绩和表现。

    2）明确承包商预认证的责任部门和参与职能部门。

    3）规定承包商预认证的程序和时间要求。

    4）确定承包商预认证的具体内容。

    ----承包商的经营范围和工程能力；

    ----承包商的施工管理能力和队伍的素质；

    ----承包商的HSE保障体系和HSE管理措施；

    ----承包商的HSE业绩和表现；

    ----承包商现场负责人和现场HSE管理员的上岗证件；

    ——承包商特种作业人员的取证、持证情况；

    ----承包商转包、分包队伍的安全资质。

    b）建立企业认可的承包商名册和相关文件资料。

    1）承包商的一般资料。

包括承包商公司的名称、法人、地理位置、联系电话、通信地址等基本信息。

    2）承包商的经营情况。

包括承包商的资信情况、服务范围、注册资金、经营业绩、工作类型、工程能力情况。

    3）承包商的过去3年以来的HSE表现。

    4）承包商的HSE管理情况。

包括HSE管理组织机构、管理制度、对承包项目采取的劳 动保护和安全技术措施，特种作业人员培训及持证情况，设备设施的安全状况等。

    c）检查承包商的预认证资料，确认符合企业HSE要求的承包商

4.4.2.2承包商的选择

    a）企业项目主管部门和HSE管理部门在确定了工程项目及其风险后，应在其招标通知书中提出以下HSE要求：

     1）HSE管理组织、HSE负责人、现场HSE负责人、现场HSE管理员；

     2）HSE管理制度及保障体系；

     3）施工人员的文化、技能及具备的HSE知识水平；

     4）特种作业人员的培训、取证；

     5）施工人员的劳动防护用品用具配备；

     6）所用施工机具的安全卫生状况

     7）遵守相应法律法规和企业HSE要求的承诺；

     8）针对工程项目风险所采取的HSE管理措施；

     9）需企业提供的施工条件和HSE措施。

    b）承包商在接到招标通知书后，应按招标通知书中的有关HSE要求，编制HSE管理实施程序；

    c）企业HSE管理部门应参加项目主管部门召开的承包商预投标会议，检查承包商编制的HSE管理实施程序是否满足企业提出的HSE要求，如达不到要求，则予以否决。

检查的主要内容为：

    1）检查承包商是否按业主的要求进行HSE培训，验证其员工是否具备从事岗位工作的技能；

    2）检查承包商是否具有与业主相符合的HSE管理准则及标准；

    3）检查所有的合同是否满足国家、公司及企业的HSE要求；

    d）企业合同管理部门在与中标承包商签定合同时，应审查合同书是否包括了以下HSE内容：

    1）遵守公司和企业HSE管理的有关制度、规定，服从企业的HSE管理；

    2）为承担施工作业的人员提供必要的，功能安全的机械、工具和设备，并保持设备完好；

    3）根据国家、公司和企业的法律法规、制度和规定，为承担施工作业的人员进行HSE教育培训；

    4）根据国家、公司和企业的HSE要求，为承担施工任务的人员提供合乎标准的劳动防护用品和护具；

    5）制定工程项目的HSE实施程序，并交企业主管部门审查；

    6）明确承包商对施工作业中事故的责任；

    7）明确对转包、分包队伍的HSE责任。

4.4.2.3开工前的准备

    a）承包商应在项目开工前应做好如下工作：

        1）组织员工学习企业的HSE管理管理规定；

　　    2）全员参加企业组织的入厂HSE教育和作业前HSE教育

    3）与企业HSE管理部门签订安全承诺书和安全协议书；

    4）办理人员入厂证、车辆入厂证、作业许可证、机动车特别通行证；

    5）了解业企业HSE管理体系的有关政策，熟悉企业安全管理程序；

    6）检查、维修所用的车辆、设备、机具，满足企业的HSE要求；

    7）配备符合现场要求的安全、环保设备（设施）；

    8）制定和落实防止伤害事故、环境污染事故的具体措施；

    9）了解具体的工作内容，熟悉装置设备的安全要求，了解周围环境和作业对象的潜在

        危险和应急措施，确定具体的工作位置；

    10）为施工人员配备符合要求的劳动防护用品；

    11）编制工程项目HSE实施程序，交企业HSE管理部门审查。

    b）企业在项目开工前应做好以下工作：

    1）组织HSE教育培训

    项目开工前，企业工程管理部门、HSE管理部门、相关基层单位应向承包商介绍与工艺装置、工程项目有关的概况和危害，对承包商的施工人员进行入厂前、作业前的HSE教育并进行考试。

    ——入厂前的HSE教育由企业HSE管理部门和工程管理部门组织进行，教育内容为：

    公司、企业和生产厂有关的HSE制度、规定；生产厂HSE特点及要求；与施工有关的生产车间的主要危险因素及安全注意事项；针对生产企业特点提出的施工安全要求。

    ——作业前的HSE教育由相关生产车间和工程管理部门组织进行，教育内容为：

作业单元和作业对象的主要危险因素及安全注意事项；施工作业中应遵守的HSE规定；易发生 泄漏、跑冒、着火、爆炸、中毒的部位及防范措施；生产装置的消防、报警和救护 设施；事故发生后应急处理的方法；

    2）签定安全承诺书和安全协议书

    企业HSE管理部门应在承包商施工人员考试合格后，与每一个施工人员签定《安全承诺书》，与承包商签定《安全协议书》。

    3）办理人员、车辆入厂证和作业许可证

    ——企业公安保卫部门应按施工合同书的要求，为经HSE教育合格的承包商施工人员办理注明有限期限和作业地点的的人员入厂证；

    ——企业公安保卫部门应为承包商进入厂区的机动车辆和施工机械，办理注明有效期限、 行使路线、停放地点的车辆特别通行证或临时通行证。

    ——企业HSE管理部门、工程管理部门及基层单位应按规定的审批程序，为进入厂区施工的承包商办理作业许可证，其他具体要求按中国石化[1999]安字467号文件中有关作 业许可证制度执行。

    4）安排HSE管理人员和作业监护人

    企业基层单位应在项目开工前安排责任心强、熟悉生产工艺和应急处理程序的人员担负工程项目的监督、监护工作，监督HSE规定的执行情况。

    5）审查承包商HSE实施程序

    企业HSE管理部门应在项目开工前，审查承包商递交的工程项目HSE实施程序是否符合企业的HSE要求，并检查所列内容的落实情况。

    6）落实安全隔离措施，提供安全作业条件

    企业相关职能部门及基层单位应为承包商的工作提供必要的施工条件，完成装置设备的生产处理和安全隔离工作。

具体要求按中国石化[1999]安字467号文件中《改扩建、检修施工作业安全管理规定》的第十五条、第十六条执行。

    7）召开HSE会议，检查准备情况

    企业相关职能管理部门及基层单位应在项目开工前，召开会议，检查双方HSE工作的准备落实情况，协调解决存在的问题，批准施工作业。

4.4.2.4作业过程监督

    a）承包商应遵守的规定

    1）承包商施工人员进入厂区施工作业区，应持有进入该区的作业许可证，严禁携带烟火进厂；

    2）进入生产装置的施工人员应按规定着装，佩带符合国家标准的安全帽及工作要求的劳动防护用品；

    3）严格执行《安全用火管理制度》，按要求办理用火票，落实安全措施，经监护人确认后，方可动火，一张火票只能用于一处。

用火人要持特殊工种作业证上岗，实际用火人要与火票上的人员相符，如临时变更用火人，应重新办理手续。

    4）严禁用汽油或易挥发的清冼剂洗刷机具、配件、衣物等。

    5）严格执行《进设备作业安全管理制度》，进设备作业应按规定办理进设备许可证，根据分析结果，选配合适的防毒面具，空气呼吸器等特殊防护用具，在确认人设立安全监护后，方可进入设备作业；

    6）厂内动土必须办理动土手续，企业主管职能部门签发动土证，并提出明确的确认意见，防止破坏底下电缆、管道。

严禁在施工施工现场堆积泥土、覆盖设备仪表、堵塞消防通道，施工结束后，及时清理平整；

    7）设立临时电源应符合安全规定，办理用电票，持票作业。

电工作业要严格执行 “三票”制度，进入容器使用的临时照明应采用安全电压和防爆灯具。

移动式电器应加装漏电保护装置。

露天开闭设备应有防潮、防雨设施，严禁乱接乱设电源。

    8）严格执行高处作业安全规定，脚手架搭设符合规定要求，高处作业应系好安全带，施工现场应设立护体或安全网等防护设施，必要时设立安全警戒区，由专人看管。

 禁止抛扔工具物件和杂物；

    9）严格执行起重吊装作业安全规定和该工种的安全规程，吊装作业应由方案和安全措施；

    10）其他要按中国石化[1999]安字467号文件中《改扩建、检修施工作业安全管理规定》执行。

    b）监督检查

企业及承包商的相关人员应经常进入现场对承包商施工人员的HSE表现进行监督检查，以及时纠正和记录其错误的HSE行为，防止事故发生。

    1）监督检查的人员及责任

    ——企业及二级单位HSE管理部门、工程管理部门的管理人员，应经常深入现场，重点检查直接作业环节安全措施的落实情况，及时制止和纠正违章作业。

同时将施工人员的HSE表现及时通知承包商。

    ——基层单位的HSE管理人员，负责制定、落实直接作业环节的安全措施，检查、纠正施工人员的违章行为，指导、考核监护人员的工作。

基层单位领导和其他管理人员负有对承包商施工人员的监督检查职责。

    ——班组、岗位人员，对施工人员的作业行为负有直接的监督责任，施工地点所在班组或岗位应将施工作业情况、施工人员的HSE表现列入岗位巡检内容，定时进行检查记录，发现违章行为及时制止，出现紧急情况及时进行处理。

    2）监督检查的内容

        ——施工人员是否按规定的作业地点、作业对象、作业内容和作业程序工作；

        ——施工人员的HSE行为是否符合公司、企业、生产厂及基层单位的HSE规定；

        ——施工设备、机具使用及安全状态是否符合有关规定。

        ——工程项目HSE管理实施程序的执行情况。

        3）问题整改

   承包商应对监督检查中发现的问题进行及时整改，并将整改完成情况报告企业相关职能部门，企业应对整改的质量情况进行复查。

    c）作业协调与交流

    企业相关职能部门、基层生产车间应与承包商建立作业协调联系制度，以使承包商及时了解企业的HSE要求。

    2）承包商应定期组织员工进行安全活动,传达业主提出的HSE信息，开展HSE管理活动。

    3）作业期间，承包商作业负责人应参加业主的施工协调会。

在会议上汇报工程项目的的工作进度、安全情况以及下步的作业安排、安全措施和需要业主配合的事项；

    d）应急处理

    1）承包商应建立书面应急预案，应急预案中应包括应急处理程序、指定集合区、逃生路线和在事故中清点人数的办法。

    2）承包商应对其雇员进行应急培训,并保存培训记录，以证明所有的承包商雇员都知道和了解业主应急预案的相应条款。

    3）承包商应明确生产装置内与作业有关的关键设备、重要仪表的部位和易燃易爆、有毒有害物料的放空点、脱水点、排凝点、采样点以及防护、控制、处理的办法。

    e）事故报告

    1）承包商应向企业HSE管理部门及相关职能部门报告所有与承包商现场工作有关的事故和未遂事件；

    2）事故报告的内容：

    ——事故经过；

    ——直接和间接原因

    ——管理或计划的缺陷

    ——整改措施

    ——整改负责人

    ——整改时间表

4.4.2.5表现评价与考核

    a）企业应制定对承包商HSE表现情况的管理考核规定，对监督检查过程中发现的不符合情况，按规定进行处理。

    b）承包商在完成一个工程项目的施工作业后，应提交HSE表现报告，并送交HSE管理部门和工程管理部门审查备案。

    c）企业现场HSE监督人员，应对承包商的综合HSE表现，作出评价并填写HSE表现评价报告，提出评价处理意见或改进措施，决定是否续用。

HSE表现评价报告的内容主要有：

        1）承包商与生产单位工作协助调情况；

        2）作业过程承包商HSE计划的执行情况；

        3）承包商员工的伤病情况；

        4）协助承包商进行事故（事件）调查情况；

        5）承包商对应急预案的理解和执行情况。

d）企业应对长期使用的承包商进行HSE管理体系的审核。

4.4.3供应商管理

4.4.3.1基本要求

    a）企业供应部门应建立供应商资格认证和评价制度，制定资格预审、选用和续用标准，定期对合格供应商所供材料（设备）的质量和售后服务情况进行资格审查，定期调整和淘汰不符合要求的供应商。

    b）企业供应部门应建立采购供应责任追究制度，保证采购设备、材料的质量并符合安全、卫生、环保要求。

    c）企业供应部门应建立质量保证金制度和验收付款制度，经常识别、控制与采购有关质量危害和商业风险。

    d）企业供应部门应建立供应商的公开竞标制度。

    e）企业供应部门及相关的部门和使用单位应建立采购供应材料（设备）的检验制度，对采购进厂的设备材料按国家、公司和企业的技术标准进行检验，不符合要求的按合同规定进行处理。

    f）供应商提供的设备、材料、器材应符合国家和公司有关安全卫生环境的技术标准。

    g）供应商应建立完善的售后服务和质量保证体系，对出现问题的设备和技术落后的设备能够给予及时有效的技术服务和技术升级，并提供必要的备品备件供应。

4.4.3.2供应商的资格预审

    a）由物质管理和供应部门组织有关部门编写并发送招标任务书，其内容主要有：

        1）标书名称；

    2）对供应商的资格要求；

    3）物质的具体要求和HSE要求；

    4）供应期限要求；

    5）担保要求等。

    b）由物质管理和供应部门组织有关部门拟定标底。

    c）供应商在规定时间内提交投标申请书，并接受资格审查。

其内容有：

        1）供应商名称、地址、负责人姓名、隶属单位关系、银行帐号；

    2）供应商和担保人简单情况；

    3）以往供应业绩和信誉等。

4.4.3.3供应商的选用

    a）选用依据

        1）供应商经营范围、物资的种类及规型号、性能、适用范围、使用寿命和配件供应；

    2）物资的安全、环保和卫生特点；

    3）价格和质量；

    4）服务和信誉等。

    b）选用程序

        1）对符合选用条件的供应商应及时发给招标任务书.

    2）供应商接到招标任务书后应按要求向招标小组提交投标书,并提交以下资料:

    ——产品制造许可证、防爆产品许可证、计量器具许可证、合格证、使用说明书、有关部门监督检验证书；

        ——化学危险品安全标签和安全使用技术说明书；

        ——没有国家和行业标准的产品，应提交质量技术监督部门批准备案的企业标准；

        ——其它资料。

        3）企业的招标小组组织揭标、评标、定标，根据标底逐个审议，提出评审意见和中标的供应商。

        4）与中标供应商签定供应合同，合同要求：

        ——物质的技术要求；

        ——有关安全、环保和卫生的要求；

        ——合同法规定的要求；

        ——其它需要约定的要求。

4.4.3.4供应商的续用

    对信誉好、服务优、能确保产品性能和物美价廉的供应商应给予续用。

4.4.3.5  物资管理和供应部门要经常识别管理与采购有关的危害和风险，并及时反馈给供应商，以确保物资的本质安全。